孟姝王真

国际金融危机背景下山东省中小企业自主创新能力提升研究

孟姝王真

当前国际金融危机对山东省经济造成的不利影响正在逐步显现,一些劳动密集型出口企业和传统技术企业受到冲击。但同时我们也看到,一些拥有自主知识产权,注重创新的企业逆势而行,稳步发展,成为企业抵御风险的亮点。由此可见,增强自主创新能力已经成为企业生存和可持续发展的关键。在国际金融危机的背景下中,我省中小企业要应对国际金融危机的冲击,企业的核心竞争力不强的状况还需要进一步改善,需要不断提升自主创新的能力。

国际金融危机;中小企业;自主创新能力;研究

自改革开放以来,山东省的中小企业发展很快,在国民经济中发挥着越来越重要的作用,为山东省的经济增长做出了极大的贡献。2008年,由美国次贷危机引发的全球金融危机,对我国经济产生了深远的影响。这其中,金融危机对处于转型过程中的山东的经济影响更为严重,主要表现为山东省的经济发展秩序面临发展的瓶颈制约。而山东省经济发展秩序的一个显著路径依赖就是要转变经济发展方式,实现自主创新和产业演化升级,以增强中小企业的自主创新能力。

一、自主创新和自主创新能力

自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。自主创新的成果,一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。

对于企业来说,自主创新能力就是自主集成和应用各种技术知识并由此获得竞争优势的能力,包括技术搜索能力、学习能力、研究开发能力等;对于国家来说,自主创新能力就是根据社会经济发展的客观要求,有意识地促进科学技术知识的生产、流动和应用并在此过程中创造财富从而实现价值增值的能力。自主创新能力主要是一种制度能力,而不完全是一种技术能力,是国家竞争力的重要组成部分。

近年来,中小企业在提高自主创新能力、推动创新型国家建设方面发挥了重要作用。中小企业拥有全国66%的专利、74%的技术创新,以及82%的新产品开发,而中小企业中约99%为非公有制企业。企业是自主创新的主体,中小企业被称为“最活跃的经济细胞”。我国非公有制中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右,上缴税收为国家税收总额的50%左右,提供了近75%的城镇就业机会。因此,国家是否富强,人民是否富裕,经济是否有活力,都与中小企业发展程度密切相关。

二、制约山东省中小企业自主创新能力提升的因素分析

虽然,改革开放使山东省的中小企业取得长足进展,但许多重要领域的核心技术和关键产品大量依赖进口的格局并未改变,企业的核心竞争力不强的状况还需要进一步改善。现实情况是我省众多的中小企业缺乏经济上的独立性,作为发展转型过程中的山东在吸引外资和追求技术进步的“愿景”下也接受了大量跨国公司的外包业务,众多出口加工企业应运而生,生产和销售严重依赖国外的跨国母公司,这些都制约了山东省中小企业的发展。

(一)山东省中小企业自主创新能力总体评价

最近,山东省政府有针对性的政策激发了企业创新的激情和动力,产业结构也正在经历由原来粗放型的经济模式向注重技术发展的现代经济模式的转变。中小企业的自主创新也开始从单纯的引进,模仿向拥有自主知识产权的原始创新,集成创新,以及利用引进吸收再创新的方向转变。

据统计,2008年,山东省中小企业共取得重大科技成果2330项,获国家科技奖励26项;专利申请和授权量分别为60247件和26688件,同比增长分别为28.6%和16.9%,其中发明专利申请和授权分别达到1.34万件和1845件,同比增长16.9%;其中发明专利申请和授权分别达到1.34万件和1845件,同比增长分别为57.1%和28.6%。

中小企业不仅是经济发展的一只重要而活跃的力量,而且以其富有生机的创新活动,为山东省的经济增长提供重要动力和源泉。作为处于“环渤海地区”外向型经济区的中国制造业大省——山东,是否能够化解金融危机带给中小企业生的存危机和风险,继续发挥自身的比较竞争优势,实现产业价值链的演化升级,这将进一步影响山东省经济的持续、健康发展。

