董嫚嫚

（云南大学 马克思主义研究院，云南 昆明 650091）

新制度经济学的主要观点研究综述

董嫚嫚

（云南大学 马克思主义研究院，云南 昆明 650091）

新制度经济学被称为是现实世界的真实的经济学，它给我们提供了一个新的视角来解决经济问题.学习和研究新制度经济学的主要观点，以引起我们对制度、产权、交易成本等问题有更深入的认识，有利于我们在掌握理论知识的基础上，服务于分析和解决经济社会问题的实践.本文主要探讨了新制度经济学产生的背景及发展状况、意义主要内容及评述等.

新制度经济学；主要观点；研究综述

1 新制度经济学的产生和发展现状

新制度经济学（The new institutional economics）兴起于二十世纪的六七十年代.以科斯的两篇著名的文献《企业的性质》和《社会成本问题》为开端.后来在诺斯、德姆赛茨、威廉姆斯等为代表的经济学家进一步的发展下，形成了以制度和产权为主要研究对象的新的经济学.它注重着眼于对现实问题的考察和分析，吸收了旧制度经济学认为制度是影响经济的重要因素的观点，并以新古典主义经济学理论为基础形成和发展的一个经济流派.对于它产生的背景，学界的观点基本一致，如李炳炎认为在当时占主流地位的凯恩斯主义在面对资本主义的经济“滞涨”状况时表现的如此无能，让凯恩斯主义严重受挫，人们开始怀疑国家干预的有效性，渴望自由市场的回归.众多学派开始反对凯恩斯主义.正是在这样的背景下，反对国家干预的新制度经济学派也在反对凯恩斯主义的浪潮中产生.

近年来，新制度经济学发展的步伐加快，一方面，与它的代表人物如科斯、诺斯等先后获得诺贝尔经济学奖有关，这大大提高了新制度经济学的学术地位，也推动了人们对新制度经济学认识和学习的热情.另一方面，世界经济发展与经济危机并存的起伏不定的状况相关，因为新制度经济学为人们指出了一个新的视角帮助我们分析和解决经济和社会问题.任何事物都有一个从弱到强的不断发展的过程.新制度经济学也不例外.随着它的理论体系的不断完善，认识的深入发展，新制度经济学的理论知识正日益被广泛的应用和拓展.在新的时期，特别是对一些处于经济转型时期发展中国家，给新制度经济学的发展提供了更为广阔的舞台，新制度经济学的研究范围和深度也将不断扩展.徐文华认为，中国正处于经济与社会的转型，为新制度经济学提供了发展的空间，同时他认为新制度经济学不管是在研究的范围还是主题上，都将是无限的.

2 新制度经济学的主要观点

2.1 产权理论

产权理论是新制度经济学研究的一个主要方面.著名的经济学家科斯的两篇经典文献《企业的性质》和《联邦通讯委员会》的轰动问世标志着现在产权理论的建立.研究的中心问题是只要存在交易费用，产权制度就会对生产和资源配置产生影响.产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及使用所引起的人们互相认可的行为关系.产权安排确定了每个人相应于物的行为规范，因此，可以将产权制度描述为一系列用来确定每个人对稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系.可见，产权不是有形的东西或事情，而是人与人之间由稀缺物品的存在而引起的、与其使用相关的关系.科斯认为，产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态.产权是资产所有者行使一定行为的权利，这些权利是一定的而不是无限的.使用产权会带来收益，同时也会带来成本.

任何一种制度都不是完美的，产权制度的缺陷也是不容忽视的，不少学者也看到并指出了产权理论的严重的缺陷问题.李炳炎认为，新制度经济学没有深入分析其它产权制度，就盲目认为只有私有制才是有效率的，相对私有产权，共有产权的历史还比较短暂，此刻，仅凭一家之言断定共有产权无效是难以让人相信.这种没有充分研究而下的结论往往也是是缺乏说服力的.同时，它的理论研究是具体的，缺乏普遍性的意义.

2.2 交易费用理论

交易费用是新制度经济学的一个基本的概念.最早是科斯在《企业的性质》中提出的，他认为交易费应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等.对于交易费用概念的解释，学术界的观点基本相同.有些学者对交易费用进行了详细的解释，认为“交易费用”狭义地讲，是指一次交易所花费的时间和精力；广义的含义则包括协商、谈判和履行协议所需的各种资源的使用.虽然交易费用思想最先是科斯提出的，但是他本人并没有对此进行深入的研究和分析.经济学威廉姆森等人在科斯的交易费用思想的基础上建立起交易费用完整的理论体系.

对于交易费用理论，不少学者都给予了高度的评价，认为“交易费用”概念的提出对于新制度经济学有着重要的意义.赵莹认为，交易费用理论，拓展了经济学的解释力，同时，它将风险、信心、垄断和政府管制等这些用以解释同样问题的各种因素都包括进来，最终形成一个完整的体系.交易费用概念现已在社会生活中除经济领域之外的其他比如政治、法律等领域的广泛的应用.但是，也因为对交易费用的概念使用大范围和频率太高，因此学界在研究中也发现了一些问题.有学者认为交易费用这个概念的使用已经到了滥用的地步了，很多人在遇到经济学的问题时都喜欢从交易费用这个角度来解释和分析.胡泓认为新制度经济学的交易费用是研究各个层次社会的通用工具.

