胡明晖

（中原工学院，郑州450007）

河北省基础研究发展现状与相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450007）

从战略部署、优先领域、人才和经费投入等方面分析了河北省基础研究的发展环境以及管理体制和资助体系，并结合河北省自然科学基金的资助格局和评审办法对河北省基础研究的发展提出了政策建议．

基础研究；自然科学基金；管理体制；资助格局

河北省高度重视基础研究工作，长期以来稳定支持自然科学基金、重点基础研究项目等基础研究，有计划地加强重点实验室等科技基础平台建设，并通过与企业建立联合基金积极拓展基础研究经费来源，营造良好的创新环境，培养和造就优秀的科技创新人才，提升了河北省基础研究的整体水平．本文详细分析了河北省基础研究的发展现状，全面总结了河北省基础研究近年来取得的主要成绩，并对其下一步发展提出了政策建议．

1 河北省基础研究发展状况

1．1 战略部署

《河北省基础研究“十一五”发展规划纲要》［1］提出了基础研究发展原则：坚持以应用基础研究为主，紧密结合河北科技、经济、社会发展的需求，注重创新与应用相衔接；坚持统筹兼顾、重点突出，突出重点研究项目、优势研究领域的研究及优秀中青年学术带头人、学术尖子的培养；优化科技资源配置，培育在国内有一定影响的优势研究领域；坚持与国家科技工作方针、政策相一致．具体措施包括：

（1）增加对基础研究的投入，使基础研究的经费增长速度与财政收入的增长速度保持同步．

（2）采取倾斜措施，向省级重点实验室、省级重点学科、博士点专业倾斜，向在国内有影响的学术带头人和45岁以下学术尖子、35岁以下学术骨干倾斜，向达到和有望达到国内领先水平的研究领域倾斜．

（3）注重对人才的培养，提高基础研究队伍整体素质．

（4）继续巩固和发展自然科学基金制，建立标准化的管理制度．

1．2 优先领域

《河北省科学和技术发展“十一五”规划及2020年远景目标》［2］把应用基础研究专项作为第十项重大科技专项，提出以生命科学、材料与工程、信息、化学与化学工程为重点资助学科，优先发展生物技术、工业信息化、新材料、先进制造、资源可持续利用等领域，突出抓好电磁场与电工产品可靠性、现代轧制技术与先进钢铁材料、作物抗逆抗病虫、创新药物、光电材料等5个应用基础研究基地建设，为新技术应用和新产品开发提供理论和技术基础．以此为指导，《河北省基础研究“十一五”发展规划纲要》把生命科学、材料与工程、信息、化学与化学工程作为基础研究重点资助学科，优先资助生物技术、工业信息化、新材料及先进制造、资源可持续利用等领域．

1．3 机构与人才

1．3．1 基础条件

河北省规划用10年时间建成涵盖七大支撑体系的科技基础研究条件平台．2005－2007年，河北省科技厅每年投资约1 500万元（不包括增量资金投入）用于平台建设，在平台建设方面取得了一定成效．截至2007年底，河北省共计建设国家重点实验室1个，国家工程技术研究中心3个，省部共建国家重点实验室培育基地1个，省级重点实验室59个，省级工程技术研究中心（包括中试基地）37个．到2009年底，省级以上重点实验室、工程技术研究中心达到132家［3］，应用基础研究基地达到6个．

1．3．2 人才投入

2005－2010年，河北省基础研究全时人员总体呈增长态势（如表1所示），由2005年的2 281．2人年增加到了2010年的3 807．1人年，在全国属于基础研究人力投入较多的地区．但从R＆D全时人员看，基础研究全时人员所占比重并不高，最少的是5．43%（2005年）、最多的是8．33%（2008年），始终在10%以下．与之相反的是试验发展研究，全时人员不仅增长速度快，其占R＆D全时人员总数的比重增长也较快，2009年、2010年均在76%以上．对比结果表明，河北省基础研究人才投入数量仍然不够充足．

表1 2005－2010年河北省R＆D全时人员情况（按研究类型分）

1．4 经费投入

从R＆D经费在不同研究类型上的分布看（如表2所示），2003－2008年，尽管河北省在基础研究上投入的经费持续增加，从2003年的1．12亿元增加到了2010年的5．28亿元，增长了近4倍，但是基础研究经费占R＆D经费支出的比重却并不高，最高达到4．18%（2008年），最低只有2．93%（2003年）、2．95%（2009年），这与2008年、2009年河北省基础研究全时人员占全国R＆D全时人员8．33%、5．65%的比重极不相称．此外，基础研究、应用研究、试验发展的经费比例严重失衡．以2008年、2010年为例，基础研究、应用研究、试验发展的经费比例分别为1∶5∶18和1∶4．4∶24．1，基础研究与试验发展的经费投入有差距越来越大的趋势．从河北省基础研究经费占全国基础研究总经费的比重看，2003年只有1．27%，直到2010年也只有1．63%，只有2007年、2008年超过了2%，可以说河北省对全国基础研究经费的贡献微乎其微．河北环绕北京、天津，良好的地理优势本应带来可观的人才溢出效应，却因经费不足而无法实现．

