邓福泉（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

连接款目4--字段是为了连接与在编记录有关的其它书目记录而专门设置的，它能使机读目录中的相关书目记录形成网络链接，为读者识别、检索和利用文献提供更多的信息支持。毫无疑问，4--字段是CNMARC（China MAchine-Readable Cataloging， 中国机读目录）格式中的精华部分，因为通过记录连接可以清晰地揭示出相关书目记录之间的具体关系；与此同时，它又是编目人员认识与使用的难点部分，因为当前书目数据库中存在的许多错误都与4--字段有关。为此，有必要对4--字段的功能进行彻底剖析，以求恢复其本来面目。

1 4--字段用于实现记录之间的连接，而不是实现记录与文献实体的连接。

文献[1] 在谈到有关记录连接的问题时说，“在实际工作中，可能需要产生一个书目款目对另一个书目款目的连接。例如，一个描述译作的记录对描述原作的记录产生的连接，或当连续出版物改名时，其不同题名的相关记录之间产生的连接。格式提供了这方面的连接技术。4--块的字段就是为这种连接设定的。”[1] 9文献[2] 在关于连接款目块的论述中说，“本块各字段是为了连接与该记录有关的其它记录而设置的。”[2] 75由此可见，4--字段是用来实现不同书目记录之间的连接的。然而，文献[1] 在关于连接款目块的论述中又说，“记录中的每个连接款目字段所包含的数据字段，均嵌入被连实体的字段号、指示符和子字段代码，以标识被连实体。此类字段必须嵌有足够的数据，以标识被连实体的记录或实体本身（如无记录）。”[1] 291接着又说，“如果连接的指向文献没有记录，本字段的数据也可采取假定对连接文献进行编目的作法产生之。”[1] 297由此又很容易让人觉得，连接字段还可以用来实现书目记录与文献实体之间的连接。前面说连接字段“就是”为连接不同记录而设定的，后面却又说连接字段也可在记录与文献实体之间进行连接。这种前后矛盾的说法实在让编目人员无法理解，这也是导致涉及4--字段的编目数据混乱的最主要原因。

那么，4--字段到底是用来实现不同书目记录之间的连接，还是用来实现书目记录与文献实体之间的连接呢？按照笔者的理解自然应该是前者，因为两种权威文献在前面已经对此说得非常清楚。事实上，书目记录与文献实体也根本不可能实现真正意义上的连接，因为它们不是同一类事物，一个是用来描述文献实体的机读数据，一个是独立于书目数据库之外而客观存在的文献实体。那么对文献[1] 后面的描述又该如何解释呢？笔者认为，这里的“连接”是指在没有被连记录的情况下，也可以在书目记录中使用连接字段编目，但其真正目的并不是用来实现书目记录与文献实体的“连接”，而是用来“描述”本数据库虽然没有书目记录（即本馆未收藏）但事实上已客观存在的文献实体。在这里使用连接字段的真正作用是对客观存在的文献实体进行附注说明，以便为读者识别、检索和利用文献提供帮助，这也正是连接字段所具有的另一个功能——作附注。例如，“454译自”是用于实现在编文献（译著）记录与其原著记录连接的字段，如果书目数据库中已存在原著记录，自然就实现了“译著”与“原著”两条书目记录的连接；如果现在没有，将来也可能因为本馆购进了原著的文献而增加这条记录，从而在将来实现译著记录与原著记录之间的连接；即使书目数据库中永远都不会存在原著的书目记录，我们还可以利用该字段生成“译自：……”之原文书名附注。但对于某些不需要在文献实体的记录中进行附注说明的文献（如合订图书、丛书等），则必须保证所使用的4--字段能够实现不同书目记录之间的连接，否则将导致连接字段使用错误或使用无效。下面通过文献[3] 的一个典型错例（省略例中与本文无关的字段数据）加以说明[3] 46-47。

