河南省知识产权事务中心 刘学瑞

企业专利信息系统建设的原则与功能

河南省知识产权事务中心 刘学瑞

21世纪是知识经济时代。知识经济，是以知识和智力资源的创造、占有和运用为重要因素的经济，对社会的人力、物力、财力的资源配置产生巨大影响。现代社会，无论你的企业信息化程度多高，如果缺少知识信息和知识管理，技术创新将缺乏动力和源泉。知识产权制度是技术创新的基础，而随着知识产权制度产生的专利文献则成为企业技术创新的重要信息资源。专利文献承载着人类发明创造的过程，随着国家知识产权战略纲要的颁布，作为知识产权战略的基础，对专利文献进行进一步的收集和利用、对知识产权信息进行分析，已经是刻不容缓的事情。

一、企业专利信息利用现状

国内企业利用专利信息的状况令人担忧，大部分企业对企业专利信息利用的认知十分缺乏，更不用说要善用专利信息作为商业竞争中的筹码。我国绝大多数的小型企业没有专人负责专利信息工作，或者就根本没有搜集、利用专利信息。例如河北省专利管理局在1997年6月～1998年8月对河北省2 000家企业进行了调查，结果显示有专利活动的企业有1 200家，而使用专利文献的企业仅有80家，占调查企业的4%。

我国大量的研发活动中由于不重视专利信息的检索和研究而进行重复劳动，每年造成了巨大损失。国家知识产权局原主任刘延淮说：“由于忽视专利信息查询，给我国企业带来了上百亿元的损失。”资料显示，国家专利局复审委员会平均每年受理约4 000件专利案，其中二千多件会被宣布无效。也就是说，中国专利局签发的专利中，可能有一半会被漏检的外国专利、各国期刊论文以及其他事实和规划推翻。“七五”期间，我国700个大中型企业的9 760个科研项目，约2/3是重复研究。国家知识产权局局长田力普说：“花巨资开发产品，在产品鉴定会前进行专利文献检索时，才发现国外在几年前甚至几十年前就已经有了相同专利产品的事例屡见不鲜。”其主要原因就是没有利用专利信息进行课题查新。

另外，国内企业由于不会利用专利信息造成侵权的案例比比皆是。例如2009年105届广交会一期认定涉嫌侵权企业64家，其中专利32家。涉嫌侵权的展品主要有榨汁机、电热水壶等。投诉主要来自日、法、英、德等国，投诉的产品主要为家用电器、电子消费产品、照明产品等。这些企业出现侵权的原因是不知道专利的法律状态。例如，国内企业生产的榨油机，由于其专利只在外国申请，未在中国申请，我国可以无偿使用，一旦在广交会上出口，就会遭到外国有关专利权人的起诉。广交会规定：对严重侵权企业取消从下届开始连续6界甚至终身广交会的参展资格。

企业是专利工作的主体，也是市场经济的主角，掌握专利信息、分析竞争情报，是企业生死攸关的头等大事。建设企业专利信息系统，是专利信息应用与推广的主要手段之一。

二、企业专利信息系统建设的原则

企业专利信息系统一般包括两大基础数据和应用系统。目前的应用系统多是基于WEB网页，即可通过WEB网页直接进入企业专利信息系统。信息系统所包含的数据一般存储在本地服务器或者网络服务器中。

1.数据要专而精。目前，全球的专利信息数据量在7000万条以上，对任何企业而言，要对所有的专利数据进行跟踪和分析，都是不可能的，而且也毫无必要。企业的规模可能有大小，企业的产品可能有多有少，但都有自己的主打产品和拳头业务，只要瞄准这些产品的主要对手和主要技术，就能在激烈的国际竞争中立于不败之地。专利文献中所包含的技术范围非常广，而且有自己独特的分类体系和分类方法，所以，企业专利信息系统所提取出来的专利数据，切忌求大求全，应尽量做到专和精，最好能根据自身的特点和要求，进行重新加工和深度标引，现在有些企业已将知识产权信息纳入到企业内部整体信息平台的建设，从而构筑统一的管理和创新平台，就是很好的做法。

2.系统方便易用。企业专利信息系统的实质是一个信息工具，是企业各类人员利用专利信息的平台和手段。由于专利信息本身的分类、编码具有自身的特殊性和专业性，要熟练掌握专利信息的特征以及专利信息所包含的内容，绝非一朝一夕能够完成的。就检索而言，即使最专业的检索人员，要使检索结果既准又全，也绝非易事，需要对所检索内容极其熟悉并且具有良好的专业检索技能，同时需要投入大量的时间和精力才有可能实现。而企业专利信息系统的使用对象一般包括技术人员和管理人员。技术人员一般希望通过该信息平台了解到最新的本领域的专利信息以及技术路线，借鉴他人的技术方案，同时避免企业所研发和采用的技术侵权。管理人员则多是希望通过本平台了解本领域的专利申请状况、竞争对手的专利申请及授权状况、企业自身的专利申请和授权状况、本领域的技术发展趋势等较宏观的信息。企业专利信息系统的建立要充分考虑到两种使用者不同的关注点。根据不同使用者所具有的知识背景、应用习惯等设计该系统，使系统方便易用，做到好用、易学。

三、企业专利信息系统的功能

企业专利信息工作的重点是“准确跟踪，创新维权”，一个好的专利信息系统至少应该能够实现专利的检索与分析功能。

1.检索功能。企业专利信息系统的检索功能一般包括简单检索、表格检索、高级检索和二次检索，这些检索功能与国家知识产权局公共专利信息平台的检索功能相同或近似。检索字段一般包括专利文献著录项等。经过代码化处理的专利文献可实现全文检索。高级检索一般能够实现字段检索、全文检索、逻辑运算、位置运算、截词运算、检索式运算。一般的信息系统还包括专利的法律状态检索，部分专利信息系统包括同族专利检索，这两种检索功能一般用专利号检索。有同族专利检索功能的多是需要对后台原始的专利数据进行加工。部分专利信息系统对原始的专利数据进行了标引和加工，并对外文专利数据摘要或全文以及部分关键词进行了翻译，可实现输入中文，进行中英文检索的功能。

2.分析功能。企业专利信息系统的分析功能多为数量分析，主要包括统计分析和趋势分析，只有引证分析等功能是非数量分析，更进一步的分析则要借助专业的专利信息人员和技术人员，如专利地图分析、技术路线图分析等。主要的分析功能如图1所示。

3.导航功能。所谓导航功能，指经过后台数据处理的便捷方式，主要是将编辑好的专利检索表达式或专利分析模块纳入到专利信息系统的后台，直接点击实现该功能的按钮即可直接得到检索结果或分析结果。如，在某企业的专利信息系统中，将该企业的竞争对手的专利申请状况作为一个导航，使用该系统的人员，只要点击该导航即可看到竞争对手在该领域申请的所有专利。