□文/夏 东

（浙江财经大学 浙江·杭州）

一、美国的崛起历程

美国是一个年轻的资本主义国家，从1776年独立时算起，至今也仅有230多年的历史。1776年获得独立时的美国，不仅国土面积比较小，而且其经济总量远少于当时世界上其他的先进发达国家。当时，美国的国土面积只有13 个州，人口不足300 万，国民生产总值只相当于英国国民生产总值的约1/3，比欧洲的法国和西班牙，甚至比亚洲的中国和印度都要小。此后的一个多世纪里，美国不仅版图迅速扩张、人口迅速膨胀，而且生产和经济规模也急剧扩大，如1774～1910年美国的实际国民生产总值增长了近175 倍，其年约增长率高达3.9%，远高于当时世界经济最发达的英国，其1770～1913年间经济年均增长率大约只有2.2%。到1984年，美国的工业产值已达到94.98 亿美元，超出当时英德两国工业产值总和的20%，是当时居第二位的英国工业产值的两倍多。美国名义GNP 占英国名义GNP 的比例从1774年的33%提高到1840年的66%和1984年的150%。到1900年时，美国的工业总产值已经约占世界工业总值的30%左右，同时美国军事实力和国际影响也迅速壮大。这些足以说明，在19世纪与20世纪之交，美国逐渐完成了其大国崛起过程，进入到后崛起发展时代。

二、美国崛起的因素

（一）优越的地理环境和自然条件。美国的领土面积937 万平方公里，地域十分辽阔，面积大约为整个欧洲的3/4，占有着北美大陆最富庶的心脏地带；美国的中部大平原，不仅是美国也是世界上最富有的农业区，其土地属于最肥沃和最高产的土地之列，可耕地约占总面积的2/5。美国与加拿大共有的五大湖泊，所积蓄的淡水占到全世界淡水总量的一半左右。除此之外，它还蕴藏着丰富的金属矿和能源矿源，其中：锡占世界总储藏量的40%，铜、银锌各占世界总储藏量的16%，金占世界总量的10%，烟煤、无烟煤占世界总量的20%左右等等，此外还有数量十分可观的石油和天然气。所以，美国的繁荣很大程度上归功于其丰富的自然资源。这一点为美国经济的飞速发展奠定了良好的物质和环境基础。

美国地理环境优越性还在于它良好的地缘政治。由于太平洋和大西洋两个海洋的保护，美国本土避免了两次世界大战的损伤，反而还利用战争的机会聚敛财富；而美国南北都是弱国，没有邻国的威胁，不必担心遭受外国军队的入侵。享有着如此优越的地理条件，美国自然成为了美洲的领袖。

（二）制度和科技上的创新是美国崛起的主要动力。美国的国家职权分为立法、司法、行政三个部门，分别是由国会、最高法院、总统执掌。三权分立的设置有利于防止权力过分集中以及暴政的出现，这种分权制衡机制为美国的长期稳定提供了良好的政治基础。同时，1787年宪法还首创了联邦体制，该体制以“人民同意”和“法令约束”为基本原则，在允许地方分权的情况下又赋予联邦“适当的政府权力”以履行中央、地方两级政府的不同职责。宪法规定：“凡未授予联邦、又未禁止各州行使的权力，均保留给州和人民”，该条例不仅给予了国家体制巨大的内在活力，更为美国人民的创造性留下了广大的发挥空间，是美国崛起和发展的制度保障。

美国有重视教育和科学技术的传统。早在1787年宪法就以法律的手段保障发明专利，并且在美国政府的鼓励下，美国历史上诞生了一大批像爱迪生、贝尔这样的发明家和科学家，在生产管理领域出现了泰勒制和惠特尼的标准化。19世纪中期，免费初等教育开始普及，尤为一提的是美国的高等教育，建国两百多年来，美国已成为世界上高等教育事业最发达的国家，先进的教育和科技水平吸引着国外移民和人才的引进，促进了劳动力的合理布局、商品经济和消费的繁荣，进而刺激了美国工业化、商业现代化的进程。这些因素共同促进着美国经济实现了飞跃和国力的强盛，迎头赶超欧洲的各个强国。