200 1#$a麦田里的守望者$f(美)杰罗姆·大卫·塞林格著$g施咸蓉译$c茶花女$f(法)小仲马著$g雪晴译

423 #0$12001#$a茶花女$1701#1$a小仲马$4著$1702#0$a雪晴$4译

本例连接字段使用错误说明：①在文献实体记录中使用423字段是无法起到记录连接作用的，因为在只有一条记录的情况下，根本谈不上记录“之间”的连接。②本例的423字段也不需要作附注说明，因为200字段已经将该书的所有题名信息全部录入。③本例无法用“茶花女”从题名途径进行检索，因为423字段本身不具有自动生成题名检索点的能力。因此，若想使423字段真正发挥应有的作用，则必须为《茶花女》另外编制一条不含文献实体的记录，并在该记录中用423字段连接文献实体记录，同时去掉文献实体记录中的423字段。例：

200 1#$a茶花女$f(法)小仲马著$g雪晴译

423 #1$12001#$a麦田里的守望者$1701#1$a塞林格$4著

说明：经此修改后，不仅可以实现两条记录之间的连接，而且还可以在此记录中生成“合订：麦田里的守望者”之附注。另外因本记录的200字段能自动生成题名检索点，所以读者可以用“茶花女”进行题名检索，并通过记录连接找到文献实体记录。

丛书编目也一样，因其225字段已经对丛书事项进行了充分揭示，所以无需再用连接字段作附注。如果此时只在文献实体记录（单册书记录）中使用410或461与462字段，而不编制不含文献实体的记录（丛书综合记录），则属于无效使用。因为它既无法实现记录之间的连接（不存在需要向上连接的被连记录），也不需要生成附注，所以只会白白浪费编目员的精力与书目数据库的空间。

2 4--字段只提供检索点形式，但不能生成检索点。

文献[4] 说，“连接款目字段在起到连接作用的同时也有着检索字段的功能，在实现检索功能中丝毫不逊于0--字段、5--字段和7--字段的检索作用，而且把与之相关联的几个数据都提供给用户，极大方便了用户的使用。它通过对数据字段$1的重复使用，连接1--、5--、7--字段，具有强大的检索作用。”[4]文献[5] 也说，“4--字段主要用于款目连接，但也可以用于题名检索。”[5]像这两篇文章的作者这样将所有4--字段都说成具有检索功能的文献并不多见，也不知道作者是凭空想象的，还是经过参考、研究、综合已有文献后得出的结论。上述观点主要出现在较早期的文献当中，而在近期发表的涉及4--字段功能的文献中并没有出现与之相似甚至完全相同的观点。不过，在谈及丛书编目所使用的连接字段410或461与462时，仍有相当多的作者认为，这几个字段在起到连接作用的同时也具有生成检索点的作用。如文献[6] 认为，“4--字段虽然定义为‘连接字段’，它同时也是丛书的检索点。如果编目机构不作相关层次记录间的连接，4--字段只起到检索的作用，而对于重名的丛书，单纯检索并不能保证查准率。”[6]与此持相同观点的文献还有很多，这里不再一一列举。

之所以有很多人认为410或461与462字段能生成丛书题名检索点，主要是因为文献[1] 在关于225字段指示符1的取值说明中有“丛编题名的检索点形式应记入款目连接块的410字段。该指示符表示本字段的丛编题名是否与410字段中记录的检索点形式相同。”[1] 221如果说本句话中还因为在“检索点”之后有“形式”二字而不至于让读者产生误解的话，那么其在之后举例说明中的不严谨论述则直接起到了误导读者的作用。因为在此处说明中的“为从本字段生成一个检索点，可能有必要找到001字段中涉及的记录”[1] 298已明确告知读者“本字段”（例中为461字段）可以生成丛书题名检索点。虽然说明中紧接着的另一段文字“本字段指向的记录生成的检索点将显示如下：欧洲各国 第2卷”，进一步指明了丛书题名检索点是由“本字段指向的记录”生成的，即是由丛书的综合记录生成的，但如果读者不仔细研读，仍可能误认为丛书名检索点是由461字段直接生成的。

