徐鸣哲，陈德昆

(沈阳工程学院 a.技术经济系;b.后勤集团，辽宁 沈阳 110136)

食品安全管制绩效的实证分析

徐鸣哲a，陈德昆b

(沈阳工程学院 a.技术经济系;b.后勤集团，辽宁 沈阳 110136)

目前国内食品安全情况相当严峻，为此应提高政府食品安全的管制绩效，完成食品安全在管理效率上由低向高的转变。通过运用主成分分析方法，对相关消费者信任度改善的主成分方差贡献率进行因子载荷矩阵分析，在此基础上构建政府规制机构与不同规模食品生产企业的博弈模型，以此来探寻不同规模企业都生产不安全食品的内在原因。

管制绩效;政府规制;食品生产企业;食品安全

一、目前食品安全的现状

近年来食品安全事件时有发生，这使得人们对政府统计数字、食品安全标准等提出质疑。一方面，人们认为食品安全问题形势比较严峻，政府对食品安全的管制绩效不理想。另一方面，认为食品安全管制绩效不理想的原因主要是地方政府管制绩效低、激励机制不相容等。目前，随着诸多影响食品安全管制绩效因素的变化，如社会环境的改善、科学技术水平的提高、经济的不断发展、社会民主化进程的加快等，食品安全管制绩效也将不断得到完善与提高。此外，食品安全信息也存在不对称现象，由于食品安全具有外部性和公共产品等特征，因此要保证食品安全与社会的稳定，就应该进行相关的政府管制。目前食品安全管制不理想主要表现为:首先，在层次上，食品安全事件中作为食品的生产方已发展到大、中型企业;其次，在范围上，从少数企业的偶尔行为发展到部分行业的内部规则。因此，目前的食品安全问题已经影响到每一个社会成员的生活和工作。

二、食品安全规制绩效的实证分析

本研究通过运用主成分回归分析方法，对相关消费者信任度的改善主成分方差贡献率进行因子载荷矩阵分析。主成分回归分析法是一种主分量分析，通过线性变换以选出较少个数重要变量的思想，把多个指标转化为几个相关指标。在不损失原有信息的基础上，一般是选出比原始变量个数少，能解释大部分资料中变量的几个新变量，即所谓主成分，并用以解释资料的综合性指标的统计分析方法。由于指标权重是通过变换和运算使综合指标为原来变量的线性拟合，所以该方法既避免了主观因素的影响，又保留了原始变量的主要信息，在不减少指标的背景下容易抓住主要矛盾。

主成分回归分析法的数学模型为

主成分回归分析法的步骤如下:①通过原始数据的标准化采集，以m维的y空间代替p维的x空间，抵消指标之间变化趋势的不一致及差异等问题，并构建变量的样本阵，得到标准化矩阵R;②对标准化阵求解，当信息的利用率达85%以上时，取前K个主成分代替原来的m个指标，计算相关系数矩阵特征值与向量;③对标准化后的指标变量正交旋转转换为主成分;④对各主成分进行加权求和，作为每个主成分的方差贡献率权数，然后对综合因子得分进行排序，按相关条件进行评价。

本研究在调查问卷的设计过程中，为了保证测量变量的高效度与高信度，采用了以下具体手段:①在调查初期，根据问卷调查的初步反馈情况对其中的变量进行了有关调整。②通过对相关领域专家的咨询，对问卷设计的格式及内容进行改动。③采用现场调查和网上调查两种方式相结合，确保问卷被访问人员的多样性、可靠性、随机性等。在现场调查中发放调查问卷总计份数为2 000，收回调查问卷份数为1 770。剔除无效调查问卷29份，得到有效调查问卷份数为1 741，调查问卷回收率为87.05%。以本地区大型商业中心和大型社区为样本选取地进行随机调查。调查问卷的女性比例为65%以上，是因为家庭中购买商品以女性成员为主。使用SPSS软件对调查问卷进行实证分析。在调查问卷的样本特征信息中，每个题目的测量均值范围为1～5之间，评价刻度1为“从没有帮助”;评价刻度2为“几乎不”;评价刻度3为“一半”;评价刻度4为“大多数”;评价刻度5为“总是有帮助”。