2 河北基础研究管理体制与资助体系

2．1 管理体制

河北省与基础研究有关的科技计划有应用基础研究计划和科技基础条件平台建设计划．前者包括重点基础研究项目和自然科学基金资助项目，后者主要是重点实验室建设项目．重点基础研究项目、科技基础条件平台建设计划由河北省科技厅科技平台建设与基础研究处管理，自然科学基金资助项目则归河北省科技厅直属事业单位——河北省自然科学基金委员会管理．科技平台建设与基础研究处于2007年组建［4］，主要职能是研究制定重点实验室、中试基地、工程技术中心等各类科技平台的管理办法并组织实施，承担科技部有关基础研究方面的工作等．河北省自然科学基金委员会于1992年10月成立，由11～15名从事科学技术研究工作和科学技术管理工作，具有较高学术水平和一定声望，办事公正、热心于基金工作的专家组成，每届任期5年．河北自然科学基金委员会办公室是该委员会的日常办事机构，负责筹措和管理河北省自然科

表2 2003－2008年河北省R＆D经费支出情况（按研究类型分）

2．2 资助体系

从1979年开始，河北省先后实施了应用基础研究计划（1981年）、软科学研究计划（1982年）、科技攻关计划（1983年）、星火计划（1986年）、火炬计划（1991年）、科技成果推广计划（1996年）、国家科技合作计划（1996年）、科技型中小企业资金项目计划（2001年）、科技成果转化资金计划（2004年），形成了一个由9类不同科研计划组成的科研计划体系．目前，河北省科技厅将各种科技计划分为4类：科技支撑计划、应用基础研究计划、科技基础条件平台建设计划、政策引导类计划，与基础研究有关的主要是应用基础研究计划中的重点基础研究项目、自然科学基金资助项目，以及科技基础条件平台建设计划中的重点实验室建设项目．

河北省自然科学基金于1992年设立，1993年开始实施第一批资助计划．21世纪初期，在“面上项目”基础上，先后组建了5个应用基础研究基地和1个数学研究中心，以期在作物抗病、光电材料、电磁场与电器可靠性、钢铁冶金以及创新药物方面实现重点突破．2007年设立学术交流专项，以促进学术交流、提高河北省基础研究的学术影响力和竞争力．2008年设立钢铁联合研究基金，资助钢铁行业发展所需的新理论、新材料、新技术、新工艺等具有重要科学意义和应用价值的应用基础研究项目．2009年实施第一批河北省杰出青年科学基金人才培养资助计划，加速培养造就一批进入科技前沿的优秀青年学者．目前，河北省自然科学学基金，提出有效运用河北省自然科学基金的建议并组织实施．河北省科技厅科技平台建设与基础研究处协助河北省自然科学基金办公室做好基金的日常管理工作．基金已经形成资助项目（包括面上项目、重点项目、钢铁联合研究基金项目、基地与中心项目）、资助人才（包括青年科学基金、杰出青年科学基金）、资助学术交流活动专项（学术会议、学术讲学）等三位一体的资助体系．

2．3 自然科学基金

2．3．1 项目资助体系

（1）面上项目．支持科学技术人员在河北省自然科学基金资助范围内自由选题，以应用基础研究为主，开展创新性强、应用前景广的科学研究．研究期限一般为3～5年，资助强度为4．8万元／项，资助率在20%左右．主要资助数理科学、化学与化学工程、生命科学、地球科学、工程与材料科学、信息科学、管理科学等7个学科领域．

（2）河北省自然科学基金－钢铁联合研究基金（简称“钢铁联合研究基金”）．2008年6月，河北省科技厅、河北自然科学基金委员会与唐山钢铁股份有限公司联合设立，资助经费由省科技厅和唐山钢铁股份公司按1∶2比例共同投入，主要资助河北省钢铁行业发展所需要的新理论、新材料、新技术、新工艺等具有重要科学意义和应用价值的应用基础研究项目，研究成果由研究者和唐山钢铁股份有限公司共有．钢铁联合研究基金的申请、评审和管理按照《河北省自然科学基金－钢铁联合研究基金管理办法》执行，领导小组和钢铁联合研究基金管理办公室在河北省自然科学基金委员会领导下开展工作．研究期限一般为3～5年，资助强度为10～15万元／项．