(二)制约山东省中小企业自主创新能力的因素分析

1.内部激励制约机制不完善。因为技术研发与创新需要大量的资金投入,直接影响当期的企业赢利状况,许多决策者在发展创新战略时都存在着保守心理。由于创新激励机制不健全,加上研发成果的不确定性,导致企业投资者在投入资金时犹豫不决。当前,不论是国家还是企业,其激励机制大都软弱无力,其表现是奖励的力度不够,达不到应给予的激励水平。特别是物质奖励太少,不足以酬劳创新者所付出的智慧和劳动,起不到激励的作用。

2.中小企业融资渠道不畅。近年来,融资渠道不畅的问题已经引起各界的关注,也采取了不少解决方法,但从实际效果来看,这个问题目前仍然是中小企业技术创新发展遇到的最大的“瓶颈”。其主要表现是:

一是融资难。目前,济南市亿元以上规模的科技风险投资机构只有2家,过亿元的投资担保机构仅7家,融资机构数量少、规模小、实力弱,机制不完善、不灵活,与银行合作能力较差,担保资金少,作用不明显。随着国家专业银行商业化改革进程的加快,特别是银行普遍推行贷款项目经理制、贷款员责任制等,银行开始关注资金的安全性、流动性和增值性。以科技型中小企业为例,由于高科技企业经营风险高于传统企业,难以得到银行贷款,仅靠民间融资无法满足企业的发展需要。这导致科技型中小企业的筹资能力不强,无法吸引投资商的注意力。这也成为制约山东省中小企业不能发展壮大的因素。

二是民间投资尚未完全启动。相对而言,我国民间资本已经比较丰富,目前民间投资的市场准入存在诸多限制,甚至一些外资企业可以进入的行业,也不允许民间投资进入。在一些垄断和半垄断行业,如电力、铁路、公路、邮政、电信和市政设施等行业,不仅中小企业难以进入,就是非本行业的国有企业也难以进入。民间投资尚未完全启动,极大地缩小了企业投资与发展的空间。

三是风险投资机制不健全,“二板市场”尚未启动。风险投资无疑是适合高新技术企业成长特点的融资渠道,被西方国家的实践证明是适合高新技术产业特点的重要融资渠道之一。但受我国体制、法规不健全以及风险资本退出机制的不完善等的制约,风险投资公司也难以真正按风险投资机制运作,对科技型中小企业的发展还没有发挥出太大的作用。科技型中小企业正处在起步和成长阶段,迫切需要建立风险投资机制来扶持。此外,在整顿金融秩序的同时,在加强监管的条件下,鼓励和允许管理规范、经营良好的民间金融机构开展融资活动。

3.企业政策法规的不完善。政策法规的不健全、不完善,在一定程度上限制企业的良性发展:

一是国家扶持政策一直向国有企业倾斜。这种政策尽管在近年有所改变,但没有发生实质性改变,特别是国家在现阶段仍然在大规模地实行对国有企业的优惠政策,由于中小企业一般都是非国有企业,自然就享受不到这些优惠政策。从已经出台的有关政策分析,目前政策主要是扶持那些科技型,特别是高科技中小企业的技术创新,对于其他中小企业的技术创新关注得不够。

二是企业面临的孵化器问题。从目前的运行模式来看,科技型中小企业孵化器多数实行事业单位企业化管理模式。绝大部分孵化器的收入来自房租或者是拨款,好的孵化器也只能做到收支平衡。特别是孵化器的发展在一定程度上依赖于政府的政策与投资支持,自身还未具备持续发展能力,如果政府的扶持一旦取消,孵化器的发展将难以为继。在管理体制上,科技企业孵化器的组织架构和运行模式基本沿袭了过去的模式,随着场地不断扩大,服务需求的不断提升,难以及时响应孵化企业多样化、深层次的服务需求。以济南市创业中心为例,目前济南市创业中心的孵化企业、非孵化企业加起来500多家,平均每人服务14家企业,平均每人管理3300平方米的孵化场地,与全国平均每人服务3.89家企业,管理1290平方米孵化场地相比,是全国平均水平的2倍以上,其结果是员工只能应付日常工作,难以为孵化企业提供专业化、专门化的服务。