（三）恰当的对外发展战略。美国崛起的过程中如何处理好与当时世界霸主英国的关系是至关重要的。美国一直与英国保持着友好关系。国父华盛顿在告别演说中就曾告诫说，美国不应陷入欧洲大国的权力之争，美国的政治精英对此都深以为然。美国没有成为英国霸权及其殖民体系的挑战者，在两次世界大战中都成为英国的主要盟友，并在英国的逐步衰落中将其取而代之。与之相反，德国和日本却充当着对英国霸权挑战者的角色，从而导致德、日崛起的失败并最终坠入灾难的深渊。当第二次世界大战结束后，美国以损失20 多万人的代价赢得了空前的国际地位，登上了资本主义世界霸主的宝座，并自此实现了真正的强国崛起，天下一极的目标。

（四）实行“内外兼修”发展策略。为了开发西部、发展工农业生产，美国本土大力修建基础设施，造船、建铁路、修运河等等，通过建立发达的交通运输网络以促进移民、国土开发和工农业生产与国内外贸易的繁荣。汽船的发明和运用推动了运河的开凿，而铁路建设特别是内陆运输和水上运输的有机结合，形成了一个完整的近代交通运输体系，对推动西部移民、国土开发、矿产资源开发、工业发展、刺激国内市场对外贸易等都起到了巨大的作用。

美国原先是个出口棉花等原材料、进口工业制成品，贸易逆差通过黄金出口弥补，在国际分工中位于不利地位的国家。为了改变这种状况，美国采取贸易立国战略和保护贸易与自由贸易兼顾和交替的政策。一方面积极鼓励农产品、钢铁制品、机床、电气设备的出口，大力培育大公司，建立了诸如通用电气、美孚石油、福特汽车等一大批国际知名品牌；另一方面通过抑制进口，注重保护本国的弱小产业，改善国际收支。美国的对外开放和发展贸易的政策维护了发展初期的幼稚产业的发展和实力壮大，又使其产业实力强大时通过自由贸易获得巨大自由贸易的好处，加快自身现代化的快速发展。

三、美国崛起的经验和启示

（一）确立正确的工业立国的大国发展战略。独立之初，面对强大的英国，美国开国精英采取了谋求长期和平发展逐渐赶超英国的发展战略。在建国方针与发展道路上，经过著名的“汉密尔顿与杰弗逊之争”，国务卿托马斯·杰弗逊主张农业立国和“管事最少的政府”的路线得以放弃，而华盛顿政府财政部长亚历山大·汉密尔顿主张工业立国和建立强大的联邦政府的正确战略方针得以确立，而后沿着国家扶持、干预经济、发展工业的路线前进。此后，工业化的顺利进行、现代商业的繁荣，使美国较快地实现了从落后农业国向先进工业国的跨越、从弱小国家向强大国家的转变。所以，正确的发展战略对于后发国家崛起与发展尤为关键。

（二）构建先进的制度体系。体制机制的不断创新和保持制度优越性，无疑是美国快速成功崛起的重要保证。

1、不断创新和完善自由民主政治体制。从1776年的独立宣言到1787年的第一份成文宪法《联邦宪法》和1791年的宪法前10 条修正案即权利法案，美国政府充分肯定了公民的基本权利，确立实行行政权、司法权和立法权三权分立制，废除总统终身制、维护宪法威严，在世界君主专制盛行的大背景下，美国宪法是一个伟大的制度创举。美国所倡导的人权价值观和自由民主的立国精神、自由移民国家政策、自由市场经济运行的公平竞争规则等，使美国资产阶级民主制度适应时代变化不断完善，协调了中央集权主义与地方分权主义之间的矛盾、大州与小州之间的矛盾以及奴隶制与自由制之间的矛盾，巩固了资产阶级的统治并促进了经济发展，从而维持了对各国移民的吸引力。

2、建立良好的市场经济体制。美国很早就确立的产权保护体制、反垄断法、反托拉斯法等制度，使美国能够有效地保障个人的经济权利，并为个人的自由创业和交易、促进全球资本、技术和人才等稀缺的生产要素的流动。对整个生产和贸易领域打击垄断、促进自由竞争，提供了坚实的制度基础。

