张可

近年来，随着注册制改革不断推进，证券行业步入高质量发展的新阶段，加快推进证券行业合规建设、提升证券行业的软实力和核心竞争力更显得尤为重要。我们结合证券行业的合规管理实践，对目前合规管理面临的挑战进行讨论，以期提出一定的完善建议。

证券行业的合规建设历程

2006年，时任中国证监会主席在证券公司综合治理座谈会上提出，加強证券公司合规管理体系建设是实现公司长远发展的制度保障。2007年4月，中国证监会下发《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知》，选取了7家证券公司开展合规管理试点工作。2008年，中国证监会陆续发布《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司设立合规负责人，这标志着证监会对合规建设提出了规范性要求，拉开了全面开展证券行业合规管理工作的序幕。在中国证监会务实高效的监管推动下，证券行业的合规管理工作得到了有效规范。

经过了近10年的实践，2016年，中国证监会启动了规则修订工作，制定了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。2017年，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》，证券公司合规管理体系日趋完善。自此，证券行业合规管理工作开展更加规范，特别是在2019年，“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念提出，彰显了合规文化在行业文化建设中的重要意义。……