张冰舟

中图分类号：F323.2 文献标识码：A

内容摘要：风险是影响供应链合作伙伴关系的重要因素，也是现代供应链管理所要解决的核心问题之一。本文分析了供应链合作伙伴间的风险类型及产生原因，并在分析供应链合作伙伴关系生命周期的基础上，提出了合作伙伴间的风险规避模型。

关键词：供应链合作伙伴 风险识别 风险规避 合作伙伴关系生命周期

随着市场竞争的日益激烈，加入供应链逐步成为企业有效参与市场竞争的重要途径。虽然建立供应链合作伙伴关系能够给企业带来巨大的效益，但同时也伴随着一定风险，不仅会为企业自身带来负面的影响，甚至会导致整个供应链崩溃。1998年一项对美国750位CEO的调查显示，由于对供应链企业管理不善，每年大约损失3000多亿美元，而在我国，供应链伙伴关系的失败率也高达50％~60％。因此，有必要对供应链合作伙伴间的风险进行详细、客观和系统的分析，并采取相应的措施以规避风险。

供应链合作伙伴间的风险识别

风险识别是指供应链风险管理者，通过对供应链管理过程中的信息、资料、数据、现象等的分析，运用一定的方法，对影响供应链绩效及运作的各种风险因素进行综合、评估，从而对供应链所面临的风险及其性质进行认识和确定。其方法主要包括财务状况分析法、生产流程分析法、环境分析法、保险调查法、投入产出分析法、专家调查法、分解分析法、幕景分析法等。

根据国内外学者的研究成果及对供应链长期的实践探索，通过运用科学的识别方法，笔者认为，供应链合作伙伴间的风险是指由于合作伙伴的信息不对称，能力不匹配和其他的一些不确定性问题而引发的风险，主要包括以下方面：

（一）能力风险

能力风险是指供应链合作伙伴在实现供应链中相对应的功能时，由于技术上的不匹配或能力上的欠缺而难以完成，从而影响了供应链的整体竞争力。供应链作为一种战略性合作体，链上每个企业都专注于自身的核心能力以完成相应功能，朝着利润最大化的共同目标运转。但是，各企业之间的生产能力并不能做到完全一致，在很多方面都存在差异，因此生产能力最差的企业会成为整个供应链的瓶颈，阻碍其正常运转。

能力风险的另一种含义是能力的未及时更新，或者说能力的过时。供应链具有动态发展的趋势，节点企业所拥有的核心资源或能力应不断地进行调整，以适应周围环境的发展。当竞争对手采用新技术或新方法时，若企业仍在原地踏步，其竞争优势将不再存在，从而影响到供应链的整体优势。

（二）合作风险

合作风险是指合作伙伴不合作的风险。合作是供应链运营的基础。链上各个企业都是在合作的前提下，共享信息，整合资源，优势互补，成为一个协调发展的有机体。

尽管供应链是围绕合作运转的，但每个企业仍然是市场中独立的经济实体，既有选择这一次合作的权力，也有选择下次不再合作的权力。当合作伙伴中有一方决定不再合作时，原先的合作伙伴关系即被打破，供应链出现断裂，链中资金、信息及物流的流动平衡变为失衡，链上各节点企业都将蒙受损失。

（三）信息风险

信息风险是指由于供应链各企业之间的信息不对称或不完全，而对企业实现其目标产生负面影响。信息作为供应链上各个环节的沟通载体，对企业的交流和运作起着重要的作用。但在供应链管理环境下，信息风险会不可避免地产生，原因主要有以下两点：

对信息收集、处理、共享的技术不够成熟所造成的。在随着供应链规模日益扩大，结构日趋繁杂，链上企业不可能做到完全的信息透明，对信息的处理能力也存在差异，从而导致信息风险的产生。

供应链各成员运用的优化行为的结果。供应链中的每一个成员都是理性人，为了保障自己的利益最大化，他们会隐藏一些重要信息或故意夸大一些公用信息，从而产生信息风险。

（四）道德风险

道德风险是指供应链企业之间由于信息不对称，导致的道德败坏行为造成损失的风险。具体表现为：协作上，消极被动，任务延期，质量缺乏保证；技术与知识产权上，使核心企业的竞争优势被剥夺；激励上，不惜损害供应链整体利益来追求个人利益最大化；信用上，法律不完善，企业单方面毁约，泄漏机密，使供应链中各企业都蒙受巨大的损失。