（3）河北省应用基础研究基地．为整合科技资源、培育优势研究领域、服务地方经济社会发展，2001年以来组建了5个应用基础研究基地，研究领域分别为创新药物、电磁场与电器可靠性、作物抗逆抗病虫、钢铁轧制、光电信息材料，2011年又增设了应用基础研究基地（中心）专项项目．河北省应用基础研究基地集成基础设施、人才、技术、资金和管理优势，以应用基础研究为主，解决河北省经济、科技和社会发展中的重大基础问题，推动新原理与新技术不断应用于生产，为高新技术和科技可持续发展提供技术储备；吸引、培养、稳定高水平的研究人才；形成在国内外有较强竞争力的优势研究领域．应用基础研究基地归口河北省科技厅和自然科学基金委员会管理，日常工作由河北省自然科学基金委员会办公室负责．各基地（中心）每年计划资助专项项目3项，项目资助强度为10～15万元／项．

（4）河北省数学研究中心．从原始创新能力建设入手，通过建立数学研究平台，集中研究力量，梯次培育人才，形成河北数学研究强势．2006年12月，河北省自然科学基金委员会以河北师范大学为依托，成立了第一个数学研究中心．河北省科技厅、河北省自然科学基金委员会负责组织、协调和指导工作；河北省教育厅和河北师范大学为数学研究中心提供研究基础条件和人才保障．经费由河北省自然科学基金委员会、数学研究中心和项目承担单位三家分别负担40%、30%、30%．

2．3．2 人才资助体系

（1）青年科学基金．青年科学基金为河北青年科技工作者的起步基金，目的是稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强青年人才勇于创新和开展协同研究的能力，促进青年科技工作者的成长．青年科学基金项目的申请、评审和管理机制与面上项目基本相同．承担者为青年研究者，研究期限一般为3年，资助强度为3万元／项．

（2）杰出青年科学基金．杰出青年科学基金是由河北省科技厅、自然科学基金委员会设立的人才培养专项基金，用于资助河北省内符合条件的优秀青年学者，开展与河北省经济、社会和科技发展密切相关的自然科学基础研究工作，特别是应用基础研究工作．目的是促进青年科技人才的成长，加速培养和造就一批进入科技前沿的优秀青年科学家．申请人必须未满45周岁，且在自然科学基础研究方面已取得国内外同行承认的突出创新性成绩，或在应用基础研究方面已取得国内外同行承认的突出创造性科技成果．资助期限一般为3年，资助强度为30万元／项，资助的学科领域与面上项目相同．

2．3．3 学术交流活动专项

学术交流活动专项包括学术会议、学术讲学，目的是扩大河北省在国内外的学术影响，加强国际国内学术联系，鼓励有条件的单位邀请国内外知名专家学者到河北省讲学或举办、承办重要学术会议．每年受理1次，资助承担在研国家、河北省自然科学基金资助项目或者完成的国家、河北省自然科学基金项目未超过2年的河北省的项目负责人．交流内容应当与负责人主持的国家或河北省自然科学基金资助项目研究方向一致，学术交流活动应当有较高的学术水平和影响力．

3 河北省自然科学基金资助格局

总体上看，河北省自然科学基金资助经费呈增长态势，年度经费从1993年的350万元增长到了2007年的1 400万元、2009年的1 600万元．资助成效明显，1993－2007年共投入经费10 150万元，获得国家、省（部）级科技进步和自然科学奖的项目384项，在国内外学术刊物发表河北省自然科学基金文章10 735篇，出版专著237部．

3．1 面上项目

面上项目是河北省自然科学基金的资助主体，2007－2010年间，共接收申请项目4 869项，批准资助项目986项，总资助经费4 793万元，项目资助率达到20．25%，平均资助强度4．86万元／项．从发展趋势看，申请项目不断增加，而资助项目基本保持持平；项目资助率在2009年、2010年降到了20%以下；资助经费也不稳定，但年度经费保持在1 000万元以上，这使得面上项目的资助强度稳定保持在4．8～5万元／项之间（如表3所示［5－6］）．

面上项目的学科资助格局如表4所示［5－6］．从资助项目的数量看，申请和受资助项目数量最多的是生命科学，其次是材料与工程学科，然后是信息科学，最少的是管理学（2008年受资助的项目甚至只有2项）．从项目的资助率看，最高的是数理科学，其次是材料与工程学科，年资助率均在20%以上；资助率最低的是管理科学，2010年只有5．3%；各个学科的资助率尽管有波动，但整体呈现下降趋势．这说明近年来各个学科 的基础研究队伍不断壮大，课题资助需求进一步增强．

