周朱同

（上海海关学院，上海 200120）

一、行业演变以及实施《出口管制法》的必要性

尽管《关于自然资源永久主权的宣言》于1962年得到批准，确认了各方在自身的国家权益的基础上，享有对本国的自然资源的无法被剥夺的使用权，但是，该宣言仍然是一个幻想，在我国加入WTO后，仍然无法在战略矿物，特别是稀有的金属的法律上给予充分的支撑；在对出口限额和出口管制等问题上，以美国为首的一些西方国家频繁地求助于WTO，从而导致了我们对稀有金属的管制和维护本国权益的需要未能落实；特别是在14年的“稀土案”中，我国败诉，迫使我们后续增加大量的稀土出口。

在此情况之下，2020年末，我国《出口管制法》正式出台，它综合了我国以往出口管制的相关制度，对其进行了一系列调整，增加了如临时管制、管控名单等制度，加大了管制范围及违反后的处罚效力，这意味着我国对于国外贸易中终于有了一把锋利的矛。

此外，《出口管制法》的颁布和实施，成功补足了目前出口管制法律体系的空白部分，全面提升了我国出口管制的法律层级，也为以后相关法律体系的进一步完善奠定了坚实的基础。

二、《出口管制法》实施范围及管制方式

（一）出口管制法的管制范围

1.两用物项

指既有民事用途，又有军事用途或有助于提升军事潜力，特别是可用于设计、开发、生产或使用大规模杀伤性武器的货物、技术和服务等物项。

2.军品

指用于军事目的的装备、专用生产设备及其他物资、技术和有关服务。

3.核

指相关核材料、核设备和反应堆用非核材料及相关技术和服务。

4.其他

与维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务相关的货物、技术、服务等物项。

（二）实施管制的方式

1.资格管理

凡从事敏感物项和技术出口的经营者，必须向商务部申请登记，即取得出口资格。未经登记，任何单位或者个人不得经营敏感物项和技术的出口，登记证书有效期三年。

2.清单管理

国家出口管制管理部门会同有关部门制定、调整管制物项出口管制清单，并及时公布。管制清单规定了出口管制涉及的物项范围。不过，对于未被列入清单中的物项，也并非不受管制。国家出口管制管理部门可能临时出于维护国家安全的需要对出口管制清单以外的货物、技术和服务实施管制，并予以公告。

3.许可管理

对于上述的管制清单物项、临时管制物项以及可能存在上述三类风险的其他物项，出口经营者在出口前需要获得国家出口管制管理部门的许可才能出口。

4.最终用途证明制度

出口管制法第十五条规定，企业出口管制物项时，需提供最终用途和最终用户的相关证明，以确保物项和技术不会被用于非法用途。

三、目前我国钨行业存在的问题

（一）我国回收钨效率过低

对于钨矿的开采，由于技术原因，始终存在有效率低、环境破坏严重的问题。我国虽然钨矿遍布广阔，但经过常年来不加限制地深度挖掘，储量已大大减少。在这种情况下，随着技术发展的进步，未来“钨回收”必将成重要的供应手段。

而目前来说，我国钨的资源利用率约在0.2左右，但目前大部分原材料都是废旧的刀片和棒料等残次品，与总的供应量比例约为20%。而瑞典山特维克公司约有40%的硬质合金产品原料来自于钨再生材料，而德国斯达可公司则具有全球最大钨废弃物处理系统，再生钨约为该公司钨资源的1/3。由此可见，中国钨品利用从数量和工艺方面都和外国有着较大差距。未来，怎样增加环保效益、增加回收率和增加效益仍是科技的一个关键。

（二）开采钨的环境污染问题

我国开采露天钨矿主要运用穿爆技术，对环境污染严重，而我国钨矿所处地形又结构复杂，甚至有时穿爆无法开采成功矿石，反而对周边土地影响较大，所以推出绿色钨矿开采技术迫在眉睫。

（三）我国钨行业产业结构问题

我国钨制品企业仍然小企业居多且较为分散，行业中中低端产能过剩较为严重，深加工产品如硬质合金的质量与价格都较国外相差甚远，因此高性能、高精度的硬质合金仍然依赖国外进口。

