夏轶群 郭翠

【摘 要】 区块链为数字时代重大科技成果转化体系智能化转型和优化提供了有效的解决方案，为推动区块链技术赋能重大科技成果转化体系，亟需政府参与激励。基于区块链应用前后政府对研发方的转化前补贴和转化后奖励四种激励策略，建立政府主导、研发方和转化方跟随的三阶段博弈模型，通过比较不同情境下的最优社会效益、科技成果转化率，探讨区块链应用决策与科技成果转化激励策略的最优问题。结果表明，区块链平台建设与使用成本的阈值，决定了区块链能否助力重大科技成果实现社会效益最大化；当市场对重大科技成果的认可程度与信任系数之积大于某一固定值时，转化后奖励策略激励效果更优。

【关键词】 科技成果转化； 区块链； 政府激励； 激励策略； 研发补贴

【中图分类号】 F234；F204  【文献标识码】 A  【文章编号】 1004-5937（2024）03-0145-09

一、引言

重大科技成果是面向国家重大需求，涉及国家军事、医疗、国防等前沿领域，关系到国民经济发展水平与国际竞争力的战略性创新成果，重大科技成果转化则是支撑重大科技成果产生、转移及社会化实现的协同系统，具有极强的战略意义和产业带动能力。促进重大科技成果转化和产业化是我国实施创新驱动发展战略的重要任务，也是实现科技促进经济增长的关键。习近平总书记在党的二十大报告中提出要加强企业主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标的建议》明确指出要强化国家战略科技力量，完善科技创新体制，加大对前沿研究的支持。

数字经济时代，重大科技成果转化体系将面临数字化转型问题，对信息的实时、可靠、可信等方面都提出了更高的要求：一方面，主体间的信息协同，重大成果转化更加强调信息交互能力和交互渠道，尽最大可能避免信息不对称；另一方面，信任与交易安全，重大成果转化项目往往针对的是关键、核心、共性技术，在数字化交易过程中，对系统安全和系统信任有更高的要求。

区块链作为一种智能可信机制，为数字时代重大科技成果转化系统转型和优化提供了有效解决方案：（1）基于区块链网络结构和共识机制，将重大科技成果转化各参与主体作为初始核心节点纳入区块链网络，形成去中心化交易机制，提高重大成果与市场需求的匹配度；（2）区块链的分布式存储、防篡改、可追溯等技术，将不良信息验证后存储于全网且无法篡改，建立了可信机制；（3）按照既定规则自动触发和执行智能合约，灵活控制交易过程，提高转化效率。

区块链在重大科技成果转化体系数据共享、交易流程优化等方面发挥了显著作用，然而由于区块链建设及应用均需成本投入，导致目前高校、科研院所区块链应用积极性较低。为推动区块链赋能重大科技成果转化体系，提高科技成果转化率，亟需政府牵头丰富重大科技成果转化区块链应用新生态，如扶持成立科技成果转化联盟，统筹规划和顶层设计相应的财政激励策略等，助力重大科技成果实现社会效益最大化。

基于上述背景和问题，本文聚焦区块链赋能的重大科技成果转化体系优化，结合区块链应用前后政府对研发方转化前补贴和转化后奖励的多种方案，探讨政府在重大科技成果转化决策中的激励作用与激励策略，为我国重大科技成果转化体系科学化、精准化、智能化的研究与实践提供有价值的参考。

二、文献综述

目前的国内外相关研究主要围绕转化系统机制、系统激励策略、区块链应用等方面展开。

科技成果转化机制研究方面：刘瑞明等[ 1 ]通过构建“供给—中介—需求”的科技成果转化框架，剖析了我国科技成果转化的困境与出路。Kang Jia[ 2 ]重新构建了科技成果接力转化模式。彭飞和黄刚[ 3 ]研究大数据下科技成果转化平台，从精准供需管理、精准转让管理与精准绩效评价等方面提出精准转化。孙涛[ 4 ]针对东北地区科技成果转化率低，对科技成果转化路径做出优化。Duanyang等[ 5 ]分析了高校科技成果转化的现状和需求。

政府激励策略研究方面：沈凡凡[ 6 ]运用大数据技术提取基础数据，构建科研经费绩效与资源投入和产出的关系模型，提出强化科研人员激励和探索大数据创新模式的建议。何钰子等[ 7 ]发现政府能够有效利用补贴和税收政策激励企业技术创新活动。李世奇等[ 8 ]發现政府研发补贴对中型企业、非国有企业和外资企业研发具有带动作用，而对大型企业、国有企业则具有抑制作用。

区块链应用研究方面：周雷等[ 9 ]指出区块链可有效解决小微企业的征信和融资难题。刘桂海等[ 10 ]提出基于区块链的协调、信任、监管机制。Ceric[ 11 ]认为区块链有效降低了建筑项目中的信息不对称。吴培钦[ 12 ]指出区块链有助于解决市场监管所面临的监管数据孤岛、商品追溯等难题。

