司洁萌

（唐山师范学院 经济管理系，河北 唐山 063000）

略论中小企业技术创新问题

司洁萌

（唐山师范学院 经济管理系，河北 唐山 063000）

中小企业要生存、发展和壮大，必须不断进行技术创新。文章从技术创新的背景入手，通过分析中小企业技术创新的优势、现状以及制约因素，深入研究了中小企业技术创新中存在的问题，并给出了提升中小企业技术创新能力的对策。

中小企业；技术创新；创新优势；创新策略

中小企业是中国经济发展的重要力量，近年来得到了快速发展，在经济领域发挥了不可替代的作用。而且中小企业作为国家技术创新体系的重要组成部分，其技术创新能力的提升，对增强我国在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。与大型国有企业相比，中小企业的规模偏小、要素缺乏、抗风险能力弱的特点决定了它们虽有进行技术创新的某些方面的优势，但在诸多方面仍存在问题。

1 中小企业及技术创新优势

1.1 中小企业

中小企业一般是指规模较小或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括在规定标准以下的法人企业和自然人企业。在社会认同和制度扶持政策的实践中，对中小企业的理解有广义和狭义之分。本文采用对中小企业的广义理解，即除国家确认的大型企业之外的所有企业，包括中型企业、小型企业和微型企业（指雇员在8人以下的具有法人资格的独立企业）。

1.2 技术创新

技术创新有狭义与广义之分。狭义的技术创新，是指企业针对潜在市场通过研究开发活动，创造出新的产品、工艺、生产经营和管理方法，使生产经营条件、要素和组织进一步优化组合，从而建立效能更强、效率更高、生产成本更低的生产经营系统的活动过程。创新的技术一旦进入市场，就有可能被其他企业吸收和模仿，这种现象被称为技术创新扩散。技术创新扩散的过程，实际上也是其他企业技术创新的过程。因此，广义的技术创新可以看作是“研究开发（R＆D）－狭义技术创新－创新扩散”的全过程，它不仅包括新技术的研究、开发、获取与掌握，而且还包括新技术的扩散、转移、渗透和市场开拓。

1.3 中小企业技术创新的优势

随着国民经济的高速发展，我国的市场格局发生了巨大的变化，中小企业逐渐成为经济发展的强大支柱，它在技术创新方面发挥着重要的作用，是国民经济发展的不竭动力。中小企业技术创新具有以下优势：一是中小企业由于经营机制灵活，对新市场反应敏锐，技术更新、产品调整会更便捷，而且创新的效率更高、成本更低。随着技术革命的不断深入，我国很多中小企业己经进入高新技术产业行列，它们的研发人员很多是通才，具有更强的技术创新能力［1］。二是企业面临更大的竞争压力，具有危机感与强烈的创新意识。三是宽松的企业文化，形式多样的激励机制，员工较强的团队精神，相对于大企业更有进行技术创新的内在动力。四是知识经济时代的到来为中小企业的技术创新带来了更多的发展机遇。中小企业决策程序简捷有效，有利于技术创新的决策与实施。

此外，中小企业在与高等院校或科研院所联合协作方面，具有比大企业更大的灵活性和迅速把科研成果推向市场的能力。目前，我国科技成果转化率较低，大约不到20%，然而其中的80%却被中小企业吸收。中小企业己经成为科技成果产业化的主要载体，这既促进了经济发展，也促进了科学技术的进步。

2 中小企业技术创新的现状及制约因素

2.1 资金投入严重不足

技术创新的长期性与复杂性决定了创新过程需要有充足、稳定的资金作为保证。研发经费是衡量企业创新活力的重要指标，通常研发投入量越大，企业的利润越高，即较高的研发投入可以提高产品的技术含量，进而提高产品的竞争优势，增加企业的盈利能力。从整体上看，我国中小企业存在着严重的研发投入不足的问题［2］。据有关资料显示：发达国家高新技术企业研究开发费用占年销售收入的5%以上，一般企业应在2%以上，而我国的中小企业每年研究与开发费用一般只有1%。中小企业资金不足一直是困扰其进行技术创新的一大问题。技术创新的盈亏平衡点是在创新成功后一定的销售收入基础上实现的，而在此之前的技术开发试验阶段、设备投资阶段所需的投入是巨大的［3］。对中小企业而言，资金往往成为最重要的、直接决定技术创新成败的关键因素。

