我国民营企业开拓国际商品市场的法律探讨

2012-06-29饶红元

环渤海经济瞭望 2012年1期

■饶红元

改革开放30年来，我国民营企业从无到有，从小到大，逐步发展壮大。据统计，目前我国民营企业总户数已达800多万家，占全国企业工业产值的60%。2011年中国企业联合会、中国企业家协会所公布的中国民营企业500强入围门槛首次跨越50亿元大关，其中已有184家民营企业跻身中国企业500强。2008年居民营企业百强之首的联想集团（联想控股有限公司）成为中国第一家入围世界500强的民营企业；2011年华为技术和江苏沙钢集团两家民营企业再次上榜《财富》世界500强。现今，我国许多民营企业确实已经具备了 “走出去”的实力。但是对于绝大多数从事出口贸易的我国民营企业来讲，广阔的海外市场除了新鲜之外，更多的却似乎是永无休止的反倾销、反补贴诉讼，花样翻新、层出不穷的各种非关税壁垒，以及笼罩在头顶难以散尽的贸易保护主义的阴云。如何才能让我们的民营企业在国际市场上走的更好，走的更远？这确实是需要我们认真思考、潜心探讨的大课题。本文主要对当前我国民营企业开拓海外商品市场过程中所面临的相关问题进行探讨。

民营企业开拓海外商品市场所面临的主要法律障碍及其新动向

（一）民营企业开拓海外商品市场面临的主要法律障碍

我国民营企业发展对外贸易最初所面临的主要障碍来自于国内对 “进出口经营权”的严格限制。在1999年国家取消对非公有制经济从事外贸经营的限制之前，从事外贸经营对绝大多数民营企业而言都是可望而不可及的事情。随着中国的 “入世”，外贸经营权门槛的不断降低，直至2004年新修订的《对外贸易法》出台，外贸经营权的完全松绑，我国民营企业发展对外贸易的主要国内障碍已基本消除。

但是，当民企大军真正开始大规模挺进国际商品市场时，却发现越来越多的新障碍又出现在了面前：来自进口国的反倾销和反补贴调查，越来越严苛的各种技术指标要求，知识产权保护的铜墙铁壁，以及层层叠叠的道德壁垒和文化壁垒。这些令许多大型国企都难以从容应对的贸易障碍，无一不使民营企业举步维艰。而更为严峻的是，随着全球经济形势的不断变幻，特别是近年世界性金融危机的冲击，民营企业在出口贸易中所遭遇的各种障碍也表现出了新的发展动向。这更是我国民营企业不得不察的问题。

（二）民营企业开拓海外商品市场主要法律障碍的新动向

1.反倾销诉讼有增无减，发展中国家加入对华反倾销行列

民营企业开拓海外商品市场遭遇的主要法律障碍首推进口国的反倾销诉讼。制造业是目前我国民营企业的主战场。在 “2010中国民营企业500家”榜单中，有308家来自制造企业。从1979年8月欧共体对我国出口的糖精纳发起第一起反倾销案件以来，我国出口产品遭受反倾销调查的案件不断增加。据来自WTO反倾销委员会和中国贸易救济信息网的统计数据，截至2010年我国已连续16年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。虽然全球范围内反倾销诉讼的案件已经出呈现日益减少的趋势，但针对我国的反倾销诉讼却在与日俱增。2004年全球反倾销案214起，对华案49起；2005年全球反倾销案200起，对华案57起；2006年全球反倾销案202起，对华案68起；2007年全球反倾销案164起，对华案61起；2008年全球反倾销案208起，对华案73起；2010年上半年，在全球反倾销调查与2009年同比减少29%的情况下，我国仍以遭受23起反倾销调查而名列榜首，其中民营企业多是这些反倾销案件的主角。

在近年对华反倾销诉讼中，还有一个明显的特点就是发展中国家对华反倾销力度也在逐渐加大。自2005年以来，印度已跃居对华反倾销的第1位，占中国遭受国外反倾销总量的20%左右，明显高于居第2、3位的美国和欧盟。此外，如墨西哥、阿根廷、土耳其、埃及、南非、乌兹别克斯坦、菲律宾、马来西亚、印尼、巴基斯坦、泰国等发展中国家也加入到对华反倾销诉讼的行列。