（五）业务外包风险

业务外包风险指的是企业将一部分业务外包给供应链上的合作伙伴后，继续保持自身竞争优势的不确定性所造成的风险。业务外包既避免了企业因某些具体业务需要巨额投资，又利用了外部资源优势，降低了成本，提高了竞争力。但它给企业带来机会的同时也带来一些风险，如企业控制权的分散和丧失；关键技能和交叉技能的丧失；信息的泄露；成本的提高等。

以上风险类型存在于供应链伙伴关系的发展过程之中，但是，在供应链伙伴关系发展的不同阶段则会有不同的表现，因此，必须对供应链合作伙伴关系生命周期的风险进行全面分析。

供应链合作伙伴生命周期中的风险识别

供应链合作伙伴关系是随时间、环境不断变化的，因此对伙伴关系的管理是一个不断演化的进程，根据生命周期理论，依据供应链合作伙伴关系发展所处的生命周期中的特点，可将供应链伙伴关系的生命周期划分为四个阶段：合作伙伴的选择阶段、确立阶段、全面展开阶段和维持与改进阶段。同时，供应链合作伙伴间的五种风险并不是同时出现或存在的，在供应链伙伴关系发展的不同阶段会有不同的表现。

（一）合作伙伴选择阶段

选择阶段是供应链中的企业建立合作伙伴关系的第一个阶段。该阶段的主要目的是企业必须明确自己是否有建立伙伴关系的必要，若存在这一必要性，则需要进一步确立应该与哪些企业结成合作伙伴关系。因此，其相应活动就包括自我评估和对合作伙伴的评估。在该阶段中，业务外包风险、能力风险和道德风险是企业应该规避的主要风险。

在自我评估中，最重要的环节就是进行核心能力识别。企业只有找出自己的核心竞争力，才能结合市场机会进行分析，以确定自己目前的能力是否满足当前市场的需要，如果能够满足需要，就可以独自行动；反之，就可能需要加入供应链借助外力来实现。而加入供应链后，企业也需要凭借自己的核心能力来确定自己在供应链中的位置，将具有优势的能力和技术牢牢抓在自己手中，而将自己不擅长的工作交给其他企业。因此在自我评估这一环节中，若企业认不准自己的优势所在，在合作中就会迷失方向，出现业务外包风险。

而在对合作伙伴的评估中，如果企业不能制定严格的选择标准，就可能为今后的合作留下能力风险和道德风险的隐患。能力风险产生的最主要原因就是合作伙伴技术上的不匹配或能力上的欠缺，而这只能通过一系列的技术因素进行筛选，以找到合适的企业。而加强考察合作伙伴的信誉和知名度，可以帮助企业消除道德风险的部分隐患。因为知名度高，拥有良好信誉的企业，更能在合作中考虑到供应链的整体利益，从而降低道德风险发生的概率。

（二）合作伙伴关系的确立阶段

确立阶段是初步确立与被选中企业之间的伙伴关系。在这一阶段中，主要活动是供应链上的企业之间就合作的基础、合作采取的方式、利益分配的方式等进行谈判。

谈判内容涉及到合作风险的产生因素，因为合作风险的产生原因有二：一是各企业之间的利益难以协调。供应链上作为企业合作体，必须考虑整体利益，因此，某些企业利润的提高会导致其它企业利润的降低，当企业认为自己所作的贡献大于自己所获的收益时，就会降低合作积极性，甚至会选择退出供应链。二是供应链的约束机制不健全。供应链是一个松散地联结着的独立企业的群体，各企业之间多不存在控制或归属关系，只能通过合同或协议进行一定程度的约束或控制。因此，企业有充分的自由决定是否需要继续进行合作，在这种情况下，很容易导致合作风险。