资金不足导致企业技术装备水平难以改善，因而缺乏二次创新能力。通常，企业技术装备水平越先进产生高水平创新成果的可能性就越大。我国中小企业资金规模有限，难以承受引进先进设备的成本。装备水平不高阻碍了中小企业创新能力的提升。据统计，技术装备达到20世纪90年代国际水平的中小企业只占14%，达到国内先进水平的也只占到30%，两者之和还不到全部中小企业数量的一半。更为重要是对引进技术的吸收问题，根据科技部的统计，从引进技术与消化吸收的费用之比来看，日本为1∶5，韩国为1∶8，而中国仅为1∶0.08。对消化吸收投入的不足直接影响了引进技术的效用，限制了企业的二次创新能力。

2.2 技术创新人才匮乏

人才匮乏是制约中小企业技术创新的关键，也是中小企业不能成为技术创新主体的主要原因。大多数中小企业管理者没有专门地、系统地学习过经营管理方面的知识，加之中小企业分配激励机制不健全及社会认识偏差等原因，中小企业难以吸引或留住创新所需要的人才。一方面，中小企业的人员素质整体较差，技术创新的人才在中小企业的占比较低；另一方面，缺乏对外的人才交流培训机制，没有有效的人员、设备、信息、资金的配合。就目前情况看，企业最需要的人才是技术开发型人才，其次是管理人才，第三是销售人才，最后才是一线工人。但绝大多数中小企业的内部政策却是向一线生产工人倾斜。中小企业本身人才制度的安排未能充分运用现有的人力资源，也使中小企业丧失了对急需人才的吸引力，加之外贸公司、国有大中型企业相对优势的吸引，中小企业科技创新人才的缺乏和流失就更加突出。［4］

2.3 技术储备缺乏

由于缺少对技术开发的合理投入，中小企业普遍存在技术瓶颈，许多企业缺乏换代的主导技术产品和支持长期发展的技术储备。同时，对眼前利益的过分关注使中小企业更愿意引进设备生产成熟产品而忽视技术转化。由于任何创新都是建立在对现有技术的深刻理解基础之上的，没有技术上的积累，创新只能是空谈，这也是直接导致中小企业原创型技术创新极少的根本原因之一。从世界范围来看，我国的科技竞争力长期处于世界中游水平，国内企业的技术开发实力薄弱很大程度上是受到我国整体科技实力相对落后的影响。据统计，2008年我国科技竞争力在51个国家（地区）中排在第44位，属于中等偏下水平。倘若美国的科技实力以100计，在2008年的水平上，日本约为72，德国约为54，俄罗斯约为28，而中国则为18.8，还不到美国的1／5。

技术的对外依赖性较强。较强的技术对外依赖性通常会带来两个不利后果：一是技术受制于人，企业自身难以发展；二是企业缺乏核心技术，产品科技含量低，企业同质化竞争激烈。当企业的自有技术无法满足生产需求时，大多数中小企业只能购买或模仿他人的成熟技术。由于学习效应的存在，不同企业掌握和引进的技术深度和技术广度存在较大的差别，如果企业不能及时地消化吸收引进的技术并尽快提升自身的技术创新能力，那么，企业难免会落入被动引进技术的不利局面。而中小企业由于缺少拥有自主知识产权的技术，大量企业往往依赖于同一个“技术源”，这就很难形成自己的专业技术特色，导致整体产业层次不高，形成企业间的同质化竞争局面，产品价格战频频发生也就不足为奇了。这也是大多数国内中小企业成长缓慢的重要原因。相关统计显示，我国二万八千多家大中型企业中，拥有独立研发机构的只占25%。相对于大企业而言，中小企业普遍处于成长阶段或起步阶段，受企业规模的限制，真正建立R＆D机构的中小企业很少。即使有些中小企业己经设立了R＆D机构，也存在结构不合理、有效管理不足、研发成果产出量少等问题。没有完善的内部创新体系，中小企业就失去了重要的技术来源，也就不可能实现真正意义上的创新。

2.4 社会化服务体系不完善

到目前为止，我国尚未建立起支持中小企业技术创新的服务系统。中小企业的技术创新仍处于自发状态，为中小企业技术创新提供服务的培训、咨询、中介组织还很少，中小企业在技术创新中遇到很多服务方面的困难。同时由于服务系统不完善，科研机构、大专院校的科研成果许多被束之高阁，国家每年投入的巨额科研经费也就变成了纸上谈兵，很难转化为社会生产力，造成了巨大的浪费。

3 提升中小企业技术创新能力的策略

企业创新的原动力是市场激励，而实现这种激励的有效保障是良好的外部环境和制度安排。目前，我国市场经济体制还不完善，科研与经济脱节的问题还没有得到根本解决，国家创新体系还不健全，企业作为创新主体的动力和能力还不完备。这些困扰中小企业创新力提升的因素既是客观存在的，也是亟待解决的问题。笔者认为应该从以下几个方面加强对中小企业创新能力的培养，有的放矢地解决中小企业技术创新中存在的问题。