3．2 钢铁联合研究基金

表3 2007－2010年河北省自然科学基金面上项目资助情况

表4 2007－2010年河北省自然科学基金面上项目学科资助格局

2008－2010年，钢铁联合研究基金共接受申请项目111项，批准资助项目43项，项目资助率达到38．7%，总资助经费421万元，平均资助强度9．8万元／项（如表5所示［5－6］）．资助经费总体呈增长态势，但项目资助率下降较快，资助强度保持稳定．

表5 2008－2010年河北省钢铁联合研究基金资助情况

3．3 青年科学基金

2009－2010年，青年科学基金年共接受申请857项，批准资助项目160项，项目资助率达到18．7%，资助经费达到480万元，资助强度为3万元／项．青年科学基金项目的学科资助格局如表6所示［6］．与面上项目情况相同，申请和资助项目数最多的还是生命科学，其次是材料与工程学科，最少的是管理学；资助率最高的也是数理科学，只是青年科学基金的化学与化学工程科学项目资助率高于材料与工程科学；平均资助强度除数理科学、化学与化学工程科学外，其余均为3万元／项或3．13万元／项．

表6 2009－2010年河北省青年科学基金学科资助格局

3．4 其他项目

2009－2010年，杰出青年基金接受申请人数241人，批准资助人数23人．研究期限一般为3年，平均资助经费为30万元／人．2年共计投入经费690万元．

2008－2009年，学术交流活动专项共接受申请201项，其中会议46项，讲学活动155项；批准资助65项，其中资助国际学术会议14项，讲学活动51项．国际学术会议2008年度每项资助0．6万元，2009年度每项资助0．5万元；讲学活动每项资助0．3万元，2年投入经费22．9万元．

4 河北省自然科学基金的管理与评审

为加强对河北省基础研究的管理，河北省先后出台了《河北省自然科学基金管理办法》、《河北省自然科学基金委员会章程》、《河北省自然科学基金——钢铁联合研究基金管理办法》、《河北省应用基础研究基地管理办法》、《河北省数学研究中心管理办法》、《杰出青年科学基金实施细则（试行）》、《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收管理暂行办法》、《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收管理暂行办法》等管理办法．根据相关规定，自然科学基金面上项目、杰出青年基金、钢铁联合研究基金的评审机制如下．

4．1 面上项目

按照《河北省自然科学基金管理办法》要求，对通过形式审查和同行专家函审的申请项目，提交学科组进行专家会议评审．自然科学基金委员会办公室负责向学科组专家介绍基金申报项目的受理、初审、同行专家函审评议等情况，提供通过同行专家函审评议的项目名单及专家函审评议意见．然后，学科组按照河北省自然科学基金委员会明确的项目平均资助强度、各学科组资助项目数及经费控制指标，做好本学科组的项目评审工作．参加评审会议的专家人数达到该学科组专家人数的2／3以上视为有效．各学科组对参加评审的项目逐项审查讨论，经无记名投票，得票1／2及以上，同意资助，并向基金委员会按择优顺序提交本学科组通过的资助项目及经费清单．学科组建议资助或不资助的项目，都要写出评审意见，特别是建议不资助的项目，要详细写明未能获得资助的原因．

4．2 杰出青年基金

评审程序分为初步审查、同行专家网评、专家会议答辩评审、异议期公示、河北省自然科学基金委员会审定及河北省科学技术厅审批．河北省自然科学基金委员会办公室负责对申请材料进行初步审查，初步审查合格的，组织同行专家网评，每份申请材料应当有不少于5位专家的有效评审意见．然后，组织专家评审组进行专家会议答辩评审，被评审人本人应到会答辩，专家评审组以专家无记名投票表决的方式确定建议资助的候选人，2／3以上赞成票为有效．专家会议答辩评审建议的杰出青年基金资助候选人名单通过网络或有关媒体向社会公布，并由河北省自然科学基金委员会办公室将专家评审组建议资助的候选人情况汇总后报河北省自然科学基金委员会审定，经河北省科学技术厅批准后方可执行．

4．3 钢铁联合研究基金

河北省自然科学基金委员会办公室和钢铁联合研究基金办公室共同组织项目初审工作．初审合格的项目，由河北省自然科学基金委员会办公室负责进行同行专家函审工作，汇总同行专家评审意见．钢铁联合基金领导小组提出资助预算建议，报送河北省自然科学基金委员会审定．钢铁联合基金领导小组依照河北省自然科学基金委员会批准的资助预算，组织相关专家对通过同行专家函审的项目进行评审并提出资助项目建议，由河北省自然科学基金委员会办公室报送河北省科技厅审定，并按相关程序下达资助计划．

