□文/李新翼 赵 俊

（新疆农业大学公共管理学院（法学院） 新疆·乌鲁木齐）

［提要］ 乡村旅游发展对于乡村经济增长和农户生计改善具有重要意义。本文选取南阳市逵营村为研究区域，基于183 份调查问卷对当地农户五类生计资本现状进行调查；同时，构建生计资本评价指标体系，运用农户生计资本指数模型对农户生计资本进行评价。

随着新时代国家发展战略的实施以及各级政府对乡村旅游发展的引导和支持，使得乡村旅游具有良好政策环境，其发展进程也进一步加快。发展乡村旅游，可以为农业经济的发展贡献力量，也可以带来更显著的经济效益，同时还可以进一步增强乡村文化氛围。乡村旅游的不断发展不仅使农户家庭经济情况发生变化，也会使农户的生计资本和生计策略逐渐发生改变，为促进当地农民就业、增加农民收入、推动乡村现代化建设和文化传承以及振兴乡村注入新的活力。因此，在乡村旅游发展背景下，对逵营村农户生计资本现状进行调查及评价具有重要意义。

一、研究区域概况

逵营村距离南阳市约23 公里，全村区域面积15.9 平方公里，气候四季分明，林木覆盖率35%。逵营村有万亩花卉苗木基地、特色中医药康养旅游地、鲈鱼养殖及垂钓、汉光武帝刘秀塑像及丽华亭景点等，旅游资源较为丰富。逵营村先后在2017 年和2019 年被评为南阳市乡村旅游示范村，2020 年荣获“国家森林乡村”称号，2021 年荣获“河南省乡村旅游特色村”称号，为推进乡村全面振兴奠定了基础。

二、问卷设计和调查

为了更好地了解逵营村乡村旅游发展中农户生计资本的现状，本研究采用问卷调查法，对农户的生计资本情况进行实地调查。本研究借鉴现有文献，基于可持续生计框架，结合当地的实际情况，对调查问卷进行设计。问卷主要分为三个部分：第一部分是对农户基本情况的调查，包括农户的性别、年龄及旅游业相关技能等。第二部分是针对农户参与乡村旅游经营状况的调查。主要对农户是否参与乡村旅游、农户以何种形式参与以及参与乡村旅游的时长等进行调查，对于没有参与过乡村旅游的农户调查其原因。第三部分是农户五类生计资本情况，自然资本包括家庭实际耕地面积和林地面积等情况；物质资本包括农户所拥有的房屋面积、房屋类型以及家庭生产设备情况；人力资本包括家庭劳动力人数、平均受教育程度、健康状况等；金融资本包括家庭务工收入情况、家庭从事乡村旅游获得收入情况等；社会资本包括农户遇到困难时受到的帮助、家庭的区位条件等。

笔者于2022 年7 月23 日至9 月2 日开展问卷调查，共发放问卷200 份，回收有效问卷183 份，有效率为91.5%。

三、逵营村农户生计资本现状调查结果分析

（一）调查农户基本情况。调查结果显示，被调查农户的年龄在36～45 岁的占比42.62%；46～55 岁的农户占比31.15%；56 岁以上的农户占比20.23%；35 岁以下的农户占比6.00%。对农户从事旅游业相关技能情况进行调查，53.33%的被调查农户无任何技能；仅4.44%的被调查农户具有高级技能；具有中等技能和简单技能的被调查农户分别占比15.56%和26.67%，说明超过半数的被调查农户缺乏从事旅游业的相关技能。

（二）调查农户参与乡村旅游情况。调查结果显示，被调查农户中参与乡村旅游的有116 户，占比63.39%；未参与的有67 户，占比36.61%。

对农户未参与乡村旅游的原因进行调查：有53 人次选择“距离核心景区远近”；49 人次选择“资金支持度”；46 人次选择“劳动力数量”；38 人次选择“文化程度”；21 人次选择“旅游政策知晓度”；18 人次选择“参与旅游教育培训机会”。可见，与核心景区距离、资金、家庭劳动力数量是影响农户参与乡村旅游的主要因素。

对农户参与乡村旅游前后的收入情况进行调查：收入无明显变化的农户仅3 人，占比2.59%；收入变化较小的农户有25 人，占比21.55%；收入变化较大和收入变化很大的农户分别有46 人和42 人，分别占比39.65%和36.21%。可见，农户参与乡村旅游后家庭收入发生了较大的变化。