3.1 增强中小企业的创新意识

国家应正面引导中小企业正确处理技术创新与组织创新、管理创新与市场创新之间的关系，从而确保技术创新高效、持续地进行下去。中小企业必须进行科学管理，在管理上转变观念，抛弃经验式、粗放式、家长专断式的管理模式，建立科学的现代企业制度，完善企业中的激励和监督机制，培养积极向上的企业文化，增强员工的主人翁意识，并不断提升企业的战略决策、财务管理、采购管理、营销管理和质量管理能力，以适应新的市场环境，及时解决新问题，只有这样才能有效保障企业核心竞争力的提高。

3.2 恰当地选择技术创新模式

企业技术创新主要有两种模式：一是率先创新模式，二是模仿创新模式。率先创新模式是指创新主体依靠自身的努力和探索，研究开发出全新的产品或工艺，并推向市场的创新行为。模仿创新模式是指创新主体吸收和消化率先创新的产品或工艺，并在此基础上进行再创新，进而开发出更优、更富于竞争力的产品或工艺的创新行为。可见，模仿创新是一种受启发的探索和再创造的过程。由于中小企业资金短缺、人才匮乏、抗风险能力差，所以中小企业在进行技术创新时，应该结合自身特点恰当地选择创新模式。首先，模仿创新的投入较少，适合中小企业的经营规模和能力。再有模仿创新的风险较低，所以，失败率也较低［5］。但是如果中小企业想发展壮大，立足于市场，必须要由模仿创新转变为率先创新。由于模仿创新是以率先创新为基础的，因此在时间上模仿创新要滞后于率先创新。而晚进入市场的模仿创新企业，虽然可以节约投入费用，但率先创新者可能已经占领市场，导致模仿创新的企业失去市场先机，丧失核心竞争力。再有模仿创新容易侵犯知识产权，对企业的无形资产商誉会产生不良影响，不利于企业的战略发展。所以，中小企业要针对自身特点、发展阶段采取不同的创新模式，切莫一味采取某一种创新模式。［6］

3.3 完善技术创新的激励机制

第一，政府制度和政策的激励机制。政府激励是市场激励的有效补充，通过建立健全制度框架，防止制度缺口，使各种政策相互协调，为创新创造良好的政策环境。

第二，市场激励机制。建立健全市场竞争制度和完善的市场体系，促进市场的发育和完善。通过市场交易获得理想的创新收益进而激发中小企业技术创新的持续动力。

第三，完善技术创新人才激励机制。一是采用多种手段鼓励高新技术人才到中小企业就业，允许和鼓励高等院校、科研机构以及大型企业的科技人员创办科技型中小企业或到中小企业一显身手，允许他们以知识产权、专利技术、专有技术投资入股，企业还要积极提供良好的技术创新环境，使这些人进得来、留得住。二是在中小企业技术创新过程中，重视企业内部技术人才的培养。可以采取教育培训的方式提高研究开发人员的技术水平和职工的生产技能，帮助他们学习掌握市场经济知识、企业管理知识和专业技术知识等，广泛运用信息技术不断扩充研究领域，不断拓宽和更新知识结构，提高技术创新能力，造就一批懂技术、懂管理，能走向国际经济舞台的创新型人才。同时采取多种方式加强对企业创新人才的激励，如采取设立技术创新奖励基金、股权激励、技术入股、技术成果提成等激励方式。三是与大企业合作创新。中小企业在发展过程中，应利用分工协作的优势与大企业合作。一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势；另一方面可利用大企业的科技、设备资金等优势，快速开发新产品、新工艺。同时由于大企业为了获得规模经济效益，必然摆脱大而全的生产体制的束缚，寻求社会分工与协作，这在客观上增加了大企业对中小企业的依赖性，为中小企业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间，因此这种相互依赖关系为生存互补、合作创新奠定了基础。应该注意的是中小企业在协作生产期间，必须注意技术积累，逐渐摆脱大企业的控制而能够独立地面向市场，争取获得长期发展。［7］

第四，建设先进的企业文化。中小企业要提高自己的技术创新能力，还要进行企业文化建设，创造有利于企业技术创新的文化环境，用先进的企业文化武装自己的员工，提高员工的主人翁意识，激发他们的聪明才智，取得企业和个人发展的双赢。

3.4 拓宽中小企业的融资渠道

目前，中小企业在技术创新中面临许多困难与问题，其中最突出的就是融资难。资金不足、技术创新投入低是中小企业技术创新的最大障碍。为了尽快完善融资渠道，可以采用直接融资和间接融资的方式。

