曹建平

上海烟草集团有限责任公司，上海市长阳路717号 200082

专利信息是一笔数量巨大、内容广博的信息财富，市场经济条件下的专利信息已成为企业生存发展的一个极其重要的资源。专利信息在经过一系列合理有效的传递、加工、储存和转换后，即可从信息财富转化为物质财富[1]。有统计表明，专利文献虽然只占文献总量的10%，却能提供全世界新技术90%-95%的信息[2]。因此，专利情报就是竞争情报最重要的信息源之一。

本文数据来源于7国、两组织（中国、美国、日本、德国、英国、瑞士、法国、世界知识产权组织和欧洲专利局）1991年1月至2010年12月20年间公开的烟草相关专利数据（其中涉及中国的烟草相关专利12493件，国外的22052件），依据国际专利分类号并结合主要烟草企业和关键词检索得出。本文将采取分类统计和对比分析的方法，从发展趋势、区域布局、申请人排名、专利类型等不同角度对专利信息进行多方面综合解析，同时针对目前烟草行业较为关注的烟草降焦技术、烟草制品的包装、无烟气烟草制品以及烟草调香技术近五年内的专利进行分析。利用专利信息描述烟草行业的发展趋势和现状以及中国烟草行业在专利申请的质与量方面与国外的比较，并提出相应的改进对策。

1 烟草行业的国内外专利情况对比分析

1.1 烟草行业的国内外专利申请趋势和区域分布情况

图1 烟草相关专利申请趋势

表1 烟草相关专利的区域分布

图 2 中、美、日三国专利申请趋势

从表1烟草相关专利的区域分布来看，目前申请专利最多的区域是中国，从图2看，中国在1996年之前专利数量相对较少。自2000年开始发展迅速，专利数量呈现直线上升态势且增幅逐年加大，这种情况的出现与当前中国将知识产权战略列为基本国策的国情密不可分，在很大程度上推动了国内烟草相关专利申请的急速发展。另外，一些国外烟草巨头也将目光转向中国并开始进行专利布局。两方面因素相互叠加，促进了近几年中国烟草专利数量的激增。

1.2 烟草行业国内外专利的申请人概况分析

对专利申请人的分析实际上是对竞争对手的分析。各企业可根据自身情况，将排名在本企业之前的申请人作为主要竞争对手，针对他们进一步做专利检索，并关注其技术特点和申请专利的技术领域的变化。同时，对排名在本企业之后的申请人，应关注那些申请量逐年增加的企业，因为他们将是本企业的潜在竞争对手[4]。只有对这些目前技术的拥有者以及未来潜在的竞争对手有深入的了解和把握，才能知己知彼，更准确地制定出适合本企业的市场规划和研发计划。

表2 世界烟草行业申请人排名情况

表2中排在前7位的全部是国外烟草企业，其中日本烟草公司是世界第三大跨国烟草公司，虹霓机械公司和吉地公司是当今世界主要的烟草机械供应商。菲利普·莫瑞斯公司是当今世界第一大私营卷烟企业。

表3 主要申请人专利申请区域分布

图3和表3数据统计显示，日本烟草专利申请的鼎盛时期集中在 1994-2000年间，近几年发展趋势稳中有降。菲利普莫瑞斯公司上升趋势明显。虹霓机械公司专利申请数量在2005年前后增加很快。

不同企业之间的专利布局存在一定差异，但也有一定的规律可循。日本烟草公司以本土申请为主，其次集中在美国、欧洲专利局和世界知识产权组织。菲利普莫瑞斯公司的专利以在美国最多，其次在欧洲和世界知识产权组织。而虹霓机械的专利最多的同样是集中在本土和欧洲。

1.3 烟草行业中国专利对比分析

1.3.1 烟草行业中国专利的申请人排名情况

从表4的专利数量排名来看，截至2011年4月底公开的14110件中国烟草专利主要是本土申请，即以国内申请人的申请为主，占到总数的84.5%，国外申请人的申请量为15.5%，主要是德国的虹霓机械、意大利的吉第以及日本烟草。

表4 申请人在中国的烟草相关专利数量排名

1.3.2 烟草行业中国专利的类型对比分析

结合表5中国专利申请人的专利申请类别可以看出，中国本土企业的专利以实用新型为主，而国外申请人的专利类型几乎全部是发明专利。由此暴露出本土企业与国外企业相比，在专利质量即技术含量上存在差距，提示中国烟草应更关注专利质量的提高。中国烟草企业应将研发重心更多地放到技术创新上，只有具备高技术含量的专利才会真正成为企业发展的助推剂。

