马宏惠，蔡冬青

(华中科技大学图书馆，湖北 武汉 430074)

编目业务外包作为一种新型的图书馆管理模式，不仅可以提高高校图书馆的服务效率，弥补人力资源的不足，而且还能促进图书馆的工作重心转移，使其将有限的人力、物力投入到读者信息服务领域中去，重点提高图书馆的核心竞争能力。

1 编目业务外包的主要原因

1.1 待编文献不断增多

随着高等院校规模的快速扩张，高校图书馆购书经费连年增长，以华中科技大学图书馆(以下简称华中馆)为例，2004年新增中文图书2.5万种、10万册，2009年则新增中文图书4.5万种、13.5万册，这其中还不包括赠送图书。而知识与信息的更新速度加快，以读者为中心的服务理念要求加快新书上架速度，缩短图书加工周期，这给图书馆编目部门造成了巨大的压力。

1.2 高校文献资源共建共享的需要

由于历史原因，华中馆与华中科技大学(以下简称华科大)各院系资料室之间缺乏沟通，造成了资源的重复购置和一些交叉学科、边缘学科文献短缺的矛盾局面。为了有效地整合资源，从2004年开始，华科大计划由图书馆主持建立全校统一的文献资源检索系统，图书馆编目部承担院系资料室的书目数据回溯建库以及新增图书的编目与加工工作，院系资料室则建设成为图书馆的学科分馆，以达到全校文献资源共享的目的。但是，由于编目部门本身业务工作量较大，要在规定的时间内完成学科分馆的建设有一定的困难。

1.3 联合目录的发展为编目产业化提供了条件

随着联合编目的发展，编目工作中套录数据所占比重日益增加，需要较高的专业知识与经验的原始编目数据逐渐减少。据统计，华中馆套录数据的比例由2002年的85%升至2009年的90%—95%，其他同类高校图书馆套录数据情况也与之相似。目前，国内几家大型图书供应商已经加入了“中国高等教育文献保障系统(CALIS)”，还有一些书商与数据公司合作，提供中文图书MARC格式的采访和编目数据。数据公司的成熟与书商服务的多元化加快了编目业务外包的进程。［1］

2 华中馆编目业务外包实践

2.1 华中馆编目业务外包的类型

根据工作内容的不同，编目业务外包的类型分为全部业务外包和部分业务外包。华中馆采用的是部分业务外包、数据公司到馆加工的工作模式，即双方通过签订合同，由图书承包商委派数据公司专业技术人员进驻图书馆，按照中文文献分编加工标准，进行图书编目、数据录入等工作，图书加工所需的设备与材料都由图书馆提供。这种外包模式能够让新购的图书更快上架同读者见面，并且有利于工作人员在工作现场对数据公司技术人员进行业务监督与指导，严格把握好编目数据质量这一大关。

2.2 华中馆编目业务外包中数据公司所做的工作

数据公司负责华中馆文献载体的加工，即贴条码、贴磁条、盖章和贴书标，在文献内容加工方面只涉及书目数据部分。华中馆中文图书编目业务工作流程是：清点交接清单—查重—原始编目—提交CALIS中心—对书目记录进行完整著录—产生馆藏—校对—打印书标—贴书标—新书分配—打印账单—分配至三校区具体的部、室。

具体做法是：在编目部分，先在本馆INNOPAC系统查重，重书则在题名页上写上已有的索书号、或是插上重字卡，并在书目记录里添加905字段(馆藏);本馆没有的图书则利用CALIS联合编目软件Z39.50在CALIS联机合作编目中心查重，查到则下载相关数据，未查到的做原编数据，经中文编目总审校对后提交CALIS并下载，然后批量倒入本馆系统，添加本馆自定义字段及其内容，如090字段(包括勾种次号)、905字段等，在题名页写上索书号。在贴书标这一过程，要求图书的书标须贴在书脊下部的位置上，为防止磨损，图书外部的书标全部要加贴一层薄膜。随书光盘要取出来放入光盘盒中，并在光盘盒左上角贴上与图书相同的索书号书标。

3 编目业务外包中实施编目质量控制的对策

3.1 加强培训，明确编目质量要求

编目工作是一项专业性强、业务素质要求高的工作，它要求编目人员应具有广博的专业知识和较高的计算机操作水平，并受过编目方面的业务培训，熟悉分类法和MARC格式，可以熟练操作我馆图书馆自动化管理系统，同时全面理解本馆的编目细则。为此，我们专门编写了培训教材，对数据公司的编目人员进行短期的业务培训，包括书目数据的著录、主题、分类标引规则、本馆自定义字段及中图法总论复分在本馆的使用规定等，明确我馆的具体编目要求。

3.2 加强对外包业务质量以及其验收程序的控制和管理

3.2.1 严格执行编目细则

加大监管与控制力度，把质量管理贯穿于编目业务外包实施的全过程。在图书的验收、查重、分类、著录、盖馆藏章、贴书标等各个环节中，都安排相关专业技术人员负责审校把关，特别是在书目数据质量控制方面，书目数据的著录，主题、分类的标引都必须与CALIS的规则保持一致。除遵循CALIS的著录细则外，提高图书馆书目数据的分类和主题标引水平也是实现质量控制的关键。对提交CALIS的原编数据，实行总审审核制;对需进行套录的数据则由本馆编目员进行查重及校对，避免因业务外包而导致编目工作质量下降。