三是中介服务体系不够健全,资本市场不够完善。技术创新体系的建设必须要求具备完善的中介服务体系,目前已经具备了一定的中介服务机构,但是服务机构还不够全面,服务水平和服务层次还比较低,仅限于会计、法律服务等方面,而金融、咨询等服务机构还相对欠缺。资本市场发展不够完善,提供担保、风险投资、天使投资等的公司和机构相对较少,并且现有的公司和机构以政府投资设立的为主,市场化运作能力较低,企业基本上无法获得资金支持。资本市场不够完善,制约了自主科技创新体系的建设。

4.企业在一定程度上缺乏创新意识。在金融危机的背景下,企业是否能够培育起自己的自主创新能力,这是许多人表示怀疑的。调研表明,大部分企业没有很强的资源优势,也没有其他的独特优势,只有强烈的市场竞争意识和生存意识。企业开展自主创新不是靠先天的使命感,首先只是想活下去,企业为了生存,必须去研发、去创新,在痛苦的研发中尝到甜头,企业迅速做大。这种创新不是传统的学术导向的技术创新,而是市场导向的,是为提升企业竞争力服务的。在激烈的市场竞争中,适者生存,具备创新能力的“适者”生存。只有企业创新能力不断提升,企业才能越战越强,越做越大。

5.企业产权结构不合理,科技资源分散配置。国有企业产权制度改革不彻底,难以摆脱靠国家政策扶持、靠优惠措施、靠项目投放等依赖心理,在这种依赖心理的支配下,企业不可能主动地制定自主创新的制度和激励机制,企业自主创新自然就缺乏制度和机制上的保证。目前,我省科技资源配置尚未打破部门分割、行业分割和条块分割的限制,企业、高校和科研机构的科技资源缺乏有效的整合平台经济、科技两个相对封闭的系统内各自推动科技进步,产业技术进步主要依靠从国外引进技术,关键领域、重要行业缺少自主知识产权和核心技术没有建立城市技术创新体系,导致了科技创新与市场、经济与科技相互脱节,造成科技创新能力和科技成果转化率较低,高等院校科研优势明显,企业研发能力较弱,近三分之二的发明专利掌握在高校手中。

三、提升山东省中小企业自主创新能力的对策建议

中央经济工作会议指出:必须提高自主创新能力,推进产业结构优化升级。必须坚持需求导向,着力突破制约经济技术发展的核心技术和关键技术。必须强化企业主体地位,完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。在国际金融危机的背景下,自主创新不仅是抵御经济波动的“防火墙”,更是推动中小企业可持续发展的保障。为此,要采取一系列政策措施来提升山东省中小企业的自主创新能力。

(一)营造有利于中小企业自主创新的社会氛围

政府是创新发展的战略规划者、推动者和服务者,在营造创新环境,积聚创新要素、激发企业创新活力等方面发挥了主导作用。要坚持有所为、有所不为,加快推进政府职能转变,通过优化服务方式、完善服务内容、提升服务质量,大力营造创新发展的良好氛围,积极为广大企业自主创新提供共性技术保障和平台支撑,引导和促进区域高新技术产业集群发展、传统优势产业转型发展。

一是规范和完善市场体系,特别是要破除地方保护主义,维护市场竞争的有序性。为此,国家应通过制定有关法规并进行有力的监督管理,避免企业间出现的不正常的恶性竞争,创造规范的市场竞争环境。

二是加快建立自主创新政策的保障体系。制定、完善并出台积极引导企业技术创新的政策、法规及与之相关的配套实施细则。必须坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合,开发具有自主知识产权的核心技术。由于以引进技术为主来取得自主创新,其成本通常要低于研发技术的成本,中小企业可以发挥后发优势,跨越某些技术的发展阶段,直接用先进的技术装备提高企业的竞争力,实现跨越式发展。