表5 中国烟草行业主要申请人专利类型分析

1.4 烟草行业的热点技术研究

1.4.1 减害降焦专利

随着消费者对“吸烟与健康”问题的关注日益增强，烟草减害降焦技术已成为各烟草企业关注的重点。本文特别对国内外烟草减害降焦方面的专利进行了统计。从表6近5年（2006-2010）专利数量上来看，每年减害降焦方面的专利申请数量相对较为稳定，减害降焦技术作为关系民生健康的重大课题将会在很长一段时间内成为烟草行业的研发热点。

表6 近5年降焦技术专利数量统计

从减害降焦技术专利区域分布上来看，中国申请的专利最多。中国作为世界最大的烟草生产和消费国，实现烟草减害降焦是大势所趋, 国内企业为此努力探索新的技术手段，正是顺应潮流之举。

如表7所示，从技术层面看，烟草减害降焦的手段主要集中在滤嘴上，包括对滤嘴结构和过滤材料的改革创新。另外，烟草代用品和烟草的化学处理也是目前在减害降焦方面使用较多的方法。

表7 烟草减害降焦技术专利

1.4.2 包装专利

在当今普遍禁止烟草产品做广告、市场推广限制越来越多的形势下,烟草包装的角色及作用正在从简单的为产品提供保护,转变为烟草最直观的广告宣传途径之一。因此,高质量的包装效果,新颖的包装设计理念将对提升烟草产品的附加值、增强产品竞争力起着重要作用[5]。

从最近5年（2006-2010）烟草包装的专利数量上来看，国外在该方面申请专利最多的是福克公司，共有356件，其次是吉第公司196件，日本烟草公司以96件位居第三。从技术层面上看，防伪、个性化设计、环保卫生等是近几年烟盒包装技术的新特点。就中国区域而言，防伪技术主要包括特殊结构的设计、二维码设置以及防伪用纸等。环保卫生主要体现在烟盒结构设计上，如在开口方式上有侧开、双开、底开等，这类专利在一定程度上体现了通过新颖、个性化的外观设计，在实现方便快捷的同时将环保卫生的理念贯穿其中的创新思路。

1.4.3 无烟气烟草制品专利

近年来，无烟气烟草的研究开发已成为研究热点，并出现了大量专利。无烟气烟草是对包括鼻烟（在鼻子里嗅吸）和嚼烟（在嘴里吮吸和咀嚼）的传统烟草制品的统称[6]。还有一些这类专利的内容涉及以烟叶为原料的无烟烟草，但未明确是用于制造鼻烟还是嚼烟，本文把这类专利归入其他形式的无烟烟草。另外，电子烟因其特点与无烟烟草类似，也列入本文分析范围内。

最近5年（2006-2010）无烟气烟草制品的专利共有385件，随着禁止吸烟场所不断增多，卷烟类产品的存在环境越来越严峻，无烟气烟草制品的专利申请量在快速增加。

图4 无烟气烟草制品专利发展趋势

从产品类型上看，涉及鼻烟的专利有64件，嚼烟有43件，电子烟有135件；进一步细分显示，涉及产品包装的有53件，涉及产品成分的有106件，在产品成分中，涉及代用料的有40件，涉及添加剂的有63件，涉及加香的有3件。

从表8看，菲利普莫里斯公司在嚼烟和烟草成分上专利较多，雷诺公司的专利则更多的集中在无烟气烟草成分的研究上，瑞典火柴公司则侧重在鼻烟和烟草成分方面的专利申请，英美烟草公司在无烟气烟草制品的包装和鼻烟方面的专利稍多，中国申请人华健的专利全部是电子烟，美国无烟烟草公司在烟草成分方面的专利居多，郑州烟草研究院至2010年12月公开的无烟气烟草方面的专利共有11件，其中4件涉及成分，5件涉及嚼烟，可见不同的申请人在无烟气烟草制品中的研发方向和重点有所不同。

表8 主要申请人无烟气烟草制品专利按类型分布

1.4.4 烟草调香技术专利

烟草调香技术是形成卷烟产品风格特征的关键技术，在改善烟草自身品质、稳定卷烟质量、满足个性化需要等诸多方面具有重要作用。调香技术在一定程度上体现该品牌卷烟产品的技术水平，消费者对烟草品位的追求也直接影响着烟草调香技术的发展。最近5年（2006-2010）烟草调香技术方面的专利共有269件，其专利申请量在近几年呈现出上升的趋势。

图5 烟草调香技术近五年专利趋势

从区域上来看，中国申请该方面的专利最多，有191件，其次是美国有33件。从申请人来看，在该方面申请专利最多的是菲利普莫里斯公司，共有47件，其次是湖北中烟，有45件，近两年的专利数量增加很快。