综上，现有文献在科技成果转化、政府激励以及区块链应用等方面取得了相应的研究成果，而对区块链赋能重大科技成果转化及相应政府激励策略还有待深入研究。本文提出区块链下重大科技成果转化体系，并基于区块链应用前后政府对研发方的转化前补贴和转化后奖励四种激励策略，建立政府主导、研发方和转化方跟随的三阶段博弈模型，分析不同策略下区块链建设成本与社会效益的关系，进而探讨区块链下重大科技成果转化的政府激励策略及其优化。

三、区块链下的重大科技成果转化模式

数字化背景下，重大科技成果转化体系面临的主要问题来自数据安全、信任机制、市场需求反馈渠道等方面。鉴于区块链所具备的去中心化、智能合约、分布式存储等技术能有效解决信息不对称问题，健全信任机制，提高重大科技成果转化效率，本文考虑应用区块链技术赋能重大科技成果转化体系，见图1。

如图1所示，运作模式如下：（1）研发方是重大科技成果的主要供给方，转化方是重大科技成果实现转化的主力军，政府投资建设区块链技术应用平台；（2）研发方与转化方有偿应用，研发方培育出原型技术和商品，然后许可或转让给转化方对其商业化，发挥社会效益；（3）政府通过区块链平台对重大科技成果转化过程进行监管，对研发方、转化方给予政策支持与财政补贴；（4）研发方与转化方通过区块链技术降低期间成本费用，提高协作效率；（5）市场通过区块链技术进行重大成果溯源，提升对重大科技成果的认可程度与信任水平。

四、区块链下的政府激励策略分析

为推进区块链赋能重大科技成果转化体系，政府需权衡区块链平台投入的建设成本与最终实现社会效益的关系，以探寻最优区块链应用决策与科技成果转化激励策略。政府对研发方的激励主要有四种策略，详见表1。

五、政府激励策略博弈建模

基于政府对研发方的四种激励策略，构建政府主导，研发方与转化方跟随的三阶段博弈：第一阶段，政府以实现社会效益最大化为根本目标来决定补贴比例系数和奖励数额；第二阶段，研发方以达到自身收益最大化为目标来决定转让许可价格和科技成果转化率；第三阶段，转化方同样以实现收益最大化为目标来决定市场价格。

（一）基本参数和研究假设

考虑到重大科技成果转化体系会受区块链建设成本、应用成本、市场科技成果认可程度及市场信任水平等多因素的影响，本文设置参数及其含义，详见表2。

假设1：研发方为实现重大科技成果转化的投入成本[ 13 ]为Q

假设2：市场需求由重大科技成果市价、科技成果转化率、市场对重大科技成果认可程度和信任水平决定，未应用区块链时：

而应用区块链时，市场可进行产品溯源信任水平达到1，此时：

假设3：政府关注重大科技成果最终实现的社会效益，它由生产者剩余、消费者剩余、政府财政支出和科技成果转化现状构成。生产者剩余是指研发方和转化方所获总利润；消费者剩余为（p1-s）D/2，p1为市场愿意支付的最高价格，p1=c+？茁ht[ 14 ]；政府的财政支出包括财政激励支出和区块链建设单周期分摊成本M/Y，tD表示科技成果转化现状[ 15 ]。

（二）转化前补贴模型

政府需要确定补贴比例系数a，此时政府财政仅支出研发补贴。政府、研发方、转化方的收益函数分别为：

定理1：重大科技成果转化前补贴模型中存在最优补贴比例系数、科技成果转化率、许可转让价格和市价使得社会效益、研发方与转化方收益最大化。

证明：首先将式（1）代入式（5）得到转化方的收益函数，令 =0，得：

将式（6）代入式（4），得到R（1）p关于p和t的海瑟矩阵：

当？琢（1-a）>时，海瑟矩阵负定存在最优p和t使研发方获得最大收益。

由上式可得最优社会效益：

（三）转化后奖励模型

政府需确定奖励数额b，此时政府财政仅支出对研发的奖励。政府、研发方、转化方的收益函数分别为：

定理2：重大科技成果转化后奖励模型中存在最优奖励数额、科技成果转化率、科技成果许可转让价格及市价使社会效益、研发方与转化方收益最大化。

由上式可得最优社会效益：

（四）应用区块链下的转化前补贴模型

政府财政支出包括研发补贴、区块链建设成本，研发方和转化方支出包括区块链应用成本。政府、研发方、转化方收益函数为：

定理3：在重大科技成果转化体系应用区块链下的转化前奖励模型中，存在最优补贴比例系数、科技成果转化率、科技成果许可转让价格及市价使社会效益、研发方与转化方收益最大化。

