聂瑞

摘要：风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的新兴管理学科,将风险评估作为重要的管理手段,通过风险辩识、分析、制定并实施风险管控对策、实施风险控制是企业生存和发展的首要任务。本文详细介绍了西安某科技园建设项目风险识别与控制方面的成功经验，值得国内其他企业借鉴。关键词： 项目 风险 识别控制

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1风险分析

1.1风险识别

风险既强调不确定性，又要强调这种不确定性给我们的项目带来的损害。由于建设工程管理强调决策管理、目标规划和计划管理。因此，不确定性分析和风险分析在建筑工程管理中是十分重要的。常见的风险有以下几种：决策风险、行为主体风险、外部环境风险、自然风险、 需求定位风险、变更过多风险、项目管理风险、项目组织风险、工期风险、费用风险、质量风险、生产能力风险、市场风险、信誉风险、伤亡损失风险、法律责任风险及不可抗力风险（战争、天灾、人祸等）等，结合本项目的特点和实际情况，风险因素主要有：

（1）项目设计风险

根据中外工程建设统计资料，在一个工程项目的建设中，设计对工程投资的影响程度占到70%，对工程质量的影响占到85%。所以，业主对工程项目的管理控制的重心已转移到工程的源头。方案和设计决定了工程的质量和投资，也就决定了一个项目的成败。项目设计风险取决于业主的项目构思是否完整、功能定位和市场是否准确；二取决于是否选择了恰当的设计师，而设计师是否完全领会并体现业主的意图；三取决于设计质量，以及是否对设计方案进行了科学、细致的修改论证。此三项工作一旦不够充分，必将会造成工程项目的先天缺陷或畸形，造成工程施工中设计的反复变更，影响项目的正常进行，从而造成资金的浪费、工期的延长、市场机会的丢失。

（2）项目建设管理模式风险

西安西控科技产业园区建设项目是一个大型的综合性建设项目，包括办公用房、生产车间、装配车间、仓储中心、料场、喷漆房等项目，具有规模大、投资大、智能水平高、技术复杂、专业化程度高、资源整合量大、协调管理难度大的特点。如何整合资源、对此工程项目进行系统化的管理，如何合理的安排资源分配和工期计划，如何控制项目的质量，采用何种技术，如何协调各参建单位，使项目有条不紊的实施，是本项目建设组织管理的难点和风险所在。

（3）合同形式风险

建设工程合同有许多形式，如：固定总价合同、单价合同、总承包合同、交钥匙合同等，招标形式有选择竞争性招标、公开竞争性招标、议标、工程量清单招标、费率招标等。但不同的合同中，合同当事人的地位、责任、利益、风险也各不相同。合同形式的不当，就可能给业主带来不应有的风险。

（4）承包商履约风险

在工程建设中，业主与承包商的利益冲突是主要的矛盾冲突。承包商出于某种目的，为了竞得合同，可能采取保本或自杀性低价中标的策略。但在拿到合同后，他们为了维护自身的利益，就会采取各种办法来弥补在竞标时的损失。主要的手段有：低素质低成本的人员组成项目部、使用低效率的施工设备和落后的施工技术及工艺、采用质量低劣的建筑材料、故意制造变更、拖延工期、停工要挟等。这样使得一个本具有较强实力和经验的承包商变成一个低弱的承包商，使一个信誉良好的承包商变成一个不讲信誉的承包商。从而使得工程施工陷入工期、质量和投资都无法保证的险恶环境。

（5）财务风险

财务方面的风险主要是指由于各种原因，投资收益率达不到预期收益率、项目盈利水平达不到预期目标或不能按接待条件偿还贷款等。

（6）经济风险

经济风险主要是指由于建筑物使用面积数量预测、项目预测收费标准、原材料估计价格等与实际相比的不确定性所带来的经济效益的不确定性，可能出现的风险。

（7）外部环境风险

外部环境风险主要是指项目本身以外的配套设施、协作条件以及与服务对象等对项目有重大影响的因素发生变化而项目本身无法控制的风险。例如本项目的周边道路建设等。

（8）其他风险

该因素包括了上述风险因素内没有包括的风险。譬如社会动乱、地震、战争等。

2.风险对策

对项目带来较大风险的因素应该采取相应的对策：

（1）项目设计风险

控制此类风险的办法，一是业主需要聘请具有丰富经验的咨询顾问，协助业主进行项目的论证，准确定位，并协助业主编制详细的设计任务书；二是选择技术水平高的设计公司和设计师承担设计；三是利用咨询顾问对设计进行全程参与和评审，以使设计能满足设计任务书的要求，并将工程项目的经济性、适用性贯穿设计之中，充分考虑施工中的实施可能，将技术层面的不确定性提前消化。

（2）项目建设管理模式风险

在建设组织管理上，应采取国际通行的项目管理模式。委托专业化的工程管理咨询公司承担工程项目的管理，利用他们对设计、施工、材料、设备、市场、技术的专业水平，利用他们对建设程序、法规、项目建设组织和施工管理的丰富经验和整合社會资源的能力，协助业主完成本项目的建设。

（3）合同形式风险

考虑到效率最高、周期最短和风险最低的原则，在本项目的建设上，业主应采取竞争性招标、工程量清单、固定总价合同。即：施工招标时，业主在对竞标人进行资格审查后，选择多家有实力的、业绩突出的、信誉优良的承包商参加招标竞争，施工承包商按照设计文件、招标文件和给定的工程量清单编制投标文件，中标者与业主签订固定总价合同。一是保证了招标的质量和竞标承包商的质量；二是节约了承包商的编标时间；三是工程量清单把招标风险转移给承包商；四是固定总价合同也把投资控制责任和风险最大的转移给承包商。

（4）承包商履约风险

应对此种风险，一是在工程招标时就必须要求承包商明确项目部的人员组成、机械和设备的配置、材料的供应渠道和品质保证（业主也可以对承包商的供应商进行考察，并要求其提供担保）。二是要求承包商提供不低于标价10%的履约保证金或无条件不可撤销保函。一旦业主发现承包商违约时可以据此迫使承包商停工、返工，甚至没收保证金，借以制约承包商。三是建立进场和清退机制，承包商的人员、机械设备、材料、施工组织设计和保障措施在进场时都必须经过业主或业主代理人的审验批准。若承包商出现违约行为，在警告无效后，业主及其代理人可以清退承包商的责任管理人员或施工队伍，直至解除合同，驱逐承包商。业主再以承包商的保证金自行雇用他人承担施工。当然，这种机制必须在招标文件和合同中设计好。

参考文献

[l]王立国，王红岩，宋维佳.可行性研究与项目评估!M]，东北财经大学出版社，2001.

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