杨奇丰

中交四航局第三工程有限公司 广东湛江 524005

1 目前工程总承包模式下，工程合同在风险管理层面存在的问题

1.1 合同风险评估以及应对措施有待加强

工程总承包项目自身存在复杂、风险多的特征，项目在投标工作之前需要针对风险进行评估，同时需要在中标之后，对风险制定出相应的解决预案。投标工作之前的风险评估，主要包含对项目所在地的施工环境、政策、法律等进行评估，确定项目建设环节有可能在各个层面存在的诸多风险。比如，评估项目所在地有无对劳动力的招聘及应用、环境保护等制定相对较为严格的法律，项目征地拆迁是否存在困难，项目建设所在地是否存在合格的料源，料源是否要经过长期的运输等，每一个在风险层面存在的因素，都有可能对项目进展形成极大影响，增加工程建设成本，情况严重可能直接导致工程项目失败。但目前在具体实践环节，很多建筑企业对此都没有予以高度重视，对工程项目在建设环节的风险没有进行深层次评估，同时也缺乏有针对性且科学的风险应对预案。

1.2 合同变更以及索赔意识有待于进一步加强

工程总承包合同在具体管理环节，很容易形成诸多不同层面的矛盾、纠纷。例如：合同条款的解读存在差异、对法律制度的解释以及认知存在差异、合同内容存在漏洞、合同细节存在问题等。当前，通过向业主展开合理合法的工程索赔，是承包商在施工环节维护自身正当权益的一项主要手段，但是由于有关人员的索赔以及反索赔法律意识相对不够强，在索赔层面制定的有关规划不符合科学性，从而导致原本属于自己的工程利益，不但没有获得相应的保护，同时还导致企业在经济层面遭受了较大的利益损失。信函以及会议纪要等，是发承包双方进行沟通、交流的主要方式，同时也是承包人员确定索赔证据、展开索赔活动的一个主要工具，目前很多施工企业，都习惯性选择应用商务层面的方法来维护自身的权益，采取正式发通知函的方式反而较少，不利于自身合法权益的维护[1]。

1.3 合同内容自身存在较大的风险以及漏洞

目前，在一些工程总承包合同中，有些合同条款的具体内容在描述层面相对比较模糊，缺乏精准性，缺乏对相应的责任和义务进行精准划分，对于有关违约的处理方式，在设置层面也不够科学合理。上述因素是导致工程建设环节，有关流程不够明确，出现互相推诿、扯皮问题的根本原因，同时在合同管理环节引发诸多问题，从而加大合同管理工作的难度，最终影响工程项目的如期开展。

1.4 不可预见力以及不可抗力

工程总承包模式下的项目正常情况下，规模较大、工期较长，而且一部分项目地形、地质条件都相对比较复杂。相比较于项目现场的真实地质状况、施工条件而言，业主发布的招标文件中，大多数对于施工现场都没有做出全方位的勘查工作，导致勘察报告深度相对较低，数据信息存在较大误差，而此问题是任何一个有经验的承包人员，在工程项目合同层面很难发现的。除此之外，如果工程总承包模式下的项目所在地位于海外，极有可能存在部分地区内部局势动荡、恐怖主义、战争等诸多问题，而且上述问题一旦发生，无法对其进行克服或者避免，必然会导致施工周期被迫延长、加大施工成本支出，上述内容属于不可抗力，工程承包人员可以按照FIDIC 中，包含的不可抗力、不可预见性的内容条款，及时向有关人员、企业在索赔层面发出通知报告书，同时通知业主。

2 提升工程总承包模式下项目合同风险管理的对策

2.1 编制科学有效且标准化的合同风险评估预案

首先，施工单位需要针对工程项目在具体施工环节，有可能面临的各种风险作出全方位的调研、勘查，深层次的分析项目所在地的环境、经济状况，研究当地经济制度、政策、法律法规，对项目在施工建设环节有可能形成的影响，以及有可能发生的每一个风险，作出有针对性的分析以及预判，然后制定出系统性、标准化的风险应急预案。其次，以横向的角度针对项目所在地相同类型的其他项目，在合同管理经验、风险应对层面的措施进行分析以及研究，借鉴其他相似项目验收移交的各种成功经验，属于当前提高合同风险评估预案水平的一个有效途径。

2.2 对合同变更以及索赔的条款内容予以标准化的明确

在合同条款内容中：第一，需要对工程索赔的具体参考依据进行有效明确，可以采取列举以及定义相互结合的形式对内容进行制定，其中可以包含业主以及承包人员在变更环节提出索赔的具体内容。对于承包商来讲，有权利提出索赔问题的主要情形，一般情况下是业主没有按照合同规定的具体内容，如按期支付预付款项或者是进度款项，从而导致费用损失、工期延误、材料延迟等诸多问题，或者是由于业主方单方面的原因，致使工程没有通过政府有关部门的竣工测验。第二，对工程索赔内容的具体程序予以合理明确，主要包含：工程索赔的时限、索赔报告的实际书面内容、索赔通知的申请时间等[2]。

