四川大学法学院 楼秋然

1 企业法律风险解析

企业作为市场经济的参与主体，除了受到市场经济的价值规律、国家的宏观政策调整和保护以外，作为自由竞争的平等主体，它也必须受到法律的调整和保护。依法治国这一基本原则在市场经济的发展运行中同样适用。长期以来，企业过于热衷于对经济利益的追求，在企业的各项经营管理活动中缺乏法律意识。特别是随着中国加入世贸组织以来，在经济法律方面有着全方位的调整和改变，市场经济的开放性对于企业法律风险意识提出了更高的要求。企业法律风险，是一个较为抽象的概念，对于这一概念并没有清晰的定义，但是本文认为一般我们所说的企业风险，指的就是企业作为一个法人在其存在过程中所面临的可能受到法律追究或者丧失法律保护的相关行为。对这一概念的具体解析，我们按照企业作为独立法人在其不同的时间和环节中，分别来予以介绍。

1.1 企业在设立阶段就可能面临法律风险

我国多种所有制并存的经济结构，也就决定了我国的企业存在形式具有多样性。有限责任公司和股份有限公司是最为常见的两种类型。这两种类型的企业，在设立资格和设立方式上法律有着不同的规定，能否成功的设立一个公司，除了需要满足一定的资金条件外，还有一些其他条件的限制。在企业设立阶段，企业面临的风险主要是发起人出资是否属实，发起人资格能否最终确立。这直接关系到企业能否作为合法主体参与市场竞争。

1.2 企业在运行阶段可能面临多重的法律风险

企业在运行阶段无论是日常管理事务还是营销推广工作，都有可能会产生法律风险。合同风险是其中较为常见的一种风险。除此以外，企业在运行阶段所面临的风险还包括与知识产权相关的一系列风险，知识产权风险在过去很长一段时间并没有得到企业的重视，但是在我国加入世贸组织以后，知识产权意识的欠缺使得我国的众多企业在竞争中丧失主动性，由此知识产权风险得到了前所未有的重视。

1.3 企业在破产重组阶段同样面临法律风险

企业作为法人，破产是其走向消亡的重要程序。企业破产程序涉及到重组、和解、破产等几个不同的程序，每一个程序都可能出现法律风险。企业进入破产程序并不必然导致企业的消亡，但是破产程序的复杂性极容易导致企业在这一阶段产生多种法律风险，对企业的重整极为不利。以上三个方面是对我国企业所可能面临的法律风险简单的介绍和说明，虽不能涵盖企业法律风险的所有内容，但是将企业法律风险从更为具体和直观的方面予以了阐述。

2 企业法律风险防范在企业发展中的必要性分析

企业法律风险防范，在过去很长一段时间都没有得到企业的重视和认可，但是在当前复杂的经济形势下，我们加强企业法律风险建设有助于企业的长远发展。对于企业建立风险防范机制的必要性研究，我们从以下几个方面予以说明。

2.1 在经济全球化背景下，企业适应国际贸易风险防范机制的需要

经济全球化，带来了市场经济的进一步开发和融合，企业参与国际竞争已经成为不可逆转的潮流。我国作为发展中国家参与国际经济竞争，存在着许多先天性的不足。特别是相对于一些西方发达国家已经建立较为完整的法律风险规范机制的背景下，我国企业的法律风险意识仍然是相对薄弱，承受的法律风险比拥有成熟风险防范机制的国家要更加严峻。在这种情形下，加强我国企业法律风险防范机制的建设，对于企业的发展来说，是一种必然的选择。只有在企业内部建立完善的风险机制，才能减少企业在国际经济竞争中所处的劣势地位。

2.2 复杂的国内经济环境要求企业必须建立法律风险防范机制

我国的经济发展一直是稳定增长的趋势，但是这并不意味着我国的经济发展已经进入成熟稳定的时期，相反，从上个世纪我国进行改革开放以来，经济发展一直处于转型时期。与此伴随的就是整个中国社会也处于转型期，复杂性、不稳定性是这一时期的重要特征。开放性市场经济体制在我国虽然已经确立，但是长期计划经济体制对经济发展的影响并没有因此消除，各种经济保护、潜规则仍然存在于我国的经济发展中。企业在这种复杂经济局势下也面临着不同的风险，这些风险往往会对企业的生存发展产生直接、重要的影响。在这样的社会背景下，社会和企业都迫切地需要构建系统的法律风险防范机制。构建法律风险防范机制，具有客观实践上的必要性。也正因如此，只有充分了解中国国情和社会现实运行规则，才可能在中国构建科学、实用、有效的法律风险防范机制。