2.反补贴调查日渐抬头，来势凶猛

反补贴调查是近年来出现在我国民营企业面前的又一巨大障碍。2004年民营企业迎来了我国第一起反补贴调查案件。2004年4月13日开始，加拿大边境服务署（CBSA）对原产于我国的烧烤架发起了反补贴立案调查，在世界范围内首开对我国进行反补贴调查的先河。此后，在当年4月28日，加拿大边境服务署又对原产于我国的碳钢和不锈钢紧固件进行反补贴立案调查；10月，又对原产于我国的复合地板进行反补贴立案调查。继加拿大之后，美国、欧盟、日本也开始了针对我国的反补贴调查。据商务部统计，仅2010年我国就遭受 “两反一保”调查66起，涉案金额71.4亿美元。目前我国已经成为全球反补贴调查的最大目标国，全球70%以上的反补贴调查针对我国展开。

由于反补贴的复杂性，相较于反倾销诉讼，企业遭遇反补贴调查后应诉更为困难。反补贴调查不仅涉及被调查企业，而且影响整个产业链乃至国民经济的各个领域。同时，反补贴打击的目标也往往涉及政府补贴对象的下游企业，甚至整个产业链。

目前，主要发达国家对我国出口产品发起的反补贴调查，除了案件数目明显增多之外，还呈现出争端上升至WTO多边层面以及指控对象开始向地方政府扩散的新趋势。这一动向，将使我国面临更为严峻的反补贴调查压力，其对我国民营企业的威胁将远大于反倾销诉讼。

3.技术壁垒不断升级，形势严峻

不断升级的技术性贸易壁垒是我国民营企业在开拓海外市场过程中面临的又一道难关。发达国家在反倾销、反补贴之外还纷纷利用技术壁垒，如技术法规、技术标准、质量认证（合格评定程序）和绿色壁垒等，严重制约我国产品的出口。

据国务院发展研究中心对外经济研究部统计，目前我国71%的企业和39%的产品在不同程度上受到技术性贸易壁垒的影响，包括农药在食品中的残留量、陶瓷产品含铅量、皮革PGP残留量、烟草中有机氯含量、汽注含铅量、机电产品及玩具的安全性，汽车排放标准，保护臭氧层的受控物质，包装物的可回收性指标和纺织品染料指标等，涉及到农产品、食品、纺织品及建筑材料等多个行业。而这些行业则是我国民营企业行业。

随着后配额时代的不断临近，新的贸易保护措施也越来越多，在技术措施、绿色环保之外，企业社会责任也正逐步成为又一新的国际技术壁垒的手段。

自1995年起，我国沿海地区至少有8000多家工厂接受过国外跨国公司的社会责任审核，一些企业因没有改善诚意而被取消了供应商资格。美国、欧盟等一些国家，已开始将关注的重点从商品本身扩展到商品的生产、加工、销售等环节。这意味着，只有达到SA8000标准认证，企业才有资格与外商洽谈购销业务，才算真正有了国际市场的 “通行证”。如德国进口商协会制订的《社会行为准则》，规定德国进口商应经过SA8000协会授权，对其供应商的社会行为进行审查，而这必将对我国众多管理尚欠规范的民营企业带来新的压力。

4.道德壁垒、文化壁垒渐成气候，杀机四伏

随着新一轮世界贸易组织农业谈判的展开，一些发达国家为达到保护本国农民利益和禽畜产品市场的目的，利用其在经济法律、科技、文化和教育等方面的优势，开始构筑新的贸易壁垒——“道德壁垒”。目前，许多欧美国家以及一些发展程度较高的发展中国家都制定有关于动物福利的立法，要求保证动物享有不受饥渴、生活舒适、避免肉体疼痛和精神恐惧以及享有表达天性等方面的自由权利。一些国家已将动物福利作为进口农产品的一个重要标准，以此判断是否准予进入它们的市场。 “道德壁垒”不仅穿上了符合进口国法律的外衣，更因具合理性和隐蔽性而容易获取社会舆论的同情和支持，对我国从事动物产品出口的民营企业又构成了更大的威胁。