2.3 对总承包商的投标设计工作实行标准化的控制

总承包商在具体投标工作环节，需要对招标方提供的全部数据信息、资料进行全方位的分析以及验证，深层次的调研考察工程周围的具体环境，比如水文、地质、地貌、地形等诸多状况，对于工程施工范围内，有可能对工程建设造成影响的住户、地下管道、灌溉渠道等，作出全方位的了解以及掌控，然后针对其制定出有针对性的施工策划，合理降低合同报价环节的安全风险。在具体设计环节，需要展开全方位的加密勘测，对于上一环节提出的所有问题予以积极响应，充分合理优化各种工程设计方案，对限额设计工作进行严格管控，尽最大可能降低工程设计出现变更的问题，从而有效管控项目合同在设计环节存在的风险。总承包商在具体采买环节，需要严格贯彻以及落实采买工作计划，构建产品采买数据信息库，就市场以及专业的角度开始着手，对于有关产品在市场层面的价格波动趋势进行有针对性的分析，针对大宗材料、设备可以建立供应商家的专业数据信息库，对于价格数据信息进行实时录入，并及时更新相关数据信息，可以有效降低项目合同在采买环节的经济成本，与此同时也能够为经济层面的数据分析工作提供有力参考。

2.4 对合同谈判以及签订环节的安全风险标准化管控

首先，需要针对合同文件中，工程总承包总价有关的条款内容实现详细检查，因为工程总承包合同一般情况下，在大型工程中应用范围相对较广，不仅涉及面相对较大，而且合同文件内容相对较多，在招标文件中的合同条款，很难避免会出现不同程度的错误，没有对具体项目的具体状况进行有效真实反馈的状况也屡见不鲜，由此需要在合同签署环节，对合同内容的构成、有关数据信息资料、合同条款等进行有效核查。需要明确向投标人员表示，投标文件必须对招标文件作出相应的承诺，招标文件中必须对项目合同的实质性条款作出明确规定，就原则角度而言，不允许投标人在合同谈判环节，提出不合理需求，对工程进行变更，除非投标人员在具体投标环节，指出在商务以及技术层面存在较为明显的偏差，才能相互之间进行协调沟通，考虑对其进行变更。其次，需要十分关注技术标准规范书的签署以及发包人员有关技术材料和施工图纸的提交工作，尽最大可能确定技术规范的详细性、工程资料提交的完整性，有利于后续各项工作的顺利进行。此外，因为工程总承包合同中，承包人需要承担项目建设环节的所有风险，所以需要在合同内容中对其进行规定，承包人可以通过现场勘查、计算、数字等方式，自行确定工程资料的精准性，防止承包人员以发包人提供资金不足、双方在合同技术层面存在的矛盾纠纷为理由，提出工程费用以及工期的索赔，从而导致相互之间存在扯皮的问题。

2.5 制定科学合理的工程总承包合同管理流程

首先，工程总承包模式下的合同在签订前，需要对项目所在地经济发展的具体状况作出全方位的了解，确定有关法律法规、工程规章条款、当地社会经济环境等诸多因素，然后对其展开系统化的分析，尽最大可能降低合同内容可能存在的疑点或者漏洞。其次，工程总承包合同在签订完成之后，需要深层次的对合同内容进行分析以及校对，寻找其中可能存在的风险点，制定出科学合理的风险管控措施、项目成本的管控对策，同时需要对工程总承包下目下的所有人员在合同层面进行交底，真正将合同风险管控对策具体落实到施工环节的管理工作流程中。

2.6 强化工程总承包模式下合同管理团队的构建工作

在工程总承包模式下对于项目合同进行管理，需要提高合同管理工作人员在管理层面的专业能力。

（1）组织有关人员对合同业务相关理论知识进行培训以及学习，向合同管理工作人员介绍以及讲解，当前先进的现代化工程总承包合同在管理层面的经验、教训，提升项目合同管理工作人员，在合同管理层面的各项意识、综合管理水平。

（2）对合同管理人员在各自岗位职责层面进行严格划分，同时在奖励惩罚层面制定出操作性相对较强的举措，针对合理规避合同管理环节存在的风险、减少项目经济成本支出的人员以及行为，作出相应的奖励，针对违反合同管理工作流程、出现损害工程项目利益的行为以及人员作出严厉处罚[3]。

（3）在当地招聘懂得项目合同专业理论知识、法律知识责任心强、工作经验丰富的合同管理专业人员，尽可能弥补项目合同在管理环节存在的短板、漏洞。

2.7 强化项目验收结算环节的合同管理工作

在工程总承包模式下的项目合同中，可以作出明确规定：项目发包人员在接收到项目总承包人员，呈交的工程建设竣工结算报告、工程竣工结算数据资料之后，一个月内必须对工程项目做出最后的结算以及审计；同时需要组织专业化的工程验收人员，针对工程分包人员在合同履行情况层面实行全方位的验收，由此确定工程、货物、服务高度契合项目合同中规定的具体内容。对于那些复杂程度相对较高，应用到特殊设备、大型的工程，需要委托或者是邀请国家有关部门认可的质量检测机构，参与到工程验收工作中。工程验收环节要求验收工作人员在验收报告上签署自己的署名，与此同时承担相应的工作责任。

3结语

综上所述，合同管理是工程总承包项目顺利开展的前提及核心，经济效益是建筑施工企业参与工程建设的重要目标，而合同风险管理工作水平的高低，直接决定工程项目能否盈利，也是企业在管理水平层面的一个主要体现。当前，我国在工程总承包模式下的合同风险管理工作开展时间相对较短，经验相对而言不够丰富，可以考虑在合同管理层面引进现代化的专业技术工作人员，并采取有针对性的措施，提高合同风险管理工作的水平以及质量。