本研究在进行主成分回归分析之前，还进行了模型内变量的信度和效度检验，来保证多重量表的每个测量变量的充分与适当。其中，如KMO＞0.5的取值标准较适合进行因子分析，KMO检验结果为0.775(见表1)。在巴特利球型检验中卡方值为373.931，自由度为105，相伴概率为0.000的结果来分析，比较适合进行因子分析。另外，信度检验中克隆巴赫内部一致性系数α＞0.7，说明所有变量以及整体模型测度量表的可靠性和稳定性比较好，内部一致性信度较高。

表1 KMO检验和巴特利球形检验

通过相关消费者信任度的改善的主成分方差贡献率进行因子载荷矩阵的分析，在此基础上构建政府规制机构与不同规模食品生产企业的博弈模型。

根据主成分回归分析方法的原理，得到相关消费者信任度改善的主成分方差贡献率，其中特征值、贡献率、累计贡献率与各指标变量正交旋转后的因子载荷矩阵四项的方差贡献率为86.09%，因此可以使用这四项主成分来代替最初的十五项变量反映的相关数据。将矩阵表中loading≤0.5的因素载荷量删除之后，各项变量之间的关系呈现得更加简单明晰。再采用主成分回归分析法抽取公共因素，求得初始负荷矩阵，再用正交转轴法将有重叠和交叉的变量删除，求出最终的因素负荷矩阵，其中第一和第二主成分的累积贡献率达到了67.60%(见表2)。由此可见，在处理食品安全事件过程中，对消费者信任度改善起到重要作用的因素为政府管制制度和社会的全面监督。

在回归方程方差分析中，相关系数的大小可以说明测量的变量之间的密切程度。政府管制制度主成分的方差贡献率反映了测量变量对消费者信任度改善目标的作用，数值越大越表明两者之间的密切程度越大。社会的全面监督主成分包括:企业公开生产信息、聘请公众监督人员、实行全面检查、媒体加强监督、废除免检实行定期检查、监督企业消除不良后果。

三、食品生产企业与政府两者间的博弈分析

衡量政府食品安全管制绩效的重要衡量指标是与食品安全有关的消费者心理。政府、生产企业与消费者三方的诉求不尽相同，一方面消费者食品安全目标函数与地方政府安全管制绩效目标函数并不相同;另一方面食品生产企业的利益追求与地方政府安全管制绩效目标函数较为相同，因此相关食品安全的监管势必较为宽松，其后果就是与生产企业相关的食品安全问题频繁发生，最终困扰着政府、企业与消费者三方。分析地方政府为什么会出现监管不严是分析食品安全问题的关键。

表2 旋转成分矩阵

地方食品卫生管理部门和地方行政部门，两者同为政府的行政机关，但两者的行政诉求有所区别。从成本—收益的视角进行分析，不同规模食品生产企业对地方食品安全管制部门的影响不一样，反过来地方食品安全管制部门对不同规模的生产企业的具体管制内容与范围也不一致。基于此种情况，本研究按照食品生产企业规模分别构建两种博弈模型:一种为小规模企业与地方食品安全管制部门的博弈模型，另一种是大规模企业与地方食品安全管制部门的博弈模型，进而分析不同规模企业生产问题食品的内部动因。

1．小规模食品生产企业与地方食品安全管制部门之间的博弈分析

因为购置各种产品检测设备、建立产品检验流程、聘用相关人员等各种安全生产的投入费用，使得生产符合产品质量规定的食品的生产成本a，即:a=(CHCL)Q=RL－RH，大于生产不符合产品质量规定的食品的生产成本。假定小规模生产企业生产了不符合产品质量规定的食品被相关行政部门查处，责令其必须生产符合产品质量规定的食品，那么食品生产企业总支付费用为支付食品安全生产成本和相关违反规定的罚金，即:a+F。另一方面，食品生产企业生产不符合产品质量规定的食品，但是未被相关行政部门查处，该企业的安全生产费用支付为零。

