耿新原

（山西省电力高级管理人员培训中心，山西太原030006）

卢梭的“公意”思想及其历史影响

耿新原

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“公意”思想是卢梭政治理论的核心，他试图通过代表人民共同利益的“公意”来构建其所认为的理想政府。卢梭的“公意”思想具有丰富的内涵：“公意”是主权者共同体的共同意志，也是最高意志；“公意”不可能永远都是全体一致的同意。卢梭“公意”思想中的天赋人权、自由平等和人民主权的思想，在世界历史上产生了巨大的影响力，不仅深刻影响了法国以及其他国家的资产阶级革命，而且对西方思想界尤其是对康德和黑格尔构建的“自由意志”学说影响深远。

卢梭；个人意志；公意

一、卢梭“公意”思想产生的历史背景

一切伟大的思想都是一定历史条件下的产物，并且都有自己的理论渊源。卢梭的“公意”学说也不例外，是适应当时社会发展需要的产物。

卢梭生活在18世纪的法国，他所生活的时代是一个伟大的时代。一方面，当时的法国社会是一个等级森严的封建社会，由僧侣构成的第一等级及由贵族构成的第二等级，与由资产阶级、小资产阶级、无产阶级以及广大农民构成的第三等级之间的矛盾日益激化。另一方面，在这一时期，伏尔泰、孟德斯鸠等启蒙思想家，以天赋人权为旗帜，热情洋溢地大力宣扬自由、平等、博爱的思想，向封建专制制度发动了猛烈的进攻。于是，社会的无序化运行与启蒙理性思想的流行一同成为卢梭政治思想得以酝酿和产生的外在条件。卢梭的社会政治学说主要体现于他的著作《论人类不平等的起源和基础》和《社会契约论》之中，前者着眼于抨击封建专制，批判私有制的文明社会，后者则提出了改造社会的政治思想。领会《社会契约论》一书的精神对于我们了解掌握卢梭的政治思想非常重要，而要理解卢梭《社会契约论》的意蕴，则首先必须对其“公意”概念及相关思想有较为深刻的理解，因为“公意”是《社会契约论》一书的核心概念，该书共有五十多个段落论及“公意”，“公意”是贯穿其逻辑结构的一根主线，也是卢梭所要建构的政治体系的运行基础。

二、卢梭“公意”思想的丰富内涵与特征

“公意”学说是卢梭政治思想的核心内容，是卢梭整个思想体系的“灵魂”和“尖端”，“正像在人的构成方面，灵魂对于身体的作用乃是哲学的尖端，同样在国家的构成方面，公意对于公共力量的作用问题则是政治学的尖端”。〔1〕认真阅读卢梭的《社会契约论》一书，我们不难发现其“公意”思想有着极为丰富而深刻的内涵。

首先，“公意”是主权者共同体的共同意志，也是最高意志。卢梭认为，国家起源于社会契约，社会契约产生“公意”，“社会契约是一切文明社会的基础”。〔2〕原初社会自然状态下的人们生而自由、平等，过着孤独的野蛮人的生活。后来，随着生产力的发展和私有制的出现，人类的生存出现种种障碍而面临着严重危机。于是，人们为了从不利于生存的自然状态中走出来，就“要寻找出一种结合形式，使它能够以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财富，并且由于这一结合而使得每一个与全体相联合的个人只不过是在服从其本人，并且仍然像以往一样的自由”。〔3〕19或者说“我们每个人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指向之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作为全体之不可分割的一部分”。〔3〕20也就是说，用理性指导人们联合起来，相互之间签订协议，自愿将自身及其全部权利毫无保留地转让给整个集体，建立社会契约，从而形成一个共同体，“这一由全体个人的结合所形成的公共人格，以前称为城邦，现在则称为共和国或政治体；当它是被动时，它的成员就称它为国家；当它是主动时，就称它为主权者；而以之和它同类相比较时，则称它为政权。至于结合者，他们集体地就称为人民；个别的，作为主权权威的参与者，就叫做公民，作为国家法律的服从者，就叫做臣民”。〔3〕21这种由社会契约而形成的主权者共同体是一个有机的道德共同体，具有独立的人格和统一的意志，这种共同体的意志就是“公意”。卢梭认为，每个人虽然都有自己的个别意志，但是这个个别意志必须服从“公意”，如果个人因为自己的私利而违背公共利益，就会使自己处于一种绝对和自然独立的状态。由此可知，卢梭的“公意”是指人们订立契约而产生的一种类似于自然法的理性实体，是不受个人意志影响的一种精神，是主权者共同体的公共意志和最高指导，代表共同体的公共利益和社会幸福，是衡量一切的标准。

