朱孔来

中国自主创新中的“自主”主要是强调创新主体属于我们国家；中国提出自主创新，是基于国家自强、自立和赶超的考虑，克服过分“技术依赖”，维护国家安全，调整经济结构、转变增长方式、提高经济效益，更好地建设资源节约型社会等的需要，因而具有重要的时代意义。

在“创新”之前加上“自主”组成“自主创新”一词，是强调创新主体属于自主国家，强调要充分依靠自身的力量去实现创新目标，也即拥有自己的核心技术，获得自主知识产权。在中国社会经济发展过程中，从未像目前强调自主创新这样重要。强调自主创新决非偶然，而是具有深刻的时代背景和现实意义。

强调自主创新是基于国家自强、自立和赶超的考虑

从政治、经济方面讲，没有自己核心技术的国家将永远处于被动地位。从这个角度而言，自主创新实际上是国家的自主，是站在整个国家利益上的自主，是代表国家自立于世界之林能力上的自主。自主创新就是强调中国人要自立自强、勇于创新，不能总想着“买”或“借”国外的先进技术。自主创新的概念不是我们中国人的发明，之前已经在日本和韩国出现，创新只能自主，这对技术先进者来说是理所当然、不言而喻的，但对技术落后者来说，强调自主是因为赶超的需要。在目前中国经济日益融入世界的新形势下，简单模仿没有前途，贴牌生产难有丰厚回报，走别人的路只能永远跟在别人后面。因此，从国家自强、自立和赶超的角度讲，自主创新的提出是基于“落后就要挨打”历史教训的总结。

强调自主创新是为了克服过分“技术依赖”

“自主”是针对“引进”即针对中国在过去一段时期内过分依赖引进技术而言的。从中国改革开放以来所实行的产业技术进步方针看，主要是两条：

一条是“引进、消化吸收、创新”；

另一条是“以市场换技术”。

这两条都有一个基本出发点，即将技术的获取依托于国外，说得更直接一些就是技术依赖。实践表明，这两条方针虽有一定积极作用，但都存在明显不足，在目前世界各国都重视加强对知识产权的保护和核心技术控制的形势下，我们买来的技术不会是最新的技术，一般是落后技术，充其量是二流的技术，真正的核心技术是买不来的。提倡自主创新就是对过去技术依赖的反思和调整。国际经验表明，对关键技术的输出，发达国家及跨国公司一般采用非常严历的管制措施，要么封锁，要么开出高价，但只要我们通过自主创新在相关技术上取得突破，开发出相应产品，他们就会立即放松口径或大幅度降价。“自主”是与“依赖”相对应的概念，强调“自主”就是要降低“依赖”的程度，进而提高内生发展的程度。

强调自主是维护国家安全的需要

改革开放以来，中国的技术引进在较大程度上陷入了引进—落后—再引进的恶性循环，重要原因之一就是自主创新不够，并且以为可以不用承担创新的成本而从发达国家的先进技术扩散中受益。现阶段中国经济发展面临诸多挑战，如：外贸依存度持续增长，贸易摩擦日益凸显；企业创新能力弱，缺乏自主知识产权，核心技术受制于人，在国际竞争中备受遏制；发达国家为了削弱中国的国际竞争力，对产业关键技术和军事科技实行封锁战略，严重影响了中国的国家安全和经济安全。因此，无论是从维护经济安全、国家安全的形势看，还是从国际科技竞争加剧和知识产权保护强化的趋势看，中国已经到了必须依靠增强自主创新能力和提高劳动者素质推动经济发展的历史阶段，自主创新是提高国际竞争力和抗风险能力、确保国家安全的重要支撑。

强调自主创新有利于调整经济结构、转变增长方式、提高经济效益

改革开放以来，中国经济虽然持续高速增长，但经济增长的质量并不高。目前，中国工业总量虽然很大，但由于自主创新能力不足，许多产业缺乏具有自主知识产权的核心技术，关键部件依靠进口，处于全球产业链低端，特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品80%以上尚依赖进口，重大装备制造业中，70%的数控机床、76%的石油化工装备、80%以上的集成电路芯片制造设备、100%的光纤制造装备为国外产品所占领。中国虽被奉为“世界工厂”，但认真分析这个“世界工厂”的内涵，规模很大，效益却很低，不少问题值得深思。

比如，中国高技术产业增加值占制造业比重为8%，远低于发达国家的40%；高技术产品出口中有90%是“三资”企业实现的；目前的轿车年产量虽然很高，但90%是合资生产的国外品牌。

目前中国许多产业尽管在规模上不断扩大，但由于缺乏核心技术，失去了许多应得利益。如贴牌生产手机的专利费约占售价的20%，计算机售价的30%、数控机床售价的20%-40%要支付给国外的专利持有者，利润微乎其微。由于利润率过低，广大劳动者的工资水平也很难得到提高，从而使扩大内需、促进现代服务业发展等国家重大战略难以顺利实现。关键技术受制于人，调整经济结构、转变经济增长方式就是一句空话。

因此，要避免受制于人，不做低端产品的加工装配车间，就应当我们自己开发新技术、新产品，让自主创新成为促进产业技术升级、成为优化结构和转变增长方式的中心环节。

强调自主创新有利于促进资源节约型社会建设

中国人口众多，人均资源少，经济发展面临极大的资源环境压力：一方面是人均能源资源占有量不到世界平均水平的一半（如石油为1/10、水为1/4、耕地为1/3），源头供应不足；另一方面粗放型的经济增长方式对能源资源的消耗猛增，是世界上消耗量最大的国家（如原煤、铁矿石、钢材消耗量占全球的三分之一，水泥占世界的40%多）；再一方面资源利用效率不高（目前能源利用率为33%，每创造1美元GDP消耗的煤、电等能源是世界平均值的3-4倍、是日本的11.5倍；万元GDP用水量是全球平均水平的4倍，是美国的10倍、日本的24倍）。改革开放20多年以来中国经济的高速增长主要靠劳动力、资本、资源、能源等要素驱动的，但资源短缺的现实不可能长期支撑这种规模扩张式的经济增长方式，而且能源资源的大量消耗、利用率不高还带来严重的环境污染。靠牺牲子孙后代的利益换取一时的经济增长，这样的发展难以为继；靠牺牲稀缺而宝贵的资源环境参与国际分工和竞争，这样的代价过于高昂。长此以往，不但发展的成本将增加、发展的优势将减少、发展的活力将下降，而且资源消耗型增长方式造成的生态环境破坏使我们不能承受。

因此，要实现经济社会的可持续发展，要在过去基础上继续保持长时期的较快增长，就必须实现从资源依赖型向创新驱动型的转变，让自主创新成为提高能源资源利用效率、提升经济生态效益、有效保护环境的基本途径，这是建设资源节约型社会的重要环节和可靠保证。

综上所述，强调自主创新是基于中国国情、实现国家自强、自立和赶超需要而做出的英明决策，是克服过分“技术依赖”、维护国家安全的重要举措，决定着中国未来的经济增长质量，决定着科学发展观的落实，决定着中国在世界经济中地位，是支撑国家强盛的筋骨，事关国家的战略利益和安全，事关可持续发展的能力和后劲，因而具有重大的时代意义。

（作者单位 山东工商学院半岛经济研究院）