三是要大力提高利用外资质量,以提升自主创新能力为出发点,不断优化利用外资结构,促进产业升级和技术创新。要继续实施“走出去”战略,加强同国外的经济技术合作,增强中小企业的技术和市场开发能力。通过加强原始性创新、集成创新和在引进技术基础上的消化吸收,为结构调整提供支撑,为增强重点产业的核心竞争力提供支撑,为摆脱关键技术受制于人的被动局面提供支撑。

(二)创新融资方式,完善金融服务,缓解中小企业资金紧缺问题

1.创新融资方式,改进和加强金融服务。要通过深化改革,进一步完善金融服务体系。一方面,在国有商业银行设立专门的中小企业贷款部门,引导金融机构向中小企业放款。开发中小企业在各个金融服务领域的需求,满足不同层次中小企业的金融服务需要。银行要完善信贷管理机制,制定内部激励与处罚机制,减少对中小企业申请贷款的管理层次,简化审批程序,提高办事效率。加大基层行、信贷人员的贷款权限和责任,允许基层行在核定的额度内自主审查发放贷款。建立适合中小企业的授信体制、授信政策和授信程序,对有市场、信誉好、效益高的中小企业适当放宽贷款条件。另一方面活跃民间资本,规范民间融资。相比金融机构,民间借贷手续简便,操作灵活,方便快捷,是一种更为有效的融资方式,对借贷双方都有很大的吸引力,但同时也存在着一定风险隐患,需要政府规范,使其成为企业融资渠道的重要组成部分。

2.完善中小企业信用担保机制。这可以在一定程度上缓解了中小企业贷款难、担保难的状况。主要采取以下的措施:

一是严格审核,慎重担保。在制定信用担保方案时,坚持“五个严格”,即:严格准入条件、严格资金管理、严格操作程序、严格收费标准、严格代位补偿。做到积极稳妥,慎重担保。以国家产业政策为导向,积极支持符合产业结构发展方向的中小企业发展。以企业经济效益为基础。对A级以上企业优先给以扶持,其反担保采用信用担保方式。对B级以下企业,根据企业发展前景及是否符合产业结构调整导向,据情给以扶持,其反担保采取不动产抵押方式。

二是银企配合,共防风险。信用担保是高风险行业,担保机构不能成为信用风险的“集合体”,损失赔偿的“归结地”,必须采取严格措施,识别、防范、控制和分散风险。建立“五项制度”,即:信用评价制度、运行监测制度、分级代偿制度、工作责任制度、代位追偿制度。

三是配套服务,促进发展。扶持和促进中小企业发展,不仅要解决融资难、贷款难、担保难的问题,更重要的是为中小企业创造一个公平有序的市场竞争环境和社会服务环境。为此,山东省政府配合担保业务的开展,帮助企业进行改制方案设计和提供资产评估服务。

(三)优化中小企业发展软环境

一是突出主体地位,完善技术创新平台。充分发挥企业在科技创新中投入主体、研发主体和成果应用主体作用,大力推动技术创新体系建设。鼓励科研单位、重点企业积极承担国家、省、市等重大专项,力争取得一批自主创新成果。重点在汽车、电子信息、机械装备、新能源、生物技术等领域,着力突破一批增强企业核心竞争力的重大技术、关键技术、共性技术,提升技术创新和集成能力,带动产业优化升级。企业与国内外高校院所、大公司合作,共建博士后工作站、产学研基地和研发实验室步伐加快。企业与高校院所建立长期科技合作关系,并形成一批专业技术研发协作平台。

二是培育科技企业,完善创业服务平台。以培养和孵化科技型中小企业、推进科技成果转化、发展新兴产业为目标,坚持政府推动与市场调节、全面推进与分类指导、促进发展与规范运作有机结合,推动创业服务平台建设。