（三）调查农户生计资本情况分析

1、自然资本情况。调查结果显示：被调查农户中家庭拥有耕地面积最大的是24 亩，平均面积为5.30 亩；家庭拥有林地面积最大的是40 亩，平均面积为7.45 亩。根据农户自身对其所拥有的土地质量认知情况的调查结果显示：46.99%的农户认为其土地质量一般；6.56%的农户认为土地质量较差；认为土地质量很好和较好的农户分别占比18.58%和27.87%，说明被调研农户对自身所拥有的土地质量满意度处于中等以上水平。

2、物质资本情况。对农户房屋面积、房屋类型及生产设备价值情况进行调查，结果显示：25.68%的农户房屋面积超过200 平方米，74.32%的农户房屋面积在100～200 平方米之间；29.51%的农户房屋类型为混凝土结构，70.49%的农户房屋类型为砖石结构；46.99%的农户生产设备价值在1 万元以下，31.15%的农户生产设备价值在1 万～5 万元之间，16.39%的农户生产设备价值在5 万～10 万元之间，农户生产设备价值在10 万元以上的仅占5.47%。可见，被调查农户的房屋情况较好、生产设备价值较高。

3、人力资本情况。对农户的身体健康状况进行调查：68.31%的农户认为“一般，不影响劳动”；18.03%的农户认为“身体状况为较差，影响劳动”；8.20%的农户认为“健康”；5.46%的农户认为“身体患病，不能劳动”。对调查农户受教育水平进行调查：初中学历的占比49.18%；高中学历的占比28.96%；大专及以上和小学及以下学历的分别占比3.28%和18.58%。可见，被调查农户整体文化水平不高。

4、金融资本情况。调查结果显示：51.04%的农户家庭主要以务工收入为主。通过访谈进一步了解到，被调查农户家庭通过种植花卉苗木、开设农家乐、家庭旅店等方式参与到乡村旅游中，家庭收入构成逐渐多元化。

对农户家庭从事乡村旅游获得的收入情况进行调查：39.66%的农户家庭从事乡村旅游获得的收入在3 万元以下；30.17%的农户家庭在3 万～6 万元之间；20.69%的农户家庭在6 万～10 万元之间；9.48%的农户在10 万元以上。

对农户家庭存款情况进行调查：17 户家庭存款在3 万元以下，占比9.30%；47 户家庭存款在3 万～5 万元，占比25.68%；75 户家庭存款在5 万～8 万元，占比40.98%；28 户家庭存款在8 万～10 万元，占比15.30%；16 户家庭存款在10 万元以上，占比8.74%，说明大多数被调研农户家庭存款有限，应对风险的能力较弱。

5、社会资本情况。调查结果显示：被调查农户在“遇到困难时受到帮助的人数”为1～3 人的共计69 位，占比37.71%；7 人以上和4～6 人的分别为50 户和54 户，占比27.32%和29.51%；10 户表示“没有得到帮助”，占比5.46%。说明大部分被调查农户遇到困难时能够得到帮助。

对被调查农户家庭与核心景区的距离进行调查，结果显示：距离小于1 公里的有38 户，占比20.77%；1～3 公里的有84 户，占比45.89%；3～5 公里的32 户，占比17.49%；大于5 公里有29 户，占比15.85%。

四、逵营村农户生计资本评价

（一）构建生计资本评价指标体系。本研究以可持续生计框架为基础，参考当前有关学者的研究动态，结合研究区域农户的生计情况，综合考虑逵营村的资源禀赋，构建逵营村农户生计资本评价指标体系。如表1 所示。（表1）

表1 逵营村农户生计资本评价指标体系一览表

（二）构建生计资本指数测算模型。生计资本指数是测量个人或家庭在特定社会和经济环境下生计资本量的指数，它考虑了个人或家庭的土地拥有情况，收入水平、受教育程度及家庭所处的地理位置等因素，该指数可以分析农户生计资本的情况，还可以制定政策和计划以改善研究对象的生活状况。本研究应用农户生计资本指数对逵营村农户所拥有的生计资本状况进行评价。农户生计资本指数Rm测算公式为：

式中，Zmn为各生计资本指标的标准化值；ωn为各项指标的综合权重；m 为调研农户数量，研究中为183；n 为指标数量，研究中为12；k为主成分个数，取值为1，2，…，5。

（三）数据标准化处理。由于各类指标数据之间的量化、规模的差异，在评估农户的生计资本之前，需对各指标数据进行标准化处理，使各指标数据处于相同的计算标准下。具体步骤如下：