3、建立科技创新支持制度。新兴产业大发展与科技发明的推动分不开，而后者又是与政府建立起成功的创新激励和保护法律体系有关。1787年的美国宪法规定，为促进科学和实用工艺的普及，对作家和发明家的著作和发明，在一定期限内给予专利权的保障，并于1802年成立国家专利局。对科技发明的保护制度极大地促进了技术进步。制度创新和健全成为美国崛起、国家长治久安、创新发展的强大制度动力。

（三）建立发达的教育体系和创新基础。美国从殖民地时代起就重视教育。杰斐逊、富兰克林和潘恩等美国开国元勋都很重视教育。南北战争前就已经建立了516 所大学及学院。到1850年为止，在北部及西部诸州，初等及中等学校免费开放给一切儿童。重视师范教育，实行职业训练，以培养各种部门人才。南北战争后，美国本土又大办黑人学校。到19世纪晚期，美国已开始建立全世界独一无二的全民免费教育体系。19世纪末美国已确立了从幼儿园到大学的教育发展体系。教育的大发展提高了国民素质，培养了大量技术人才，再加上许多优秀的国外移民人才，为美国科技飞速发展奠定了夯实基础。

（四）创造良好的外部发展环境。美国独立后，开国总统华盛顿在其告别演说中提醒“不要卷入欧洲冲突和纷争，致力建立美国获得自身命运的支配权、安定和完善新的制度，持续不断地取得达到具有力量和韧性程度的进步”，这一告诫获得美国精英的广泛认可。恪守《中立宣言》，坚持不主动跟英国、法国、西班牙、德国和俄罗斯等欧陆强权硬碰硬，为将更多的力量发展经济。特别注重处理好与当时的霸主英国的关系，将与英国保持良好关系作为美国长期国策，在英国的衰落中逐步取而代之，避免了类似法国、德国等挑战英国霸权所遭受的灾难。美国利用欧洲大国之间的连年征战，积累了财富加速发展，实现了经济的繁荣和国力崛起。

四、中国崛起的不同与挑战

（一）中国崛起的起步阶段不如美国。美国19世纪末崛起时，欧洲列强逐步走向衰落。当今中国崛起时，西方发达国家同样在发展，在不少方面甚至保持着对中国的优势。即使中国到本世纪中叶，只能算作中等发达国家，未来还有很长的路要走。到那时，我国与美国等发达国家仍将在许多方面有着不小的差距。

（二）中国经济发展的广度不如美国。中国经济发展的质量不高，更多的是靠规模取胜，中国的城乡二元结构严重制约着中国的崛起，中国面临着严重的人口、能源和生态问题也是当时美国所没有的。

（三）中国崛起的环境不如当时美国。美国周边只有加拿大、墨西哥两个实力相对弱小的国家，而中国周边拥有俄罗斯、朝鲜、蒙古、印度、越南等14 个陆上邻国与韩国、日本、新加坡、菲律宾等7 个海上邻国，时而会有领土以及经济贸易争端的出现。不仅如此，一些西方发达国家（包括一些发展中国家）对中国的崛起抱有很深的敌意，处处设防，甚至公开自己的遏制意图，使中国面临的国际环境远不如当时的美国。

（四）中国的崛起面临着资源、市场以及体制滞后的约束。与美国崛起时崛起国家较少、人口规模较小不同，21世纪的大国崛起是群雄逐鹿式的大国崛起。中国当前总人口数已经接近14 亿，所需要消耗的资源和造成的环境影响不可比拟。像美国崛起时那种通过传统方式扩张土地，增加劳动力的方式已经行不通，资源供给短缺问题日益严重，气候环境变化又不断制约传统工业化和城市化发展的步伐，中国加快发展所面临的资源、环境、资金和技术瓶颈相当严重。此外，由于政治经济制度的不完善，宏观体制和微观机制的滞后，导致自有公平竞争度低、社会经营成本高昂，与国际正常水平还保持着较大差距。

［1］齐世荣.15世纪以来世界九强兴衰史［M］.北京：人民出版社，2009.11.

［2］陈春锋.大国的崛起与衰败九讲［M］.北京：中国画报出版社，2009.5.

［3］李刚.地缘政治视角：美国崛起的原因及对当代中国的启示［J］.科技信息，2010.27.

［4］李庆余.论美国的崛起［J］.江南大学学报（人文社会科学版），2007.6.2.

［5］唐川林，陈纯江.论美国的崛起［J］.南方论刊，2007.6.