张彤　张文琴　王渊　罗超华

[摘要] 石油安全风险预警是中国石油安全的重要内容，本文采用压力—状态—响应框架建立中国石油安全风险预警指标体系，基于数据挖掘理论的主成分分析和K-means聚类算法建立中国石油安全风险预警模型，并采用多元回归分析验证模型的有效性。实证研究发现，中国石油供应安全状态近20年来处于较大的波动中。石油消耗强度、国际原油价格、石油对外依存度主要影响着中国石油供应安全。研究结果表明，建立的风险预警模型有效地反映出了中国石油供应安全风险水平的演化及主要因素，其可用于中长期石油供应安全风险预警。

[关键词] 石油安全；风险； 压力—状态—响应框架； 主成分分析； Kmeans聚类算法；预警

[中图分类号]F40722[文献标识码]A[文章编号] 1673-5595（2014）02-01-07

一、引言

能源安全中最重要的是石油安全[1]，石油占全球能源消费的336%①。1973年的石油危机使石油安全问题受到广泛关注。1974年成立的IEA（International Energy Agency）正式提出以稳定原油价格为核心的国家能源安全概念，并逐渐形成能源供应安全与使用安全的能源安全系统概念框架。2005年，墨西哥湾的卡特里娜飓风凸显了世界石油供应安全的脆弱性以及其对世界政治与经济的冲击，出现了大量相关研究。Mitchell和Schlesinger分别从国家战略的角度对国家石油安全进行了研究[23]；Sadorsky、Chorn和Chiou等从整体角度和国家、行业的角度分析了石油生产、消费以及石油产量的预测等问题[46]；Boyd等通过平衡模型分析国际油价对美国经济的影响[7]；……