目前，之所以有很多人认为“410或461与462字段能生成检索点”的观点是正确的，是因为他们在实际编目过程中确实能用这几个字段生成丛书名检索点。例如，作为全国用户最多的汇文文献信息服务系统，在其最初的编目模块中对连接字段并没有赋予生成检索点的功能，但应部分客户的要求，现在已在其Libsys4.0版增添了这一功能。不仅如此，它还同时赋予225段生成丛书题名检索点的功能。在这种情况下，即使编目员不编制丛书的综合记录，只要在单册书记录里使用了410或461与462字段，就能用丛书题名检索到该丛书的相关记录。事实上，以目前Libsys4.0版的功能，即使不作连接字段也能用225字段的丛书题名检索到该丛书的相关记录。假如这些作者只是基于这样的编目实践就认为410或461与462字段具有生成检索点的功能，那么我们基于编目实践同样可以得出“225字段也具有生成检索点”的功能。如果我们对丛书文献著录时不编制丛书的综合记录，而是完全出于从丛书题名实施检索的目的，那么我们何必非要作本来就没有被连记录的连接字段呢？我们用225字段不也同样可以达到从丛书题名（尽管此时不是丛书的规范题名）进行检索的目的吗？不作连接字段岂不是更省事，而且还可以节省书目数据的空间？事实上，在整个CNMARC格式中能生成题名检索点的地方只有两处：200字段和5--字段，而连接字段根本就不具有生成题名检索点的功能。CNMARC对所有4--字段赋予的功能是完全一样的，它并没有单独为410或461与462字段赋予比其它4--字段更多的功能。至于410字段提供的丛书题名“检索点形式”，其实正是丛书综合记录中200字段的丛书题名“检索点形式”，二者是完全一致的。在此也许有人会提出这样的疑问，既然410或461与462字段不能生成丛书题名检索点，那我们为什么还能用丛书题名（或子丛书题名）进行检索呢？其检索点究竟是在哪里生成的呢？其实道理很简单，丛书题名检索点就是在丛书综合记录的200字段里生成的（如果有子丛书，其子丛书题名检索点也是由子丛书综合记录的200字段生成的）。假如不存在编目软件开发商肆意篡改这几个连接字段功能的话，如果我们不编制丛书的综合记录（包括子丛书综合记录），是根本无法用丛书题名（包括子丛书题名）检索到相关书目记录的。我们还必须看到的是，在编目软件开发商肆意篡改了410、461、462与225字段的功能后，已直接导致了过去对丛书进行多层次著录的部分图书馆现在也开始改为只编制丛书的单册书记录，而不编制丛书的综合记录，使丛书编目数据的标准化与规范化程度大大降低。在这里笔者只能对编目软件开发商肆意篡改字段功能的做法表示遗憾，但作为商家坚守“客户是上帝”的原则又是可以理解的。作为图书馆的研究人员和工作人员，我们既不能随便要求编目软件开发商按照我们的片面认识去修改字段的功能，也不能因为编目系统错误地赋予了某些字段的功能后就想当然地认为CNMARC格式也规定这些字段具有这样的功能。

总之，作为连接款目块中的4--字段，其功能只有两个：一是用于实现同一数据库中不同书目记录之间的连接（主要功能），但不是实现书目记录与文献实体的连接；二是可根据实际编目情况决定是否需要作题名附注（次要功能），即使在没有被连记录的情况下也可以使用连接字段对文献实体作出说明。而认为所有4--字段或部分4--字段具有生成题名检索点的观点是错误的。

[1] 潘太明,朱岩颂,宋斐华.中国机读目录格式使用手册 [M] .修订版.北京:科学技术文献出版社,2001.

[2] 全国图书馆联合编目中心,国家图书馆图书采选编目部.中文图书机读目录格式使用手册[M] .北京:华艺出版社,2000.

[3] 纪昭民.机读目录文献著录图解[M] .北京:华艺出版社,2001.

[4] 徐月霞,刘 佳.关于CNMARC连接款目块著录若干问题的研究[J] .山东图书馆季刊,2001(2).

[5] 王松林.CNMARC中的分析著录[J] .当代图书馆,2000(2).

[6] 刘小玲.解析丛书著录中的若干问题[J] .图书馆理论与实践,2008(2).