四、我国稀有金属行业出口管制效应理论分析

（一）在出口价格平稳的情况下不断升级我国现有产业结构。

目前情况下国际稀有金属价格趋于平稳，在此情形下，我国稀有金属产业链价值“两端高、中间低”的问题将会逐渐优化，中段产品作为承上启下的一道工序，虽然现在我们可以依靠国外进口来补足，但是在不久的将来，国外的中游冶炼单位也会因为利润的低廉而向着下游高附加值产业发展，我国就将面临中游企业匮乏的问题，所以目前情形之下要培养属于我们自己的大型冶炼工厂，提升我国冶炼技术，结合“十四五”规划，发展绿色冶炼，以此为基础，以下游高附加值产业为主要利润获得处，形成纵向产业链。此举还有一个好处，就是处于中游环节的企业前期需要有庞大的资源以及资本支撑，而付出的背后必然是中游环节的高集中度生产，而其作为产业关键的一环，会对上下游同时产生影响，将导致那些不具备规模、技术优势的小企业难以生存，面临被重组兼并的可能。

（二）对我国向外走私稀有金属的行为造成巨大打击

在监管严格的情况之下，稀有金属横跨《出口管制法》中的三项管制条约，大大增加了走私的处罚力度及宽度。根据政策以及法律，向外走私的个体以及单位可能触犯以下刑事罪名：走私禁止进出口货物、物品罪；走私普通货物、物品罪。规定较之以前更为严格，管辖范围也较以前更为广泛。

五、我国稀有金属行业出口管制效应实证分析———以钨为例

（一）显示性比较优势分析

由图易得，我国近十年来RCA指数基本处于1.6至1.8的区间，高点两次接近2，远大于1.25，说明钨产品在我国的出口比重大于在世界的出口比重，我国钨产业具有强烈出口竞争力，且其在国际贸易中具有较大比较优势。而后根据CA指数，即从我国钨出口的比较优势中减去该产业进口的比较优势，从而得到我国该产业的真正竞争优势，由图易得我国CA指数均大于1.0，远高于0，且平均约为1.3左右，说明我国钨行业真正竞争优势巨大，因此我国应具有显著的市场定价权。

（二）定价权测度模型

基于剩余需求弹性模型，同时参考了Song等人的市场定价权测度模型后，构建了以下模型：ln(P)=β0+β1ln(XO)+β2(INC)+β3ln(PO)+β4ln(PS)+β5ln(FXR)+β6ln(XP)+V

其中各变量含义如下：P，中国对日美两国出口钨产品平均价格（美元/公斤）；INC，中国月度CPI指数；XP，中国对日美两国出口钨量或中国对日美两国的剩余供给（公斤）；XO，除日美外中国对其他国家出口钨量或中国对日美之外其他国家的剩余供给（公斤）；PO，国际平均石油价格（美元/桶）；PS，中国进口钢材单价（美元/公斤）；FXR，美元兑人民币汇率；β0，截距；V，残差。

结果如下图所示：

结果分析：

无论实施《出口管制法》前后，变量中我国对日美两国的剩余供给XP均不显著，意味着目前我国钨品出口市场上所拥有的定价权并不高，甚至可以说定价权被买方美国、日本掌控。但是根据显示性比较优势分析可以得出，我国应该有着极显著的钨品出口定价权，由此可知我国目前钨品出口市场仍然不完善，仍有很大发展空间。

此外，实施《出口管制法》之前，仅有一个变量与我国钨品出口单价有着显著的相关关系：美元对人民币汇率FXR。其在0.003的水平显著，且其系数为-2.372，说明了我国钨品出口单价与美元对人民币汇率价格呈负相关关系，且美元对人民币汇率价格增加1%，钨品出口单价价格就下降2.372%，这是由于美元价格的提升导致我国货币的贬值，致使我国一单位的钨品只能换到更低的美元。