3.2.2 加强编目数据的审核

首先，审核人员必须进行查重，尽可能用书名、作者、ISBN等多种方式查重，以便发现书名错漏等问题。其次，审核人员必须做好MARC数据的审校工作，重点审核ISBN的010字段、题名的200字段、主题的606字段、分类的690字段、馆藏的905等关键且易出现问题的字段。

表1 MARC字段审核内容一览表

3.2.3 书目数据里本馆自定义字段必须符合本馆的规定

在总的图书分类规则的指引下，华中馆由于历史性、学科性等原因，在编目中存在着一些特殊的做法，如其著录规则的自定义字段，主要有以下三个字段：

090字段：本字段著录的是本馆的索书号，不可重复。

启用|a、|b、|c三个子字段，一般只用前两个，著录形式为：

|a中图法分类号|b书次号|c冠号，本馆书次号采用的是种次号，为了方便读者查找，对诸如某著者的同种书，译者不同、一书的姊妹篇、与某书配套的习题集等，都有很复杂的使用规定：须在种次号后加“A”“B”“…”加以区分(英文26个字母，按A，B，C….的顺序给，其中M，S，X，Z这四个字母不予采用);多卷书、连续出版物、集中分类的丛书在同一种次号的后面加上“：X”。X为与此书相一致的卷次标志。

905字段：本字段记录着本馆的财产号(也就是图书上的条码号)，可重复。

启用|b子字段，财产号著录于|b子字段后面，对于有复本的图书，只需做起止号，中间用“—”连接，例如：“|b001100001110-13”表示这种图书一共有4本，第1本书的财产号为“01100001156”，第4本书的财产号为“001100001159”。

990字段：本字段的功能是将从数据源下载的数据传到本馆系统后，系统将依据990字段提供的书目数据记录号覆盖其所指向的书目记录(此记录必须与下载的记录为同一种记录，但著录或标引可能不完整，是本馆的订购记录)，本字段不可重复。

启用|a子字段，|a子字段的后面著录着被覆盖的订购书目记录号，例如：990##|a.B19088887(B19088887是要被覆盖的订购书目记录号)。

4 编目业务外包后的思考

4.1 编目人员要实现工作重心的转移

在编目业务外包的环境下，编目人员要成为编目研究人员，除了要熟悉各种编目规则，有较强的主题标引、分类标引技术以及解决著录格式中疑难问题能力外，还必须要投入足够的精力从事编目工作、制定和修改本馆的标引和著录细则、新文献资源编目研究的试验。比如元数据的研究、网络资源的编目、知识组织的研究等，积极参与图书馆的课题研究，以适应研究型大学对图书馆馆员的要求。

4.2 开拓新的编目形式，扩展编目工作内容

4.2.1 开展电子资源编目

电子资源具有存贮量大、检索方便快捷、可随机存取以及更新速度快等诸多优点，必将成为未来图书馆馆藏资源的重要组成部分。图书馆需要编目的电子资源主要有：电子图书、期刊全文数据、光盘、网络资源等。电子图书多为印刷型图书的电子版，几乎包括印刷型图书版权页在内的全部内容，一般由出版商或数字图书公司来制作。期刊全文数据库是以期刊的论文为单位，将一定范围的印刷型期刊、报纸中的文章集中起来，通过特定的检索方式如：刊名、作者、关键词等，进行检索获得全文。光盘包括随书、随刊光盘、光盘全文数据库、光盘检索数据库。网络资源是根据用户需求收集到的网络重要资源。由于电子资源的特殊性，它的编目秩序要远比纸质资源复杂得多。因此对电子资源的编目格式、编目方法等展开研究显得尤为重要。

4.2.2 加大特色数据库的建设

特色是图书馆馆藏建设的生命，没有特色就没有竞争优势和发展潜力。华中馆结合本校的学科特点，已建有相关特色的数据库。这些特色数据库的代表是“机械制造及自动化特色数据库”，它是中国高等教育文献保障系统(CALIS)的资助项目。该数据库收集有机械学、机械制造、材料学、材料加工工程、流体传动及控制、机电控制及自动化、工程图学和工业工程等学科方向的相关文献信息。其内容大多是关于1980年以来国内外出版的图书、期刊、会议录、科技报告、专利产品等文献中有关机械制造及自动化方面的文献资料，为学校的教学和科研提供了重要的文献保障。随着学校的发展，新学科的增设，特色数据库的建设进度还有待提高。

总之，华中馆实行编目业务外包后，不但大大缩短了新购中文图书文献的传递周期，满足了读者对文献信息的需求，更重要的是，通过编目业务的外包，有力地促进了图书馆用人机制的改革，使图书馆在专注于自身核心业务开展，创建和保持长期竞争优势的同时;又达到了降低成本，提高编目质量的目的。

［1］吴开华.新形势 新思考 新实践——北京高校编目研究会.2007年学术论文集［M］.北京：国家图书馆出版社，2007：55—72.