5 关于河北省基础研究的思考与建议

5．1 扩大资助规模

河北省自然科学基金资助体系完备，包括项目类、人才类、学术交流活动类，每类项目均包含2个以上的子类项目．而维持这个庞大资助体系的经费每年只有1 000多万元，与此同时还要保持20%左右的项目资助率，结果必然是项目资助数量少、平均资助强度低，达不到良好的资助效果．为了用好自然科学基金制，推动河北基础研究的发展，不仅需要通过其他渠道和方法增加经费投入，更重要的是应加大财政科技拨款的分配比例，真正如《河北省基础研究“十一五”发展规划纲要》规划的那样，使基础研究经费的增长速度与财政收入的增长速度保持同步．

5．2 整合项目体系

经费与项目保持平衡，对于促进河北省自然科学基金发展非常重要．从目前河北省自然科学基金拥有的经费总量看，这样规模的资助体系显得过于繁杂，因此建议对目前的资助体系进行必要的整合．首先，将面上项目中的基地与中心项目交由科技条件平台进行管理，这种由地方自然科学基金对基础条件进行资助的方式，是河北省基础研究资助管理的一个特点，但管理体制和运行机制还需进一步理顺．其次，将人才类项目中的青年科学基金并入面上项目，同时改变面上项目对青年人才的资助条件，使青年学者在同等条件下受到一定的倾斜保护．最后，提高资助学术交流活动专项的资助条件，只支持少量高水平的国际学术交流活动．整合之后的资助体系应该包括面上项目、重点项目、杰出青年基金、国际合作与交流项目等，这有利于集中有限经费，突出重点资助方向，提高项目资助强度．

5．3 加强联合资助

与唐山钢铁股份有限公司联合设立的钢铁联合研究基金，是河北省自然科学基金通过与企业合作拓展资金渠道的成功举措，项目的资助强度达到了10～15万元／项，这是河北省自然科学基金各类项目中资助强度最高的项目．通过联合资助方式拓展经费来源，既是河北省自然科学基金扩大资助规模的直接途径，也是争取增加财政科技拨款的重要方法．因此，建议河北省自然科学基金一方面继续寻找与企业多方合作的途径，共同资助对地方经济社会发展有重要影响的应用基础研究课题，另一方面加强与省辖市政府及有科研活动的相关部门的合作，拓宽联合资助项目的资助范围和资助渠道．

［1］ 河北省自然科学基金委员会．河北省基础研究“十一五”发展规划纲要［R］．石家庄：河北省科技厅，2005．

［2］ 河北省人民政府．河北省科学和技术发展“十一五”规划及2020年远景目标［EB／OL］．（2006－06－06）．http：／／www．hebstd．gov．cn／apps／cms／docforward．do？id＝28639．

［3］ 河北省科技厅．河北：2009年科技工作成效［EB／OL］．（2010－01－05）．http：／／www．most．gov．cn／ztzl／qgkjgzhy／2010／2010hg09／201001／t20100105＿75095．htm．

［4］ 河北省科技厅．河北省科技厅优化科技资源配置 进行内部机构职能调整［EB／OL］．（2007－09－11）．http：／／www．most．gov．cn／dfkjgznew／200512／t20051224＿56182．htm．

［5］ 河北省自然科学基金委员会．2010年度河北省自然科学基金项目申报指南［EB／OL］．［2012－04－28］．http：／／www．hensf．gov．cn／Article／Upload Files／200904／20090430164511205．

［6］ 河北省自然科学基金委员会．2011年度河北省自然科学基金项目申报指南［EB／OL］．［2012－04－28］．http：／／kyc．heuet．edu．cn／tz／Document%20Library．

Study on the Development Status of the Natural Science Foundation and the Relative Polices in Hebei Province

HU Ming－hui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，management system，and the funding system of the basic research in Hebei province，and then analyses the funding pattern，and the management mechanism of the Natural Science Foundation of Hebei province，which is the chief way to funding the basic research in Hebei province．At last，some suggestions for the development of the Natural Science Foundation of Hebei province are provided．

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2012．03．003

1671－6906（2012）03－0010－08

2012－05－17

国家自然科学基金项目（L0922108）；河南省高校青年骨干教师资助计划项目（2011GGJS－117）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJRC358）

胡明晖（1975－），男，河南南阳人，副教授，硕士．