（三）合作伙伴关系的全面展开阶段

在全面展开阶段，供应链上各节点企业将正式展开合作，将合作关系的执行、管理和评估结合在一起，形成一个反馈机制，不断监督管理合作关系。这一阶段，由于双方合作范围的全面展开，合作伙伴之间的风险也会频繁出现，主要表现为合作风险和道德风险。

企业作为理性人，总是以追求利润最大化为目的的。而供应链在运作中必然会存在某些企业利润降低的情况。此时，若双方不能及时进行沟通，缺乏足够的信任，没有有效地激励，企业或者就会为了自己的私利，出现违背承诺、偷懒和虚报信息等行为，损害大家共同的利益，产生道德风险；或者就会难以忍受利润的减少，降低合作积极性，选择退出供应链，产生合作风险。

（四）合作伙伴关系的维持与改进阶段

维持与改进阶段的主要目的是对已结成的合作伙伴关系达成共识，并在适当的时候做出结束伙伴关系或向其他类型转换的决定。虽然该阶段处于生命周期的最后阶段，基本上已形成了良好的运行模式，但是企业在能力风险方面出现的频率将加大。因为随着科学技术的不断发展，管理理念和手段层出不穷，如果竞争对手充分利用了新技术和新理念，而供应链上的合作伙伴缺乏创新意识和创新能力的话，其运作很容易造成能力风险。

以上对生命周期各个阶段风险的特点进行了分析，但在实践中，合作伙伴间的风险并不都是分阶段的出现，有些风险会存在于各个阶段。如信息风险就会伴随整个生命周期过程，因为信息是供应链运行的基础，任何活动的实现、合作关系的展开和决策的制定，都需要信息的随时交流和共享，若节点企业之间交流的信息不对称或不完全，就会出现信息风险，给供应链的运行造成障碍。因此，必须对整个供应链伙伴关系发展过程的风险进行全面分析与识别。

基于供应链合作伙伴生命周期的风险规避模型构建

该模型是以供应链合作伙伴关系所处的生命周期为基本架构，以生命周期的各个阶段风险分析为基础，以全过程风险控制为目的的风险规避措施系统。由于在每一阶段中，企业所面临的主要风险都不完全相同，概率也不等，因此应该实施相对应的规避措施，降低各种风险出现的概率，使供应链能够有效地运转。模型如图1所示。

（一）生命周期各阶段的风险规避措施

1.合作伙伴选择阶段。这一阶段主要包括自我评估与对合作伙伴评估两方面。

自我评估。任何企业在加入供应链之前，都应对自己进行评估，以便确定自己是否有加入供应链的必要。在这一活动中，为规避业务外包风险，企业必须收集各方面的信息，包括市场环境和自身内部信息，对自己进行正确的分析，以确定本企业的优势和劣势，在今后合作中扬长避短，以达到“双赢”。

对合作伙伴评估。对合作伙伴进行评估是选择阶段的第二项活动。企业为了有效地规避能力风险和道德风险，可以从优势互补性、合作兼容性和可信任信用度三个标准把关。

优势互补性是看和潜在的合作伙伴合作能否与自己达到优势互补的目的。合作兼容性主要包括历史兼容性、理念兼容性和策略兼容性。以上两个标准主要考察合作伙伴在今后的供应链合作中是否具备相应的能力，以完成供应链中对应的功能和实现高效的兼容配合，从而规避能力风险。而可信任信用度取决于企业信誉和相互间的信任程度，可以有效地规避道德风险。

2.合作伙伴关系的确立阶段。在这一阶段，为规避合作风险，企业应将重点放在制定利益分配机制、设置较高的退出壁垒和签署有效合同上。

制定利益分配机制。在实行利益分配时应遵循的原则为：互惠原则，即在利益分配中使每个成员企业的根本利益得到保障；风险利益匹配原则，即对承担风险较多的企业给予较多的利益回报，使他们的付出与所得成正比；个体合理原则，即令每个成员的利益应不少于单干时所获得的利润，以刺激其积极性。