第一，发展中小企业创业投资基金。中小企业中的绝大多数还不具备在创业板市场上市的条件，但仍存在融资需求。创业投资基金就是为这些中小企业服务的，特别是其中的高科技企业获得创业和发展所需资金就得靠这一重要来源。［8］

第二，建立综合配套的中小企业融资体系。国有商业银行应成为中小企业融资体系的重要组成部分，纠正信贷资金过度流向大企业的倾向，安排一定比例的信贷资金给中小企业。国家应调整国有商业银行信贷政策，除考虑扩大对中小企业贷款的利率浮动区间外，还可对中小企业贷款比重较高的银行实行诸如冲销坏账和补贴资本金等措施，增强其抵御风险的能力。

第三，加快建立风险投资机制。放宽有技术创新的中小企业股票发行和上市的条件，鼓励养老、保险基金等长期资本投向风险资本，对投向中小企业技术创新的风险资本的收入和资本收益给予减免税的优惠等。建立风险投资基金，由国家引导其对高科技中小企业提供资金支持和资本经营服务。

第四，引进民间资本。由于中小企业进行技术创新需要大量的资金，除上述融资渠道外，还可以引入民间资本，这样不仅解决了民间资本的闲置或盲目投资问题，还可以解决技术创新的资金瓶颈问题。

3.5 建设技术创新网络体系

技术创新网络建设对中小企业的发展可以起到重要的推动作用。技术创新网络能促进创新资源的共享，为中小企业分担创新成本和风险，增加中小企业获取和有效利用信息和技术知识的机会，提高中小企业技术创新效率，为中小企业的发展和创新提供良好的文化氛围。

首先，建立技术创新数据库。建立专家信息库，架起中小企业与专家联系的桥梁，为企业提供专家咨询服务。建立产业政策数据库，收集国内外产业政策以及中国企业出口所遭遇的技术壁垒的信息。建立专利分析数据库，定期收集国内外专利信息，避免企业进行技术创新的重复研究，并对收集到的专利信息进行分析预测，形成研究报告，帮助企业及时了解技术创新动向。其次，建立信息服务系统。中小企业要充分利用网上资源，扩展市场，加快新产品开发，提高自我革新能力和缩短革新周期。提高管理水平，寻找合资合作对象，提升高层次竞争能力。实现内外网络并举，尽快实现企业运作电子化、网络化。

总之，中小企业要生存、发展和壮大，在激烈的市场竞争中不被淘汰，必须不断进行技术创新。应充分发挥中小企业的技术创新优势，通过提升其技术创新能力，促进企业持续、快速的发展，从而推动我国经济水平的不断提高。

［1］ 宝贡敏，杨静.企业技术管理在技术创新中的角色——基于浙江省企业的研究［J］.科学学研究，2004，22（5）：29－30.

［2］ 安亚娜.构建企业技术创新能力评价指标体系［J］.现代管理科学，2011（1）：17－19.

［3］ 王青，冯宗宪，侯晓辉.自主创新与技术引进对我国技术创新影响的比较研究［J］.科学学与科学技术管理，2010（6）：66－71.

［4］ 庞学升.中小企业技术创新存在的问题与对策研究［J］.商场现代化，2007（2）：5－7.

［5］ 纪欣农.中小企业技术创新研究［D］.南昌：南昌大学，2008.

［6］ 代传奇.中小制造业企业技术创新模式研究［D］.济南：山东大学，2009.

［7］ 单丽华.中小企业技术创新的政府支持研究［D］.青岛：青岛大学，2009.

［8］ 田楠.商业生态系统下江苏中小企业创新问题研究［D］.镇江：江苏大学，2010.

Brief Discussion on the Problems in Technological Innovation in Small－and Medium－sized Enterprises

SI Jie－meng
（Department of Economics ＆ Management Tangshan Teachers College，Tangshan 063000，China）

Small and medium－sized enterprises have to continuously carry out technological innovation in order to survive，develop and grow.The paper，from the perspective of technological innovation，discusses the problems in small－and medium－sized enterprises’technology innovation and proposes the countermeasures to enhance the technological innovation capability through the analysis of the characteristics，the current situation and constraints of technological innovation of small－and medium－sized enterprises.

small－and medium－sized enterprises；technological innovation；innovation superiority；innovation strategy

F276.3 < class="emphasis_bold">文献标识码：A文章编号：

1672－349X（2012）02－0083－04

2012－01－11

2011年唐山市科学研究与发展指导计划项目（11140207a）

作者简介：司洁萌（1981－），女，讲师，硕士，主要从事管理学研究。

（责任编校：夏玉玲）