而在实施《出口管制法》之后，也只有一个变量与我国钨品出口单价有着显著的相关关系：国际平均石油价格PO。其在0.046的水平显著，且其系数为0.236，说明了我国钨品出口单价与国际平均石油价格呈正相关关系，且国际平均石油价格每增加1%，钨品出口单价价格就上升0.236%。此外，中国进口钢材单价PS的显著性从管制前的0.126变化为了管制后的0.062，显著性大幅上升，且系数为0.291，表明其与我国钨品出口单价也是正相关关系。由PO与PS的分析可以得出，在出台管制法后到现在这段时间内，对钨品价格影响主要为能源类和矿产品的价格。

六、我国完善出口管制制度的政策建议

（一）稳定稀有金属出口量，提高市场定价权

对比美国在发现稀有金属矿产之初就进行了封存，一直以来稀有金属的使用基本依赖于进口，我国虽然经历了许多年稀有金属产业管理混乱的时代，但胜在我国储备较为丰厚。由于长时间以来我国稀有金属的大量出口，造成我国想与美国一样封存矿产是不现实的，我们应当稳定住我们的出口量，不能大幅上升。同时，在当今稀有金属应用范围越来越宽泛、需求量越来越大的情况下，出口量的管制会带来出口价格的上升，这会给我国带来更大的稀有金属定价权。

（二）以我国为中心成立类似OPEC的大型稀有金属联合组织

我国掌握80%以上的稀有金属矿产，以此成立类似OPEC的大型稀有金属联合组织，对我国稀有金属行业有巨大的好处：第一，我国稀有金属企业分布零散，在对外出口方面容易受到大型公司的挤压，而成立大型组织就能发挥规模效应，带来足够的话语权，不至于被资本倒逼价格。第二，我国金属冶炼、开采技术缺乏，这也是我国稀有金属出口定价权匮乏的原因。大型组织可以通过并购其他国家的稀有金属下游产业公司来获得相关的高新技术，加速产业结构升级，推动我国绿色金属冶炼发展，完美契合我国“十四五”规划的环保主题。

（三）加大对稀有金属技术创新方面的政策扶持

对于技术创新能力不足的问题，应该加大政策扶持，对主要研究稀有金属产业高新技术的企业实行更高的减免税政策。同时建立技术体系指标，对达到要求的技术实行奖励制度，以此带动我国各稀有金属企业的技术创新能力。

（四）出台环保政策，助力我国环境资源保护

通过环保措施和巨额环保税收的缴纳，我国能够让长期以来苦恼着的环境污染问题得以缓解。在我国过去的很长一段时间内，在稀有金属开采过程中已经造成了非常巨大的污染问题，根本的因素就是稀有金属公司的生产扩大并不会引起其生产成本同比增加。而高昂的环保税也将使得稀有金属公司必须通过综合考量税收因素而造成的巨额生产成本才得以回收，从而实现综合治理的目的。

（五）加强稀有金属资源的回收利用

稀有金属作为不可再生资源，回收是未来行业发展重要的一环。而我国目前回收技术还远远不够发达，因此对此我们也应该加大政策扶持力度，奖励研究稀有金属回收技术的企业。回收率的提高不仅可以保护我国稀有金属储备，更是我国稀有金属行业稳健发展的根基。

（六）建立稀有金属储备体系

形成一种有利于中国的稀有金属储藏系统，一方面能够避免了珍贵的稀有金属资源在短期内过量利用，另一方面促进了稀有金属工业的长远稳定发展。首先，必须制定完备的全国稀有金属地方资源储量开采计划及其相应的配套法规管理制度，并在此基础上，形成一个综合性的稀有金属资源储量机构，以承担所有稀有金属的资源储量管理工作。

（七）封存部分稀有金属矿产

对我国新发现的稀有金属矿产资源进行部分封存，达到资源保护的同时也能够提升我国稀有金属战略储备。

（八）取缔不合规公司，淘汰落后产能

适当取缔不合规、生产能力不足、技术条件缺乏的企业，可以达到淘汰落后产能，促进高新开采、冶炼技术发展的目的。