建设监理招投标过程中逆向选择问题分析

2011-08-15常立喜徐苗苗

山西建筑 2011年12期

常立喜徐苗苗

0 引言

监理招标标的是“监理服务”，与工程项目建设中其他各类招标的最大区别表现为监理单位不承担物质生产任务，只是受招标人委托对生产建设过程提供监督、管理、协调、咨询等服务。鉴于标的具有的特殊性，招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。然而，业主很难对监理公司的能力进行判断，具有很大的不确定性和风险性，业主处于信息劣势地位，有发生逆向选择行为的风险，因此，研究如何改变监理招标过程中信息不对称现象，避免逆向选择行为具有重要意义。

1 建设监理招投标过程中的信息不对称

当业主通过招投标方式选择监理为其进行工程项目管理时，业主和监理之间的信息是不对称的，监理处于信息优势地位。业主只是对自己的私人信息(如自身信誉、资金筹措能力、财务支付能力、项目有关手续、详细目标等)有更多的了解，对监理单位的技术水平、管理能力等了解较少;而监理投标人相对业主具有的信息优势有:1)监理投标人自己的资质、信誉和财务状况;2)监理投标人的技术力量和相关的试验检测仪器设备情况;3)监理单位员工的数量和素质;4)监理投标人近年来的项目经历和业绩;5)拟派往招标项目的监理工程师的资格及业绩。

以上这些监理本身的信息很多都是隐性的，业主是很难掌握的，此外，监理对项目所持的风险态度、对工程的理解力、对项目管理的应变能力、对工程所在地区的实践经验、银行信贷能力、投标报价的真实性等隐藏信息业主也是无法完全掌握的。

2 建设监理招投标过程中的逆向选择问题

逆向选择指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。在建设监理招投标过程中，由于业主与监理方的信息不对称，也存在逆向选择问题，能够提供优质监理服务的监理公司被只能提供劣质监理服务的公司挤出市场。

在信息不对称的情况下，市场的运行可能是无效率的，因为虽有业主愿出高价购买好的监理服务，但市场这一看不见的手并没有实现将好的监理服务提供给需要的业主。市场调节下供给和需求总能在一定价位上满足买卖双方意愿的传统经济学的理论失灵了。这种“市场失灵”具有“逆向选择”的特征，即监理市场上只剩下劣质监理服务，也就是形成了人们通常所说的“劣币驱逐良币”效应。传统市场的竞争机制导出的结论是——“良币驱逐劣币”或“优胜劣汰”;可是信息不对称导出的是相反的结论——“劣币驱逐良币”或“劣胜优汰”。

具体而言，存在的问题有:招标范围层层扩大、投标文件雷同、投标成本加大、围标、串标行为严重、仅以监理投标报价的高低来定标等。这些问题的出现，原因是多方面的，其中一个重要原因是业主和监理之间信息的不对称。由于工程项目业主和监理之间信息的不对称，一般情况下业主往往会选择报价较低的监理单位作为中标者，此时就存在逆向选择风险。

3 建设监理招投标过程中的信号发送

现实生活中，虽然逆向选择现象普遍存在，但是市场依然有效，其中的原因在于信号发送现象的普遍存在。从信息经济学的角度分析，运用信号理论解决逆向选择问题是十分有效的。面对提供劣质监理服务的市场，提供优质监理服务的公司会考虑:是否可以通过其他方法让业主了解自己所提供的监理服务的质量。是否能够通过信号的传递，成功的将自己与提供劣质监理服务的公司区分开。所谓信号发送是指市场上拥有信息较多的一方主动提供信息给信息较少的一方，从而形成市场交易机会的行为，例如购买产品时考虑的产品质量书，找工作时用到的学历证书等。

具体而言，监理单位应当在投标书中向业主提供能够反映其以下条件的材料，通过信号发送，减少双方的信息不对称，有效遏制逆向选择行为:

1 )投标人的资质;2)监理人员概况(各种证书);3)用于工程的设备;4)公司以往的监理业绩;5)监理费的报价和费用构成。