曹瑞丽（周口师范学院）

■ 问题的提出

创新是促进社会发展的驱动力，有利于推动区域经济加速发展。“要匹配国内外经济发展形势变化，通过加快经济发展手段转变速度，保证经济高质高效发展。”然而，部分地区尚未将专利转变为现实生产力造成浪费。分析一个地区的专利转化情况，探索专利对经济增长的贡献度，对于制定专利管理战略十分重要。

近年来，河南省经济获得良好发展，已成为中部六省中的农业和人口大省。2019年河南省综合科创水平位于全国第15名，指数是25.07分，同比增长0.16%。尽管实现了《河南省科技创新“十三五”规划》设置的排名目标，但年增长速度变缓。面对这种局面，需详细研究河南专利与经济增长的关系，探索专利管理战略优化路径。

■ 文献回顾

国外研究学者开始研究专利与经济增长关系的时间较早，通常选用专利授权量作为衡量指标，将科技创新量化。专利授权因有延迟性与客观性，资料收集比较方便，所以常被选为专利的衡量指标。Kang等（2012）通过分析韩国数据提出科创能推动经济增长，且三类专利、专利授权量与申请量均能反映科创水平，对经济具有重要作用。

大多数国内学者对于专利与经济增长关系的研究结论为，专利可促进经济增长。史自力（2013）根据科技创新的多种维度分析与经济增长的关系表明，专利对经济增长具有显著作用。部分学者将研究范围缩小到一个省份，研究得出不同专利制度对经济增长作用的差异较大。汪卫霞（2010）认为专利对经济增长具有动态平衡且长期稳定的关系，提出安徽省应鼓励原创性高的发明创造。姜军（2014）认为专利申请量与经济增长有正相关作用，建议江苏省加强科创保护力度。

总而言之，大多数学者认同专利对经济增长具有明显正向作用，但影响效果的延长期可能较长。在研究成果中，大多数学者认为专利战略中应改善保护、管理专利的措施，强化专利的推动力。

■ 河南省2010-2019年专利申请量与经济增长状况

专利衡量标准通常为申请量与授权量。本文选用专利申请量展开研究的原因有三：第一，申请量能包含绝大部分授权量的信息，若将二者皆设为衡量指标，则容易降低信息真实性。第二，授权量相较于申请量时间滞后性更高，影响研究的客观性。第三，二者的差异，一定程度上是由技术尚未成熟、授权机构效率低、专利中介机构功能不健全等因素所致。随着中介机构与政府部门职能逐渐完善，授权量占申请量的比重将逐渐提升。

河南省2010-2019年专利申请量总体呈现逐年增多趋势，年平均增长率达到22.69%。其中仅有2019年为负增长，增长率为-6.7%；2018年专利申请量最多且增长率最高，达到154381件、29.47%。河南省2010-2019年GDP总量持续增长，年平均增长率达到10.92%。其中2019年GDP总量最高，为54259亿元，且同比增长最高达到6203亿元。

■ 专利对河南省经济增长的实证分析

（一）相关性及因果关系检验

利用2010—2019年河南省统计数据测算相关性，SPSS结果显示专利申请量与GDP总量之间的相关系数是0.9482，说明专利申请量和GDP具有紧密的正相关性。运用Granger Causality法检验数据因果关系的过程如下：一是假设X不会导致Y发生变化；二是对X、Y的滞后值进行回归，构建无约束条件回归模型为：

三是将Y滞后值回归，形成有约束回归模型为：

四是计算统计值（F），判断β1,…,βn是否为零，若同时显著为零说明拒绝原假设，说明X与Y具有因果关系。最终检验结果显示专利与经济增长之间存在显著因果关系。

表1 2010-2019年河南省专利申请量及GDP总量

（二）线性回归分析

为进一步探究专利与经济增长关系，将专利申请量及GDP数据做取对数、差分处理，消除异方差。基于2010—2019 年河南省历史数据，简单线性回归模型的自变量为专利申请量的增长率，因变量为GDP增长率。经计算得出，负相关系数是0.08912，方差解释能力是8.47%，DW统计值是0.69301，与标准值2相差较大，说明序列自相关问题较为严重。

（三）广义差分回归分析

为探明专利与经济增长之间的内在联系，采用广义差分法消除序列自相关，以滞后一期数据为变量。由此，广义差分方程为：其中ρ通过主流Cochrane- Orcutt迭代法进行估计，即在原方程基础上添加AR(1) ，再添加AR(2)…AR(n)等，依次去除一阶、二阶、…、n阶序列自相关。最终DW检验值为1.563，成功去除残差项自相关。复相关与统计值（F）有所提高，模型中的解释变量、AR(1)统计值（t）、常数项通过显著性检验,回归系数明显不是零。广义差分回归模型与历史数据的拟合度较高，可得河南省GDP增长率与专利申请量增长率的广义差分回归模型为：

经计算得出自变量回归系数，说明专利申请量每增长1%，GDP会随之增长0.125%，说明2010—2019 年期间河南省专利对经济增长贡献约有12.5%。同理可计算出发明专利、实用新型、外观设计三类专利对GDP的回归系数分别是0.937、0.102、0.983。这说明发明专利对经济增长的影响最小，可能是转化周期相对较长及应用难度相对较大所致。

■ 结论与建议

通过上述计算研究可知：河南省专利对经济增长关系为强相关。虽然专利申请量与GDP增长率并不稳定，但二者之间已形成长期均衡关系。结合河南省现状进行分析，河南省存在专利转化成果重视度低、专利商业化程度低、专利产业化规模小等问题，难以对全省经济增长做出明显贡献。且三种专利对经济增长的影响不同，贡献率依次为实用新型10.2%、外观设计9.83%、发明专利9.37%。应该看到，专利管理战略可为科技创新提供促进机制，专利技术的商业化与产业化是专利推动全省经济增长的关键环节。由此，湖南省不能仅重视专利总量增加，更应该关注专利管理战略升级，以便为全省经济增长做出更大的贡献。湖南省应增加科创研发经费，推动专利事业发展；加强专利保护，依法治理侵权行为；注重专利成果的商业转化，为经济发展提供驱动力；完善专利市场交易规则，充分发挥中介机构的积极作用，进而优化专利管理战略。