三是发挥比较优势,完善合作转化平台。以吸纳高层次人才、转化高技术成果为重点,加强企业与高校、科研院所科技合作与交流。通过县(市)区与院(校)共建特色产业园等合作形式,不断增强县区创新能力。以联盟合作形式,与大院大所共建一批创新服务支持平台。加快推进山东信息通信研究院、山东省国家重大新药创制平台、高性能计算中心、量子技术研究院等重大源头创新平台建设,积极吸引国内外知名科研机构在省设立分支机构,努力打造大型公共开放平台。

四是整合基础资源,完善资源共享平台。为高效利用区域创新基础资源,按照“资源共享、市场配置、集约利用”的原则,加快构建大型科学仪器设备、科技数据与科技文献共享和制造业信息化、综合技术服务为主要内容的资源共享服务平台。目前,利用档案数据库,对分散在驻济高校、科研机构、行业部门的大型科学仪器设备,展开分类登记和分析测试,初步形成协作共用网络。由企业、中介机构联合投资组建的制造业信息化综合技术服务平台,面向区域制造业企业,开展了网络化制造、软件代理等技术服务和管理咨询,科技创新基础资源的利用效率逐步提高。

五是推动产业发展,打造创新载体平台。坚持以科技创新推进产业发展,着力建设以科技园区、产业基地为主体的产业创新载体平台。目前我省中小企业的高科技项目已相继落地,今后应继续依托载体平台,实施制造业信息化等6个国家试点示范工程项目、20多项“863”计划以及一批国家、省、市科技项目,推动电子信息、先进制造、新材料、生物技术等高新技术产业发展和以装备制造业为重点的传统产业提升。

(四)夯实自主创新的人才基础

中小企业的综合经济实力与大公司相比还处于劣势,加之人才市场价格有被日益抬高的趋势,使得中小企业在吸引高素质的人才方面存在先天不足。所以,如何通过激励留住现有人才,通过培训、提高就业人员的整体素质才是行之有效的办法。首先,中小企业重点应当从待遇、事业、情感等方面留住人才,克服中小企业管理、技术等高素质人才流失问题。其次,采取有效的人才培训方式,打造学习型企业。中小企业可重点与高等院校合作培训在职员工的管理能力,可以通过鼓励或强制规定职工参加国家职业鉴定,以及组织项目集体攻关组进行技术交流和提高等方式,提高就业人员专业技术能力。对于发展情况较差的集体企业和股份合作公司等中小企业采取聘请兼职人员的方式,解决高素质人才缺乏的问题。

(五)健全中小企业自主创新的机制

1.建立有效的宏观协调机制。打破部门之间、地方之间、军民之间条块分割、相互封闭的格局,要充分发挥中央和地方、科研机构、高等学校、企业等各类科技力量的积极性,形成协调一致、分工合作和紧密联系的良性机制。

2.鼓励中小企业申请进出口自营权,外贸部门要简化申请手续,从速办理。专利、商标、版权等知识产权执法部门,对涉及中小企业的案件要从速查处,维护科技型中小企业的合法权益。中小企业有权抵制未经国务院和省、市政府批准的各项不合理收费。

(六)加强知识产权管理

要有效地实施自主创新战略,必须加强知识产权管理。政府应当根据我省的科技和经济发展现状,制定与相适应的引导政策,解决科技型中小企业自主创新过程中制约知识产权创造、运用、保护和管理的全局性、体制性、政策性瓶颈问题。例如,积极营造良好的政策环境和有效的激励机制,鼓励和支持企业、科技人员从事发明创造的积极性。同时,健全知识产权保护体系,加大保护知识产权的执法力度,切实维护创新者的权利和利益。保护知识产权不仅仅是政府的职责,企业也要作为知识产权保护的主要力量,要切实担负起自主创新和保护知识产权的历史责任,共同营造良好的市场经济秩序。

(责任编辑 张讯)

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孟 姝 王 真,中共济南市委党校讲师(邮政编码250014)

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