图6 主要申请人烟草调香技术的申请趋势

从技术层面上看，调香技术中涉及香精香料成分的有38件，涉及滤嘴结构改进的有44件，涉及调香方法的有116件，涉及调香装置的有85件。另外，从表9申请人的技术分布来看，不同的申请人其研发重点各有侧重，菲利普莫里斯公司侧重滤嘴结构，湖北中烟公司和郑州研究院侧重调香方法，而日本烟草公司侧重调香装置的改进。

表 9 主要申请人的烟草调香技术分布

2 中国烟草企业应对国际竞争局势的对策建议

目前世界烟草企业集中度越来越高，企业规模越来越大，竞争更加激烈。中国烟草企业面对复杂的国际竞争局势，只有通过科技进步和改革创新，才能获得企业安身立命的根本，而科技创新的重要一环就是要加强对专利和专利信息的管理和利用，主要可采取以下对策：

2.1 重视和加强人才培养

企业竞争最根本的是知识的竞争，其核心在于人才竞争。烟草行业不仅需要培育一批参与国际竞争的企业和优秀的科研人才，还要有计划地培养一批高水平的专利管理人员，才能使专利信息系统得以充分有效的利用。同时，制定合理的、与时俱进的人才储备计划与配套的管理制度，建立有效的竞争机制，才能保证优秀人才脱颖而出。

2.2 构建行业专利数据库

对企业发展而言，构筑企业层面的数据库和提供专利信息检索系统是必不可少的基础建设之一。烟草企业同样应当重视并加强针对自身研发产品而建立相关专题数据库的工作，其重要意义不言自明。不仅能够大大节省技术人员的时间和精力，而且能让企业更快更准的把握技术发展的脉搏，从而极大地节约企业的研发成本。同时，灵活运用专利信息资源并对其进行分析和研究，可以迅速、及时地了解当前技术发展现状和研发热点，掌握竞争对手的意图和策略，从而在激烈的市场竞争中获得主动。

2.3 加强专利信息利用

专利信息运用得当，不仅能为企业带来商机，而且能有效避免专利纠纷，甚至可以使企业根据所掌握的专利信息，制定竞争战略，打击竞争对手。在专利信息的利用上，企业主要应做到以下几点：

（1）注意利用专利信息。

（2）根据专利数量和研发重点评估其他公司的整体实力、运营状况 以及发展动向。

（3）确保本企业的专利不被侵权。定期使用专利数据库进行专利检索，在避免企业侵犯他人知识产权的同时监控本企业的知识产权是否被侵犯。

（4）建立本企业的专利信息查询系统。利用专利信息查询协助技术研发部门提高效率，避免无效开发。在企业进行收购或兼并、调整市场和产品战略、调整研发战略、进行专利贸易和投资等方面, 有效发挥专利信息的独特作用。

2.4 建立和完善企业专利战略

专利战略是企业为求得长期生存和不断发展而制定的一项专利申请及利用的总体性一揽子规划，能够帮助企业主动利用专利制度提供的法律保护,有效实现技术优势及自我保护。专利战略也是企业的决策者和企业的知识产权部门对本企业知识产权专利未来发展的全局性的筹划和安排，其核心内容是占领市场，这正是建立合适的专利战略对企业发展所具有的真正意义所在[7]。

我国烟草企业对知识产权重要价值的认识相对较晚，对专利信息的利用尚不够充分，未能充分发掘已拥有专利的全部价值。目前国内大多数烟草企业对专利信息管理和利用的力度依然不够，普遍存在只专注于申请专利，忽视对世界相关专利领域最新动态的关注以及自身拥有的专利在世界专利布局中的地位和影响力，如不努力改变这种状况，其后果必将会错失更多的发展良机[8]。

[1]贺骁勇.专利信息在自主创新中的战略作用[J].知识产权报,2007(1).

[2]王庆稳.专利情报研究方法探析[J].情报探索,2008（1）.

[3]王庆民.专利信息的情报功能和专利情报分析[J].现代情报，2007，7（7）.

[4]陈燕,黄迎燕,方建国,等.专利信息采集与分析[M].北京：清华大学出版社，2006.

[5]曾强，张国强.国际烟草包装的发展趋势[J].印刷世界，2008（8）.

[6]Inger Wahlberg.无烟烟草[J].烟草科学研究，2001（2）.

[7]黄风华.浅析企业专利战略[J].现代情报,2004（01）.

[8]裴宏,吴艳.专利信息为企业创造无限商机[J].发明与创新,2008（01）.