由上式可得最优社会效益：

（五）应用区块链下的转化后奖励模型

政府的财政支出包括研发奖励、区块链建设成本，研发方和转化方支出包括区块链应用成本。政府、研发方、转化方收益函数为：

定理4：在重大科技成果转化体系应用区块链下的转化后奖励模型中，存在最优奖励金额、科技成果转化率、科技成果许可转让价格及市价使社会效益、研发方与转化方收益最大化。

由上式可得最优社会效益：

六、模型求解及系统均衡分析

将以上四种情境下得到的博弈结果进行归纳，详见表3。

由表3解析区块链建设单周期分摊成本、重大科技成果转化成本系数以及重大科技成果的市场认可程度对最优社会效益、科技成果转化率的影响，得如下推论：

推论1：重大科技成果转化成本系数对最优社会效益、科技成果转化率有负向影响，市场科技成果認可程度对三者有正向影响。

证明：对R（1）*g 、R（2）*g 、R（3）*g 、R（4）*g 中的重大科技成果转化成本系数、市场信任水平系数、科技成果认可程度分别求偏导，可得：

同理可证得其他参数间的函数关系。

推论2：重大科技成果社会效益随区块链单周期建设成本M/Y的增大而减少，且M/Y存在阈值U3和U4，当政府采取转化前补贴策略且M/Y<U3，或政府采取转化后奖励策略M/Y<U4时，应用区块链可实现较高的社会效益。

证明：对R（3）*g、R（4）*g求M/Y的偏导，得：

同理可证存在U4使得：

证明：当科技成果转化体系未应用区块链时：

推论4：当Qb<时，重大科技成果转化体系应用区块链可实现较高的重大科技成果转化率。

证明：对t 、t 求市场信任系数？茁的偏导，得：

七、系统仿真及参数敏感性分析

为直观展示和验证以上推论，本部分运用Matlab对相关参数进行敏感性分析。根据模型的假设为参数赋值，详见表4。

（一）最优社会效益分析

如图2、图3所示，重大科技成果的社会效益随区块链建设成本的增加而降低，当政府选择转化前补贴且M/Y<0.64，或选择转化后奖励且M/Y<0.76时，激励策略在区块链参与下将实现更高的社会效益；最优社会效益随重大科技成果转化成本系数的增加而降低，当？琢>0.082时R（1）*g <R（2）*g ，当 0.074时R（3）*g <R（4）*g ；四种情形下的最优社会效益均随市场对重大科技成果认可程度的增加而增加，且在满足 时，始终有R（3）*g <R（4）*g ，R（1）*g <R（2）*g 。市场认可程度对社会效益的影响如图4。

（二）最优科技成果转化率分析

八、结论与建议

（一）结论

为推动重大科技成果转化体系应用区块链技术，提高重大科技成果转化效率，本文对区块链应用前后的转化前补贴和转化后奖励四种激励策略進行博弈分析，探讨重大科技成果转化政府激励策略的最优问题，研究结论如下：

1.重大科技成果转化体系不应用区块链技术时

（1）市场对重大科技成果的认可程度正向影响社会效益、科技成果转化率，而重大科技成果转化成本对它们则有负向影响。

（2）相较于重大科技成果转化后奖励策略，当市场对重大成果信任水平系数与认可程度的积小于某一定值时，若重大成果转化成本系数在某一范围内，重大成果转化前补贴会实现更高的社会效益；若重大成果转化成本系数大于某一阈值，重大成果转化前补贴会实现更高的转化率。反之，当重大成果市场信任水平系数与认可程度的积大于某一定值时，重大成果转化后奖励策略激励效果更优。

2.重大科技成果转化体系应用区块链技术时

（1）企业、市场能通过区块链平台捕捉重大科技成果转化相关信息，市场对重大科技成果转化信任水平系数达到1，对最优社会效益、科技成果转化率的影响达到最大。

（2）当应用区块链成本小于应用区块链所节省成本时，应用区块链转化可实现较高的科技成果转化率；当区块链平台单周期建设成本小于某一阈值时，政府选择投资建设区块链，激励重大科技成果转化主体积极对接区块链应用平台会实现较高的社会效益。

（二）建议

基于研究结论，针对我国重大科技成果转化体系优化模式和问题，本文提出如下建议：

1.积极建设重大科技成果转化区块链应用平台

区块链有助于重大科技成果转化实现更高的社会效益，政府应积极拓展区块链在科技成果转化方面的应用，打造区块链技术标准体系，优化营商环境，确保数据资源共享的安全性，同时，健全重大科技成果转化区块链应用的法律法规和制度体系，让区块链真正做到有法可依。

2.激发研发方转化积极性，提高科技创新源头供给能力

首先，审慎开展激励的量化考评，坚决杜绝看论文、专利“论功行赏”，改善短期“绩效”对科研人员收入影响较大的现象，提高科研人员基本工资水平；其次，着力营造尊重科技、人才的社会氛围和创新环境，强化理想信念、使命责任、名誉形象等内在激励。

3.优化重大科技成果激励机制，提高转化体系协同效率

有效的政府激励能在重大科技成果转化体系中起到加强部门协同、上下联动的作用，国家应进一步整合优化各级政府激励措施，加大对地方政府科技激励的督导规范，妥善解决部分地方政府过度激励、重复激励、激励不足等问题，提高激励策略的科学性、规范性、权威性和引领性。

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