2.3 企业理论

科斯运用交易费用理论作为分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存在于现实经济世界这一事实做了解释.科斯认为，市场机制和企业都是一种配置资源的手段，且他们之间可以相互替代的.但是要采用哪种配置资源的方式，则完全取决于交易成本的比较.市场机制的运行是有成本的，但是这个市场运行成本也是可以减少的.交易费用的节省是企业生存以及替代市场机制的唯一动力.

不少学者对于科斯的企业理论问题的看法是基本一致的.谈万强对企业理论的认识，企业与市场相互替代，一起完成对稀缺资源的配置与协调，是一个社会经济体系最基本的制度结构和微观基础.而不断完善和创新现代企业制度和市场价格制度，也就构成了一个社会经济发展的制度源泉.换言之，一个国家的经济增长和发展，就是市场和企业这两种资源配置方式相互替代并趋于均衡的制度创新的过程.但是也有学者认为，“交易费用的降低（避免）并不是企业利润提高的唯一因素”.宋劲松在《评新制度经济学企业理论的基本观点》一文中对此问题给予了比较详细的解说.

我们也应该看到企业理论问题有它的局限性所在，就是科斯没有把生产纳入进来，因而对制度的均衡理论没有深入讨论，还有就是只关注制度的效率后果，没有考虑公平因素等问题.

2.4 制度变迁理论

制度变迁理论，是新制度经济学理论的一个重要组成部分.诺斯认为虽然技术的革新能为经济增长注入活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的.总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展发面，制度具有决定性的作用.

对于制度变迁理论的认识，学者们基本上是侧重于制度变迁的模式，路径依赖及制度创新等问题的研究.像李炳炎在《新制度经济学的本质及其对中国经济改革的影响评析》中对制度变迁理论的解读就是主要关于以上这些方面的.也有学者认为制度变迁理论集中研究制度效率和制度变迁的关系.刘景光认为，制度变迁是一个效率更高的制度对一种相对较低效率制度的替代和交换过程.制度变迁理论丰富了人们对于制度和制度变革的认识，同时也再一次向我们证实：制度对经济增长和的重要作用.但是制度变迁理论的不足之处，学者也给以客观准确的解释，李炳炎通过新制度经济学制度变迁理论与马克思主义制度变迁理论的对比中得出结论：新制度经济学的制度变迁理论是只安排在资本主义制度范围内的变革.同时，他认为新制度经济学的制度变迁否认了暴力革命的合法性，而将制度变迁描述为一种渐进的演变过程，从而达到为资本主义制度辩护的目的，否认制度是统治阶级的工具.张红凤、高歌认为，新制度经济学忽视了其中关于解释制度变迁的方向及其在经济增长、衰退和效率中的作用等问题.

3 对新制度经济学的评述

新制度经济学作为一门后起的学科，能够在短短几十年里风靡全世界，赢得主流经济学的地位，可以看出新制度经济学蓬勃的生命力，这与它的理论价值是分不开的.新制度经济学提供的这套新的理论体系，有利于我们利用多样的制度分析方法来分析和处理经济、社会方面的问题.如产权、制度与资源配置效率问题，制度对人们行为预期的影响，公共决策的影响等都提供了可以借鉴的研究方法.利用好新制度经济学的相关理论知识，根据实际情况合理处理和解决经济问题，直接关系着经济增长的速度和社会的发展.同时，也是我们经济体制改革实践和理论的需要.但是，我们也要看到的是，新制度经济学由于自身的局限，还不是至善至美，理论中暴露出一些问题，需要解释和证实.比如，新制度经济学对制度的解释就不够充分，对于自己提出的问题有时候也难以解决.而且，由于新制度经济学分支较多，没能形成一个统一构架来解释新制度经济学，而且在各分支之间还存在着冲突.不过，现在兴起的实验经济学方法正逐渐成为制度研究的新动向.新制度经济学也会在实践中不断丰富和完善自身.

〔1〕李炳炎.新制度经济学的本质及其对中国经济改革的影响评析[J].马克思主义研究，2010，（11）.

〔2〕徐文华.新制度经济学的边界与发展方向[J].内蒙古社会科学（汉文版），2007，（05）.

〔3〕赵莹.新制度经济学的发展与启示[J].金融经济，2006，（04）.

〔4〕胡泓.新制度经济学简介[J].党政论坛，2006,（04）.

〔5〕汪宇波.现代制度经济学发展的基本流派[J].特区经济，2009，（03）.

〔6〕谈万强.新制度经济学发展观透视[J].南京政治学院学报，2010，（01）.

〔7〕刘景光.新制度经济学的基本假定及主要流派回顾[J].科技广场，2007,（04）.

〔8〕张红凤,高歌.新制度经济学的理论缺陷[J].国外理论动态，2004，（04）.

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1673-260X（2012）01-0034-02