在民营企业进军海外市场过程中，日益显现出的 “文化壁垒”也是制约其深入发展的一大障碍。大多数民营企业忽视对进口国当地的文化传统和习俗的尊重和了解，从而使得各种非官方的贸易摩擦经常发生，有时甚至激化为暴力冲突。2004年9月发生在西班牙的 “埃尔切焚鞋事件”更是这种文化冲突的极端化例证。 “文化壁垒”的存在不但给我国企业造成了直接的经济损失，而且还严重损害了企业的形象，加大了开拓市场的难度。

5.知识产权问题频发，应对乏力

随着世界经济的发展，知识形态的商品在国际贸易中的份额也越来越大，知识产权正在演变为全球一体化市场最大的准入障碍。对于知识产权意识整体比较淡薄的我国民营企业来讲，知识产权领域更是其开拓海外商品市场的雷区。根据商务部统计，从2005年开始，知识产权贸易壁垒对我国企业的影响已超过反倾销，涉及20多个行业，其中主要的100类商品损失已超过2000亿美元。

民营企业在知识产权领域的问题主要涉及以下三个方面：

一是民营企业自有技术为外方抢注的事件频发。以我国中草药产品为例，由于我国企业知识产权意识淡薄，早在上世纪80年代中期外国就进行了大规模抢注相关技术专利，截止目前，我国中草药专利被外国抢注的已经达到1000余项。而当我国企业进入国际市场销售我们祖传的灵丹妙药时，却要向别人交上一笔昂贵的专利使用费。

二是对国外的知识产权使用不当，侵权纠纷屡屡发生。近年来，我国涉外知识产权纠纷逐年增长。2006年仅美国对我国企业发起的 “337调查”数量就已达到13起，占美国全球总调查量的近40%。2008年7月16日我国规模最大的民营汽车制造企业——长城汽车股份有限公司，因其生产的 “长城精灵”车型，被认为系模仿了意大利菲亚特汽车公司著名的 “熊猫（Panda）”，而被意大利都灵地方法院裁定禁止在欧洲地区销售，并处以15000欧元罚金。长城汽车股份公司 “长城精灵”几乎完全丧失了欧洲

市场。

三是产品缺乏核心技术支持，价格优势被严重削弱。“温州打火机事件”便是最生动的一例。2003年2月，欧盟通过了一项 “产品安全条例”，条例中规定进口价格在2欧元以下的打火机必须要有 “安全装置”，而有关这一装置的9种技术专利多为欧洲国家拥有。占全世界产量八成的温州打火机的外贸出厂价基本上都在2欧元以下，我国企业如果不使用该技术便意味着温州打火机将被彻底排挤出欧洲市场；而要使用该技术又将使打火机生产成本大幅提升，最终失去在国际市场上的价格优势。

民营企业开拓海外商品市场受阻的原因分析

任何一国的市场对外国商品都不会是无条件的彻底开放的，而任何一国的商品在海外市场上也绝不会是畅通无阻的。我国民营企业开拓海外商品市场遭遇的上述主要障碍，既有国际市场方面的原因，也有民营企业自身的问题。

（一）国际市场方面的原因

第一，进口国的 “贸易保护”决定了我国民营企业开拓海外市场必然受阻。为反对来自于国外的不公平（过度）竞争，保护本国工商业的生存和正常发展，运用反倾销和反补贴等措施实施贸易保护是进口国的一项经济权利。随着我国经济的飞速发展，我国正逐渐成为世界制造业中心和商品出口中心，我国民营企业分羹他国市场，在别人已经占领的市场上寻找商机，势必引起抵制与冲突。世贸组织中的一些成员国，尤其是发达成员国，为保护自己原有的产业和产品，自然会利用世贸组织的相应规则制造障碍，阻止我国产品的顺畅进入。

第二，进口国 “贸易保护主义”的抬头是导致我国民营企业开拓海外市场障碍重重的症结所在。建立在对外国商品 “贸易歧视”基础之上的“贸易保护主义”是进口国市场上永远也驱不散的阴云。进入21世纪以来，“贸易保护主义”日渐抬头，特别是自国际金融危机爆发之后，越来越多的国家出于保护国内产业的需要，强烈抵制外国商品的进入。一方面滥用WTO反倾销、反补贴协定和本国的相关立法，频繁地对国外进口产品提起反倾销、反补贴调查；另一方面则是打着环保、绿色、人道主义的旗号，不断升级对进口产品的技术标准，造出一个又一个苛刻的技术壁垒；甚至对外国企业滥施诉权，进行知识产权围剿。这些都使得我国民营企业开拓海外市场的道路更加障碍重重。