其次，“公意”并不永远需要全体一致的同意。由于“公意”有别于形成它的那些个别意志、众意或团体意志，有时还与这些意志存在冲突甚至相反，因而“公意”不可能永远都是全体一致的同意，也不可能永远需要主权者全体一致的同意。卢梭认为，判定某种意志是否符合“公意”，除了全体一致同意外，还可以召开人民大会，通过投票进行表决。“因为按照根本公约，唯有公意才能约束个人，而我们又无权确定个别意志是符合公意的，除非是已经举行过人民的自由投票”。〔3〕53当人们在人民大会上提议制定一项法律时，他们所要表达的并不是人民是否赞成这项提议本身，而是通过投票表决其是否符合“公意”。由于每个公民都被分给一张票，他们在投票时可以不让别人知道他的意见是什么，从而“每个人在投票时都说出了自己对这个问题的意见，于是从票数的计算里就可以得出公意的宣告。因此，与我相反的意见若是占了上风，那并不证明别的，只是证明我错了，只是证明我所估计是公意的并不是公意”。〔3〕136卢梭还认为，由全体公民进行投票表决，由多数人决定，是判断一个意志是否符合“公意”的最好办法。但为了使这种方式行之有效，必须保证公民投票时的真实意志不受外界影响，即要保证公民在投票表决时，都能在不受外界势力和利益影响的情况下直接表达自己的真实意志和真实想法。“最重要的是国家之内不能有派系存在，并且每个公民只能是表示自己的意见”。〔3〕36在这里，卢梭反对政党和社团制度，认为如果存在政党和派系，政党和派系的小集团利益就会取代共同体公共利益，集团意志就会替代个人意志，则投票的数目不再与参加投票的人数相等，而只与集团的数目相等，投票结果就可能偏离公意，占优势的团体意志只不过是一种个别意志。除此之外，在实行全体公民投票过程中，必须坚持两条准则，即讨论的问题越重大，则通过的意见也就越应当接近于全体一致；所涉及的事情愈是紧迫，则所规定的双方票额之差也就愈应当缩小。

由上述论述可知，卢梭的“公意”思想有着鲜明的特征：首先，它是永远正确的，是以公共利益为依归的，是不会出错的。卢梭遵循先验理性的认知路线，以个体的“人性善”作为其“公意”理论乃至其整个政治哲学理论的出发点，从人性本善的特性出发，论证“公意”永远正确。他认为，为了克服自然状态下种种不利于人类生存的条件，人们订立了契约，“都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作为全体之不可分割的一部分”，〔3〕20这样，在“公意”的指导之下，人们过着自由、平等的幸福生活。由于人性本善，纯朴正直的人们不易被腐蚀，也难于被欺骗，所以人民的考虑永远是理性的、正确的，由所有善良、美好的人所共同组成的主权者共同体也必然是一个有机的道德共同体，这样指导这个共同体的“公意”也就是永远正确的。其次，它是恒定的、不可改变的，也是不可毁灭的。卢梭认为“公意”具有像物质力一样的必然性，是一种不灭的力量。只要若干个人结合起来成为一个整体，他们就只能有一个意志，即“公意”。这个意志关系着他们共同的生存和公共的幸福，“这时国家的全部精力是蓬勃而单纯的，它的准则是光辉而明晰的”。〔3〕131“公意”不会也不可能因为个别意志的变化而发生改变，“公意”一经产生就成为一种主权行为，成为法律，一旦其尊严和地位受到威胁，国家即濒临灭亡。再次，它是不能被代表的。“公意”是主权者共同体的公共利益和社会幸福的唯一代表，“公意”只能由主权者执行，而不能由其他个人或组织代表执行，否则“公意”就不复存在，社会契约也就失去了存在的依据，主权者共同体也就必然走向灭亡。同时，政府也不是主权者的代表，而只是主权者的执行人，政府“就是在臣民与主权者之间所建立的一个中间体，以便两者得以互相适合，它负责执行法律并维持社会的以及政治的自由”。〔3〕72

三、卢梭“公意”思想的历史影响

《社会契约论》是卢梭最为深刻和成熟的政治理论著作，标志着民主思想历史上的一个重要阶段。它以“公意”理论为核心，提出了天赋人权、自由平等和人民主权的思想，宣扬了自由、平等、博爱，阐述了没有社会平等就没有真正的自由的思想观点，在世界历史上产生了巨大的影响力。