首先，计算数据标准差，公式为：

式中，xmn为农户家庭生计资本具体指标值；μmn为不同生计指标的均值；m 为调研农户数量，研究中为183；n 为指标数量，研究中为12。

其次，对数据进行标准化处理，公式为：

式中，σmn为数据标准差。经过标准化处理后，将两组或多组数据转化为无单位的Z-Score 分值，使得数据标准统一化，提高了数据可比性，削弱了数据的解释性。

（四）计算各项生计资本指标的权重。在现有的量化研究中，大多数研究者采用层次分析法、熵值法和因子分析法来确定指标的权重，对于面板类数据多用熵值法来确定指标权重，而对于问卷类数据多用因子分析法来确定指标权重。层次分析法具有较大的主观性，容易对结果产生偏差。熵值法和因子分析法都能有效克服指标间信息重叠，可信度较高。本研究数据来源于问卷调查，因此采用因子分析法来对各项生计资本指标的权重进行计算，步骤如下：

首先，在数据标准化后，通过SPSS 软件得出成分载荷系数矩阵，如表2 所示。（表2）

表2 成分载荷系数矩阵

其次，计算各指标项的成分系数得分Cmn，公式为：

式中，αmn表示各题项的载荷系数；λn表示主成分的初始特征值；m为调研农户数量，研究中为183；n 为指标数量，研究中为12。再次，计算综合因子得分系数Amn，公式为：

式中，Cmn表示各指标项的成分系数得分，δn表示主成分的方差百分比。

最后，得出各项指标的综合权重ωn，公式为：

式中，Amn表示综合因子得分系数。

根据上述计算公式，运用SPSS 软件和Excel 计算得出各项生计资本指标的综合权重，具体结果如表3 所示。（表3）

表3 逵营村农户生计资本评价指标权重一览表

（五）结果分析。运用公式（1）对农户生计资本指数值进行测算，结果显示：逵营村农户所拥有的五类生计资本值从高到低依次为物质资本（0.815）、人力资本（0.779）、自然资本（0.641）、金融资本（0.351）和社会资本（0.255），如图1 所示，逵营村农户家庭生计资本分布不均衡，距离理想五边形有一定差距。（图1）

图1 逵营村农户家庭生计资本指数图

结果显示，被调查农户物质资本和人力资本具有相对较高的水平，但是金融资本和社会资本平相对较低，这在一定程度上制约了逵营村农户在乡村旅游发展中的潜力。五类生计资本中，物质资本拥有量最高，逵营村农户房屋情况和生产设备价值处于较高水平，具有较好的抵御外界风险的能力。人力资本仅次于物质资本，但是仍有一定的提升空间，农户可以通过提高自身的技能和知识水平，提升竞争力和适应能力。此外，也可以通过与旅游公司合作，不断提高服务能力和旅游产品质量。自然资本是乡村旅游发展中不可或缺的一部分。逵营村农户拥有较为充足的自然资源，在乡村旅游发展中，遵循可持续利用原则，充分挖掘自然资源的潜力。金融资本较低，说明农户融资能力及资金流动性不足。因此，需要积极扩宽融资渠道，以满足农户在发展中对资金的需求。社会资本指数最低，说明农户在生计活动中所能利用的社会资源十分有限，需要通过多种方式积极拓宽社会关系网络。

五、结论及建议

（一）结论。本研究构建了农户生计资本指标评价体系，在汇总分析实地调查数据的基础上，运用生计资本指数模型对逵营村农户生计资本现状进行评价，结果发现：乡村旅游发展中，逵营村农户的五类生计资本分布不均衡，与理想五边形存在一定差距。其中，物质资本值最高，为0.815；人力资本值和自然资本值居中，分别为0.779 和0.641；金融资本值及社会资本值较低，分别为0.351 和0.255。逵营村农户的物质资本值高，说明逵营村农户的房屋情况较好及生产设备价值较高；人力资本和自然资本较为丰富，说明其家庭劳动能力、健康状况、土地拥有情况相对较好；金融资本和社会资本在农户生计资本中处于较低的水平，说明农户家庭经济水平、家庭区位条件及其可利用的社会资源对农户的生计活动影响较大。

（二）建议

1、拓宽社会关系网络，增加农户社会资本。农户可积极参与乡村旅游交流会及乡村旅游合作社，与合作社建立紧密联系，共同发展乡村旅游业务，提高经济效益。此外，农户还可以通过乡村旅游合作社提供的信息获得更多信息资源。通过开展乡村旅游相关的培训和教育，提升农户的专业技能和服务意识，使其更好地适应市场需求和提高服务质量。

2、加大乡村旅游信贷支持力度，提升农户金融资本。发挥当地银行的重要作用，针对乡村旅游发展推出相关贷款产品，提供低利率、长期、灵活的贷款服务，帮助农户解决资金问题。另外，农户也可以积极寻求合作伙伴，与其他农户或企业合作，共同开发乡村旅游项目，积极分担风险和资金压力。