综上所述，小规模食品生产企业与地方食品安全管制部门之间的博弈策略组合及收益，小规模食品生产企业与地方食品安全管制部门的支付矩阵如图1所示。

图1 安全管制部门与小规模企业的博弈

从图1可以分析得到，当给定管制部门检查时，由于(RL－a－F)＜(RH)，企业的最佳选择是生产合格食品;当给定管制部门不检查时，由于RL＞RH，企业的最佳选择为生产不合格食品;当给定小规模企业生产符合规定食品时，由于L＞(L－C)，管制部门的最佳选择是不检查;当给定小规模企业生产不符合规定食品时，管制部门的最佳选择取决于(－L)和(L－C+ F)值的比较，如果(L－C+F)＜(－L)，该博弈为纳什均衡;如果(L－C+F)＞(－L)，该博弈将不存在纯策略的纳什均衡。

2．大规模食品生产企业与地方食品安全管制部门之间的博弈

假定符合产品质量规定的食品的单位生产成本为CH，不符合产品质量规定的食品的单位生产成本为CL，其中CH＞CL＞0，那么大规模食品生产企业销售符合产品质量规定的食品的收益为RH=(P－CH)Q，规模食品生产企业销售不符合产品质量规定的食品的收益为RL=(P－CL)Q。假定大规模食品生产企业生产符合产品质量规定的食品比生产不符合产品质量规定的食品多支出的生产成本为a，那么a=(CH－CL) Q=RL－RH。如果企业生产了不符合产品质量规定的食品，行政部门发现其违反行为并责令其生产安全食品与相关违反规定的罚金F，那么生产不符合产品质量规定的食品的企业净收益为RL－a－F;如果企业生产并销售不符合产品质量规定的食品，通过商业贿赂相关管制部门人员，假定管制部门人员接收贿赂金为R，R＞0，该企业的净收益为RL－R。

综上所述，大规模食品生产企业与地方食品卫生管理部门之间的博弈策略组合及收益，得到大规模食品生产企业与地方食品卫生管理部门的支付矩阵，详见图2。

图2 安全管制部门与大规模企业的博弈

在地方食品安全管制部门的收益与损失中，食品安全规制机构对大规模食品生产企业安全产品质量检查的成本低于从大规模食品生产企业中取得的罚金。如果高于罚金，食品安全管制部门将因为成本大于收益而无法持续进行相关检查，大规模生产企业也将停止为提高生产质量进行相关经费的投入，可以得到C (r)≤L(r)+F条件下的纳什均衡的相关函数进行求解。

四、结论

（1）食品安全管制部门对大规模食品生产企业进行安全管制所获得的声誉收益越大，检查将越加严格，企业生产符合产品质量规定的食品的概率也越高，食品安全事件发生概率越低，反之亦然。

（2）地方政府从大规模生产企业中收益越少，食品安全管制部门检查大规模食品生产企业时来自地方政府的阻力越小，检查成本越低，大规模食品生产企业生产合格食品的概率越高，食品安全事件发生的概率越低，反之亦然。

（3）当食品安全管制部门对生产不符合产品质量规定食品的企业罚款越高，产品合格率越高，食品安全事件发生的概率越低，反之亦然。

综上所述，地方食品安全管制部门如能做到对生产企业的检查常态化，重视消费者的合法权益，对生产不符合产品质量规定食品的企业处以高额罚金，将能够有效杜绝食品安全隐患，从而保证生产的产品符合质量规定，并将呈现良性循环的生产趋势，最终确保食品安全。

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An Empirical Analysis of the Performance on Food Safety Regulations

XU Ming-zhe，CHEN De-kun
(a．Department of Technology and Economy，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China; b．Logistics Group，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The current situation of domestic food safety is quite serious，so it's a must to enhance the performance of government's management of the food safety，completing the change of management efficiency from the low to the high level on food safety．The paper carries out the matrix analysis of factor loading about the improvement of consumer confidence by the principal component analysis to build a game model of government regulation institutions and different food production enterprises in order to explore the underlying causes of unsafe foods in different production enterprises．

performance of regulations;government regulation;food production enterprises;food safety

F203

A

1672－9617(2014)03－0329－04

(责任编辑 祁刚 校对 伯灵)

2014－01－25

辽宁省教育厅科学研究一般项目(W2011164)

徐鸣哲(1975－)，男，沈阳人，副教授，博士，主要从事产业经济、规制经济研究。