（二）民营企业自身的原因

第一，国际贸易法律知识欠缺，应诉不积极。除了极少数发展已趋成熟的民营企业外，绝大多数进军国际市场的民营企业在国际贸易法律知识方面都存在欠缺。由于缺乏对国际贸易规则和海外市场相关法律制度的了解，我国民营企业首先对自己贸易行为的合法性就心中无数；每当被提起反倾销诉讼时，更是不知所措，甚至连最起码的应对程序都不知道。国内虽有像温州打火机等民营企业反倾销应诉胜诉的成功先例，但更多的民营企业面对反倾销诉讼和反补贴调查时应诉不积极。因而直接导致了案件的败诉，使得国外申诉方不战而胜。而这样的结果又可能招致新一轮的反倾销诉讼和反补贴调查，从而使我国民营企业在国外市场上常常成为众矢之的。

第二，营销观念和营销方式落后，极易授人以柄。我国民营企业崛起于20世纪80年代，主要涉足市场门槛较低的传统制造业、手工业和服务业，生产的大多是日用消费品、纺织工艺品、小五金、小家电等劳动密集型产品。国内竞争中民营企业基本上都借助于传统的 “薄利多销”、 “低价促销”的营销策略取得了良好的成绩。然而当民营企业进军国际市场时继续沿用 “薄利多销”、 “低价促销”的营销策略，则极易被进口国认为是 “低价倾销”而被提起反倾销诉讼，或因为价格低廉而遭受反补贴调查。

第三，缺乏宏观的调控与安排，出口秩序混乱，企业间存在恶性竞争。随着有外贸经营权企业数量的不断增加，我国民营企业之间对国际市场的争夺也日渐激烈。特别是在出口产品种类相似的企业之间，主要依靠低价竞销来争夺和占领海外市场。由于缺乏宏观的调控与安排，而出口市场又过于集中，企业间恶性竞争的情况屡屡发生，经常出现相互压价现象。这势必引起商品进口国对于某一行业的整体进行反倾销报复。

第四，产品技术创新不足，自主知识产权的产品缺乏，处处受制于人。目前我国民营企业出口的产品虽然种类多样，但大部分属于生产简单、技术含量低的劳动密集型产品。产品整体的技术创新性差，更多的是对国外产品的仿制。由于没有自主的技术创新，因而我国企业也就无法参与产品行业标准的制定，缺乏产业结构调整的主动权。面对国际市场不断升级的技术壁垒难以实现积极消除，只有消极应对。同时，由于没有自主的技术创新，因而也缺乏能在国际市场进行充分竞争的产品，一旦遭遇竞争或技术壁垒，出口企业可能全线崩溃。

第五，知识产权观念淡薄，自我保护意识差。知识产权观念淡薄是导致我国民营企业在知识产权领域问题频发的主要根源。我国民营企业由于大多出身于传统制造业、手工业和服务业，因而整体知识产权保护意识淡薄。相当多的民营企业在出口贸易时只注重“短平快”项目，而不注意出口贸易的可持续发展，忽视对自有知识产权的研发和保护。据统计，在我国每年出口各类商品中，标有我国自己品牌的仅占1/3，另有1/3用的是 “洋品牌”，而剩下的1/3商品则无品牌。品牌意识的缺乏，知识产权得不到法律保护，难免会有别有用心的竞争者乘虚而入。一旦发生商标和专利技术被抢注的情况，往往已无力回天，只有拱手让出辛苦开拓出的市场。同时由于知识产权观念淡薄，民营企业在对国外产品的仿制过程中，侵犯国外知识产权的情况也时有发生，产品一旦销往国外，诉讼便接踵而至，得不偿失。

第六，生产管理观念落后，现代化、国际化程度不高。我国民营企业发展至今也只有短短的30年，许多已渐具规模的民营企业却还带有很深的家族式管理和作坊式生产的烙印，企业的生产管理观念与其开拓国际市场的现代化发展目标严重脱节。诸如企业社会责任问题、环境保护问题、道德壁垒问题、文化冲突问题尚未完全进入民营企业的视野，因而遭遇前面述及的各种绿色壁垒、道德壁垒、文化壁垒也就在所难免。

