◎ 本刊记者 肖桂华

为客观监测和评价国家创新能力，中国科学技术发展战略研究院从2006年开始开展了国家创新指数研究工作。前三部《国家创新指数报告》已先后于2011年、2012年和2013年发布。《国家创新指数报告2013》是该系列报告的第4期。

《国家创新指数报告2013》（以下简称报告）借鉴了国内外关于“国家竞争力”和“创新评价”等方面的最新研究成果，参考世界经济论坛、瑞士洛桑国际管理发展学院等国际权威机构的评价报告，建立了包括“创新资源”、“知识创造”、“企业创新”、“创新绩效”和“创新环境”5个一级指标、30个二级指标的评价指标体系（见图1），选取了占世界R&D经费总量98%、占全球GDP总量88%的40个国家作为评价对象，采用国际通用的标杆分析法，基于2011～2012年相关统计数据，测算了40个国家的创新指数。

报告评价数据主要来源于国家统计局、科技部《中国科技统计年鉴》，世界银行《世界发展指标》，经济合作与发展组织《主要科技指标》，美国国家科学基金会《科学与工程指标》，世界知识产权组织《专利统计数据》，洛桑国际管理开发学院《世界竞争力年鉴》，世界经济论坛《全球竞争力报告》以及联合国教科文组织统计研究所等权威数据库。

全球创新能力十强基本稳定，中国继续领跑金砖国家

图1 国家创新指数评价指标体系

报告评价结果显示，美国凭借雄厚的创新资源和优异的创新绩效，再次成为最具创新能力的国家。日本和韩国依靠突出的企业创新表现和知识创造能力，分别位居第2位和第4位，继续领跑其他亚洲国家。瑞士由于创新资源分指数排名稍有下降，整体排名滑落至第3位。以色列表现突出，由上年的第11位升至第5位。上一年度位列第7位的新加坡，由于企业创新表现不佳滑落至第11位。欧洲国家创新依然强劲，瑞典、芬兰、荷兰、丹麦、德国依次占据十强的后5位。在金砖国家中，中国创新能力继续处于领先地位，俄罗斯、南非、巴西和印度分别位居第32位、35位、38位和39位。

中国知识创造能力不断提高，创新环境日益改善

从国家创新指数一级指标来看，中国创新指数排名的上升主要归功于知识创造能力提高和创新环境改善。知识创造分指数排名由上年的第24位跃升至第18位。这主要源于在发明专利申请和授权等方面的出色表现。其中，万名研究人员的发明专利授权数、每亿美元经济产出的发明专利申请数具有明显优势，分别位居第3位和第2位（见图2）。

图2 中国知识创造分指数世界排名变化

表1 中国创新环境指数及二级指标世界排名变化

创新环境分指数排名由上年的第19位提升到第14位。尤其在政府创新政策的完善落实，以及风险投资对企业创新支持力度等方面进步显著。其中，政府规章对企业负担影响、政府采购对技术创新影响分别从上年的第6位和第8位提升到2012年的第3位，企业创新项目获得风险资本支持的难易程度排名则从上年的第12位提升到第8位（见表1）。

报告结果显示，创新资源分指数排在第30位，保持三年不变。其二级指标中，信息化发展水平排名比较靠前，研发与发展经费投入强度排名上升趋势明显，研发人力投入强度与科技人力资源培养水平排名相对落后（见图3）。

报告从企业研发经费投入强度、研发人员、专利等方面对企业创新进行评价，企业创新分指数排在第15位，与上年持平。创新绩效分指数位居第14位。其二级指标中，劳动生产率和单位能源消耗的经济产出两项指标排名相对靠后，仅排在世界第39位和36位（见表2）。

中国主要创新能力指标已达到世界领先水平

随着《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》的颁布和创新驱动发展战略的实施，中国科技发展不断取得新的重大成就，自主创新能力大幅提升，科技竞争力和国际影响力显著增强。报告显示，中国主要指标已达到世界领先水平。

图3 中国创新资源分指数世界排名

表2 中国创新绩效指数二级指标世界排名变化

图4 部分国家R&D经费占世界总额比重（2000年、2012年）

研发活动是创新活动中最为核心的组成部分。中国研发经费长期处于快速增长通道，达到10298.4亿元，稳居世界第3位，占全球份额由2000年的1.7%迅速提高到11.7%，与美国、日本的差距进一步缩小（见图4）。研发人员全时当量达到324.7万人年，居世界首位，占到全球总量的29.2% 。

知识创新是国家竞争力的核心要素。近年来，中国原始创新能力不断提高，国际科学论文（SCI）产出实现量质齐升，论文数量居世界第2位，高被引论文数量居世界第4位。创新活动日益活跃，技术创新水平稳步提升，国内发明专利申请量和授权量分别位居世界首位和第2位，占到全球总量的37.9%和22.3%（见图5）。

高技术产业是国民经济的战略性先导产业。新世纪以来，中国高技术产业发展迅猛，国际竞争力持续增强。中国知识服务业增加值占全球比重由2000年的2.7%提高到目前的8.8%，居世界第3位，逐步逼近日本的发展水平。

图5 主要国家国内发明专利申请和授权数量（2000年、2012年）

“十二五”科技发展规划关键指标进展良好

国家“十二五”科学和技术发展规划从创新投入、科技活动产出，以及科技与经济相结合等方面提出了核心科技指标及其2015年发展目标（见表3、图6）。目前，“国际科学论文被引用次数世界排名”、“研发人员的发明专利申请量”、“每万人发明专利拥有量”3项指标已提前完成规划目标。“每万名就业人员的研发人力投入”已完成规划目标的90%，预计2013年可以实现发展目标。“全国技术市场合同交易总额”已完成规划目标87%，预计“十二五”期末可以完成规划目标。

中国创新投入强度和创新绩效亟待提高

“国家综合创新能力”是一个国家科学、技术和创新竞争力和实力的总体表现，由国家创新指数来表征。根据国家创新指数得分，报告将40个国家按照排名顺序每10个一组分成4个梯队。结果表明，中国国家创新指数综合得分为65.2分，处于竞争最为激烈的第2梯队。

报告指出，中国创新基础仍比较薄弱，最近20年的科研经费累计投入量，不及美国最近两年的累计量，也少于日本最近4年的总投入。这表明，提升国家创新能力，我国仍需持续加大投入，并付出长期努力。

表3 国家“十二五”科技规划主要指标

图6 国家“十二五”科技规划主要指标实现程度

图7 中国规模以上工业企业研发经费及发明专利申请量

进入21世纪以来，中国企业创新取得长足进步，企业逐渐成为全社会研发经费投入和研发活动的执行主体。2012年，在全社会全部研发经费投入中，由企业提供的经费占74%，由政府提供的经费占21.6%。在全国研发经费支出总额中，企业研发经费支出额占比从2000年的50%迅速上升至2012年的76.1%。中国企业在世界科技创新活动中的地位越来越突出，其研发经费支出已经占全球企业R&D经费总量的13%，比2000年提升11.5个百分点。随着研发经费投入的大幅增长，中国企业创新成果也大量涌现。2012年，全国规模以上工业企业发明专利申请量达到17.6万件，平均每万名就业人员拥有发明专利29.2件，分别是2000年的22倍和10倍之多。与此同时，我们还应清楚地认识到，中国企业的创新投入强度和创新绩效仍亟待提高，2012年，全国规模以上工业企业R&D经费占主营业务收入的比重为0.77%，仅比2000年提高0.2个百分点；新产品销售收入占主营业务收入比重为11.9%，仅比2000年提高0.8个百分点。中国企业完全走上创新驱动发展道路还需时日（见图7）。