设置较高的退出壁垒。任何企业在进入供应链时，一般都需要一些专用性物资，企业一旦产生机会主义行为，放弃合作关系，它的人力、设备和商誉等都将受到很大损失，甚至很难在本行业中立足。因此，通过设置较高的退出壁垒，可以使企业因投机行为而退出供应链时受到惩罚，从而继续合作。

签署有效合同。当企业对合作中的问题达成共识后，应当签署有效合同以确定合作关系。该合同将具有法律效力，在一定程度上给予供应链上的每个企业一定威慑力，使之不能随便的取消合作，从而对合作风险进行了规避。

3.合作伙伴关系的全面展开阶段。该阶段出现的主要风险是道德风险和合作风险，作为规避措施，企业应从沟通、信任和激励三方面入手。

促进各方面的沟通。加强供应链沟通，既可使每一合作者了解其他企业的策略进度，从而确立自己在供应链中的地位和作用；又可降低对对方的不理解程度，从而能够迅速、及时地处理各种由行为不一致而产生的风险。但在进行沟通时，如果企业之间由于文化差异等存在障碍，将会降低沟通的效果。因此必须通过跨文化的管理培训来努力消除彼此的隔阂，建立一个统一的为各方所信任的文化基础，为良好沟通创造环境。

建立良好的信任机制。企业可以通过建立供应链合作伙伴内部信任的评审体系来增强彼此之间的信任。其内容主要包括：第一，所从事产业的市场结构属性。若市场结构为完全竞争市场时，供应链中对信任的要求较低；相反，当市场结构为寡头垄断时，彼此信任就非常重要。第二，不确定性的根源。外部不确定性难以控制，而内部不确定性可通过提高合作伙伴间的信息交流质量进行控制，以提高每位成员行为的透明度，增强相互信任的程度。第三，成员企业对合作意图的理解。当企业合作的最终目的是实现“双赢”时，彼此之间将会致力于建立良好的信任关系；相反，若企业仅仅看到自身的利益才进行合作，信任关系就很容易被破坏。

进行有效的激励。通过有效的激励可以促进企业改进工作，完善服务，强化合作。激励内容主要有价格激励、商誉激励、信息激励和培训激励。

价格激励主要是通过价格来对企业的额外收益或风险损失进行均衡，从而增强企业的积极性；商誉激励是指许可合作伙伴使用商标和利用本企业的知名度、美誉度从事商场推广活动，从而扩展发展空间；信息激励则是扩大信息共享程度，以提高企业满意度，更快地发现市场商机，抓住机遇；培训激励是指核心企业通过咨询、培训等方式发现合作方的不足，并帮助解决和完善。

4.合作伙伴关系的维持与改进阶段。供应链上的企业不仅在建立阶段时需要进行严格地挑选，在维持改进阶段，还应对其进行动态监控，即检查企业能否随着供应链的改进而相应提高自身的能力。能力的更新对供应链来说具有重要的意义。它关系到供应链的改进程度，节点企业的配合程度和运作效率的提高程度。如果企业不能与时俱进，就可能逐渐不能适应供应链运作的要求，从而产生能力风险。

（二）生命周期全过程的风险规避

为了规避供应链伙伴关系整个生命周期过程的风险，提高整条供应链的竞争优势，企业可以利用信息技术实现信息共享，减少整个合作过程中的风险。信息架构主要包括三个层次：首先是基于企业Extranet或Internet的面向供应商的EDI系统，实现企业与企业之间的电子商务B2B；其次是基于企业Extranet的，面向内部员工的ERP/MIS系统，增强员工之间合作和交流，让企业内部运作更有效；最后是基于Internet的、面向下游客户的CRM系统，实现B2B和企业与客户之间的电子商务B2C，达到信息资源共享。

结论

建立良好的供应链合作伙伴关系可为企业带来丰富的收益，实现资源共享、优势互补，但不可否认这种合作伙伴关系也存在风险，如能力风险、合作风险、信息风险和道德风险。本文旨在通过对这些风险的识别，结合供应链合作伙伴的生命周期建立风险规避模型，以帮助企业保持良好的合作伙伴关系，使供应链的运作更加有效。

参考文献：

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2.胡金环，周启蕾.供应链风险管理探究[J].价值工程，2005

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