对策及建议

（一）遵照WTO的规则和进口国法律制度从事对外贸易经营活动

市场经济是法制的经济，我国加入WTO已经整整十年，民营企业开拓国际商品市场首先应当充分了解和掌握国际贸易的游戏规则，遵照WTO的规则和进口国的法律制度开展对外贸易经营活动，最大限度地消除因违反贸易规则而招致的冲突和纠纷。

（二）积极应对国外提出的反倾销和反补贴调查

针对国外提出的反倾销和反补贴调查，民营企业应积极应对，充分利用国际贸易的游戏规则来维护自己的合法权益，绝不可坐以待毙。如一味逃避、不敢应诉，不但失去了市场，还往往会诱使国外竞争对手对我国企业实施更多的诉讼，形成连锁反应。

（三）更新生产管理观念和营销观念，努力提高企业的现代化和国际化程度

民营企业必须掌握以观念创新为核心，以现代化先进营销方式为依托，以科学的理性管理为基础，以规模效益求发展的新型经济运行模式。为此，民营企业必须不断更新生产管理观念和营销观念，努力打造具有可持续的国际竞争力的企业，创造出对员工、对环境和对社会高度负责的“价廉物美”产品，凭借先进生产力来占领国际市场，从而实现企业的可持续发展。

（四）加强技术创新，积极参与国际行业技术标准的制定

我国民营企业要想在国际市场站稳脚跟，急需实现产品生产从劳动密集型向技术密集型的转化，而这将完全依赖于企业的技术创新。加强企业的技术创新，一方面可以，增强企业的生命力，另一方面，可以使企业更快地融入国际环境。同时，民营企业还应充分发挥自己的技术优势，积极参与国际行业技术标准的制定，争取把自己的技术标准变成国际标准，从而彻底消除技术壁垒的隐患。

（五）加强知识产权保护意识

21世纪是知识经济的时代，随着世界经济的发展，知识形态的商品在国际贸易中的份额也越来越大。民营企业必须建立起完善的知识产权保护意识，才能在未来的市场竞争中免遭被淘汰的厄运。一方面，我国民营企业应当重视对自己知识产权的保护，建立起品牌意识，充分利用各种法律资源加强对自己所开发技术的保密和保护。另一方面也应当充分尊重外国企业享有的知识产权，切不可贪一时之便宜而招致不应有的损失。

（六）实行 “本土化”经营，努力跨越文化壁垒

民营企业开拓海外贸易市场，必须注重和当地民情及文化的融合，不能只以低价格作为单一的竞争手段，要在建立企业和品牌的公共形象上下功夫，确保产品和企业的形象不和当地的民俗与文化相冲突。努力使企业产品成为文化的载体，以此满足当地消费者的心理需求、价值认同与社会识别等人文需要，从情感上触动消费者，从而彻底打破 “文化壁垒”，真正地融入海外市场。

随着我国民营企业的不断壮大，产品竞争力和企业竞争力的不断增强，走向海外，积极开拓海外市场，是民营企业深化发展的必然选择，也是经济全球化的必然趋势。虽然目前展现在民营企业面前的海外市场，并非一马平川，但是我们相信我国民营企业一定会越挫越勇，最终取得辉煌的战果。

参考资料

1.于洋，张伟.中国遭受反倾销的现状与分析[J].时代金融，2011，（11）.

2.程大为.国际金融危机爆发后贸易保护主义的发展与应对思路[J].经济纵横，2010，（11）.

3.张春玲.美国对华实施贸易救济的思考[J].商场现代化，2010，（33）.

4.彭羽.我国企业对欧盟反倾销规避措施的有效性分析[J].中央财经大学学报，2009，（01）.

5.林花.我国产品遭遇反倾销问题研究[J].中国商贸，2010，（26）.

6.肖冰.析WTO规制技术性贸易壁垒之实效性缺乏 [J].现代法学.2008，（6）:121.

7.郗鹤.王江.美国对华反补贴动因及对策研究 [J].国际贸易论坛.2008，（5）:126.

8.宋薇.关于绿色贸易壁垒的法律分析[J].法制与社会.2008，（2）:259.

9.张哲.国际贸易壁垒下的民营企业[J].时代经贸.2007，（1）:55.

10.郭晓林.论国际贸易中的绿色壁垒[J].新远见.2007，（4）:66.