2.3 企业法律风险机制的制定，是企业战略发展规划的重要内容

企业法律风险的规避，已经不再是一个简单的法律事务和法律问题，它是企业进行长远战略规划的重要组成部分。现代企业管理对企业提出了更高的要求，除了常规的经营管理以外，风险评估成为企业战略规划制定的重要依据。企业法律风险防范机制的制定，是企业进行风险评估的重要途径，同时也是当代企业管理的一个基本方式。

2.4 企业建立法律风险防范机制，能够有效地降低企业的经济损失

企业法律风险预防，从本质上来讲就是为了企业的交易安全，减少企业由此所受到的经济损失。经济利益纠纷是企业面临的最为普遍性的一种经济纠纷。在纠纷解决的过程中，必然会涉及到双方或者多方之间的权利义务分配问题。这些纠纷的出现并非是不可避免的，建立风险防范机制能够提升企业的前瞻性，使各项纠纷防患于未然。尽一切努力预防法律风险，减少法律风险，预防诉讼，减少诉讼，以切实减少企业的损失。构建系统性的法律风险机制，实现提高企业的法律风险防御能力的目的。

3 如何构建有利于企业发展的法律风险防范机制

通过上文的分析，我们已经了解到企业建立法律风险防范机制是一种必要，但是从当前我国企业的现状来看，法律风险防范机制的建设水平并不理想。为了提升企业的市场竞争力和风险预测应对能力，建立风险防范机制成为今后企业建设工作的重要内容。如何实现法律风险防范机制的构建，在借鉴国际先进经验的基础上，我们认为应该从以下几个方面着手：

3.1 建立高素质的法律顾问团队，重视企业法律顾问制度的建设

法律顾问在我国并不是一个陌生的职业，在过去一般企业也选择了法律顾问为企业提供一定的法律援助和法律服务。但是法律顾问作为一个独立的职业在我国发展的时间不长，制度管理、内容规范上都还有一定的缺陷。特别是当前许多企业的法律顾问都是兼职的性质，只有在企业出现一些纠纷的时候作为诉讼代理人出现，使得法律顾问的工作职责形同虚设。这也是当前企业法律风险防范能力较差的一个重要原因，虽有专业人员的帮助，但是只是在问题出现以后负责纠纷的解决，这种方式不利于企业法律风险防范机制的建立。企业要建立法律风险防范机制，首先必须在企业内部进行法律顾问制度建设，并且转变对传统法律顾问的看法，调整法律顾问的工作模式和工作职能。最重要的一点是，法律顾问必须与企业的各项管理工作挂钩，只有参与管理，了解公司的管理现状、未来的发展趋势才能对企业可能面临的法律风险进行预测。否则，缺乏风险预防的事实基础和理论依据。除此以外，法律顾问团队建设，必须重视综合素质的考察，法律顾问在我国的存在时间不长，一些非专业人员鱼目混珠，企业在进行顾问团队建设时必须充分考核人员的综合素质，既包括相关的法律业务技能，同时也要考虑其他的素质和能力，因为法律顾问不等同于律师，除了具备法律技能以外，还要参与公司的管理，综合素质是考核他们的重要标准。

3.2 建立体系化的风险防范机制

企业法律风险防范机制的建立，并非是一个简单的工作，从它的工作效果和工作目的来看，它的存在价值是要对企业可能存在的风险进行预测，从而为企业提供一定的意见和建议，帮助企业更好的应对在未来出现的风险。为了达到这一目的，就必须建立一个科学系统的风险防范机制，将这个工作分解为不同的部分和阶段，按照步骤进行来实现最终的目的。主要通过风险分析评估、风险监控制管理、风险监控更新三个主要阶段进行法律风险防范。风险分析评估是法律风险控制的第一个阶段，风险分析评估的结果将直接决定法律风险的控制对象是否适当，控制手段是否得当。风险控制管理是在第一阶段风险分析评估的基础上，制定企业法律风险管理战略，它是企业处理法律风险的总体指导政策，包括风险控制原则和企业可承受度。风险监控更新是对风险分析和控制两个阶段的设计和效果，企业应定期对前两阶段的实施过程和结果进行监督、评价，并对其进行更新。进行风险监控更新，是法律风险控制的必要阶段，有助于保证机制的合理性和有效性。

3.3 建立全过程的法律风险防范机制

我们在文中的第一部分已经提到，企业面临的法律风险存在于企业存在的全周期中，从企业的设立到最后的终结，都有可能会出现法律风险。所以建立全过程的风险防范机制，是一种必须。所谓全过程的风险机制，指的就是从企业的经营决策到实施执行，在每一个阶段都进行严格的风险控制。为了减少企业在经营管理活动中的法律风险，就必须首先在源头上进行障碍的排除，尽量减少由于决策不合理导致的后续法律风险。这也就要求企业在进行重大的经营决策时，必须有严格的控制程序，并且法律工作人员要参与到这一程序中，对未来可能出现的法律问题进行预估，经过讨论和商议来确定具体的决策。

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