（一）卢梭的“公意”思想深刻影响了法国以及其他国家的资产阶级革命

卢梭以“公意”思想为核心的政治哲学思想，是对封建专制制度的有力批判，是对人民主权的高度弘扬和积极捍卫。首先，它是法国大革命的准则和源泉，为法国资产阶级革命提供了理论依据。法国大革命直接将卢梭“公意”思想作为其行动的纲领，吉伦特派著名的政论家蒲佐、罗兰夫人、布里索以及雅各宾派的领袖代表马拉、罗伯斯庇尔等都是卢梭思想的信奉者。同时，“公意”思想也为法国大革命期间政治法律制度的建立提供了理论指导。1789年法国的《人权宣言》、1791年法国宪法提出的“主权属于国民”、1793年罗伯斯庇尔根据卢梭政治学说撰写的《雅各宾宪法》等，都体现了卢梭“公意”思想的精髓——天赋人权、自由平等与人民主权。英国哲学家柏克曾指出：1789年的法国革命不可能是1688年英国革命的重演，其中一个重要原因是法国革命的领导权已落入一批完全不同于英国辉格党人的激进革命党人手里，这些人奉行的是卢梭的学说。其次，“公意”思想对其他国家的近代资产阶级革命也有深远的影响。比如，作为资产阶级的宪法，1776年美国的《独立宣言》与1789年法国的《人权宣言》可以说是姊妹篇，《独立宣言》将以“公意”思想为核心的人民主权思想和美国资产阶级革命的具体实际结合起来，强调“天赋人权”、“主权在民”，成为美国资产阶级反对殖民剥削，建立自由、民主、平等的现代国家的革命纲领。再以中国为例，卢梭的“公意”思想是中国近代民主革命的思想源泉。当时的资产阶级改良派如康有为、梁启超、严复等人认为，卢梭的民主学说是矫正中国传统专制主义和中国人奴性的最有效方法；孙中山也吸取了卢梭“公意”思想的精华，将“自由、平等、博爱”和“天赋人权”思想作为其政治革命指导思想，作为抨击封建君主专制制度的锐利武器。在思想界，梁启超、严复等人积极宣传介绍卢梭思想，郭沫若、郁达夫等人也都十分推崇卢梭的政治思想和政治哲学。可以说，卢梭的“公意”思想在中国起到了思想启蒙的作用，为中国思想界的创新和社会革命起到了积极的推进作用。

（二）卢梭的“公意”思想对西方思想界尤其是对康德和黑格尔构建的“自由意志”学说影响深远

卢梭的“公意”思想对康德自由理论体系的形成和发展起到了非常关键的作用。据说，在康德的书房里，唯一的装饰品就是墙上的卢梭肖像，而唯一能打破康德生活规律的就是在其阅读卢梭作品的时候。康德的作为自由标志的纯粹理性的自律的思想，带有卢梭社会契约论的明显痕迹。卢梭认为，在社会契约中，每个人全部转让了自己的天然自由，“公意”是全体成员的共同意志，这样，当个人服从公意时，他“不过是在服从自己本人，并且仍然像以往一样自由”。〔3〕19而康德认为，对于普遍的道德法则而言，人人均是立法者，因而当人遵循普遍的道德法则时，实则是在遵循自己理性所立之法，从这个意义上看，人是自律的，因而是自由的。由以上我们可以看出，康德自由理论的许多方面都留有卢梭思想的印迹，卢梭的自由学说也因此成为康德自由理论的直接思想来源。

黑格尔同样深受卢梭思想的影响。黑格尔明确承认他的法律自由说是对卢梭、康德等人的法律与自由思想的继承、发展和改造，其学说中十分关键的词汇“自由意志”直接来源于卢梭。黑格尔把自由理解为社会现象，理解为社会制度的一种特性，通过社会集体道德的发展而产生。黑格尔强调自由和幸福的主张必须同普遍幸福的某个方面相一致，并得到总意志的支持，否则就不能从道义上加以维护。黑格尔所说的自由同卢梭所设想的契约社会中最高层次的自由即道德自由是一致的，他赞同卢梭对“公意”和“众意”的区分，并将卢梭的“公意”概念抽象化、绝对化为“绝对精神”。

〔1〕朱学勤.道德理想国的覆灭——从卢梭到罗伯斯庇尔〔M〕.上海：三联书店，2003：80.

〔2〕〔法〕卢梭.爱弥儿〔M〕.李平沤，译.北京：商务印书馆，1986：797.

〔3〕〔法〕卢梭.社会契约论〔M〕.何兆武，译.北京：商务印书馆，2006.

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1009-1203（2011）06-0103-03

2011-09-25

耿新原（1972-），女，山西平遥人，山西省电力高级管理人员培训中心政工师。

责任编辑 冯耀明