文 何玮娜

习近平总书记多次作出重要指示，改革重大科技项目立项和组织管理方式，完善科研任务揭榜挂帅、赛马制度，鼓励科技领军人才挂帅出征。党中央、国务院印发《关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》明确：“支持新型研发机构实施依章程管理、综合预算管理和绩效评价为基础的管理模式。”市第十二次党代会明确提出，完善揭榜挂帅、赛马制、包干制等机制。以立法形式将习近平总书记和党中央、市委的要求落地落实，对于主动承担国家战略使命，加快向具有全球影响力的科技创新中心进军具有重要意义。

10月28日，市十五届人大常委会第四十五次会议表决通过了《上海市浦东新区优化揭榜挂帅机制促进新型研发机构发展若干规定》（以下简称《若干规定》），这是市人大常委会根据全国人大常委会授权制定的第13部浦东新区法规，通过开展揭榜挂帅、赛马等创新机制，革除掣肘、破除壁垒，引进和培育符合创新规律、提升创新效能、满足创新需求的新型研发机构在浦东发展、聚集。

完善管理体制合力推进

浦东新区优化揭榜挂帅机制促进新型研发机构发展需要市、区政府及科技、经济信息化等相关部门的共同参与、协同合作。明确各方职责、完善管理体制是积极推进创新项目揭榜挂帅和促进新型研发机构发展的重要保障。

《若干规定》在管理体制安排方面明确，市人民政府应当支持浦东新区率先推进科技体制机制创新，建立促进新型研发机构发展工作的统筹协调机制；浦东新区人民政府应当统筹协调本行政区域创新项目揭榜挂帅和新型研发机构发展的重大事项，搭建公共平台，营造有利于创新的生态环境。同时，《若干规定》明确，市、区相关部门按照职责和本规定，共同做好创新项目揭榜挂帅和促进新型研发机构发展的相关工作。

搭建平台提供公共服务

针对原有制度安排中部分创新项目公开度、透明度、知晓度等不够高等问题，有必要创新搭建统一的公共服务平台，形成创新项目在浦东新区集中发布的态势，有效提升创新资源配置效率。

《若干规定》专门就如何有效通过公共服务平台保障“揭榜挂帅”活动等方面问题做了系统回应和安排。明确在浦东新区设立创新项目揭榜挂帅公共服务平台，平台采用“政府监督+社会力量运营”模式，坚持非营利和公益性属性，打破创新要素流动壁垒，面向社会公开遴选。此外，平台还能嫁接产业基金等社会资源，接驳成果转化、产业应用等环节，产业链的进一步完善也能带动新型研发机构的利润产出空间进一步扩大。同时《若干规定》还明确，设立专家委员会和专家库，向社会公布名单。

揭榜挂帅机制是面向科技前沿、面向研发主战场的新型科技项目组织方式。区别于传统科技项目的要求，一方面，揭榜挂帅方式将推广至所有创新项目；另一方面，通过赛马制模式，发榜方可以择优选择多个申报主体各自独立“揭榜”攻关。《若干规定》完善揭榜挂帅制度，为引育新型研发机构提供明确保障和支撑。在项目申报方面，明确遵循“英雄不问出处”“看能力、不唯资历”的要求，不得以国籍、年龄、资历、学历和工作经历、单位属性等作为国内外人才和团队在浦东新区参与创新项目揭榜挂帅的资格条件。“英雄不问出处”就是让有实力的科研机构拥有展现能力的机会和舞台，为更多科技创新类成长型企业提供了更加开放、平等、竞争、高效的营商环境。在项目来源方面，明确在服务平台上发布的创新项目应当面向全社会征集，聚焦重点领域突破、关键核心技术攻关和重大成果转化，本市政府部门、国有企业、事业单位的创新项目可以在服务平台上公开发布，同时支持其他企业和社会组织在服务平台上发榜。在项目揭榜方面，明确通过赛马制选贤任能，鼓励参与创新项目揭榜挂帅活动的企业、单位在浦东新区开展有关科技成果转化和应用，实现积聚发展。在立法过程中参与调研座谈的企业表示，支持不同技术路线并行攻关，既能有效降低技术选择风险，让“千里马”脱颖而出，也能相互取长补短，高效产出科研成果，实现创新价值最大化。

经费包干制有利撬动市场活力

培育和完善新型研发机构，需要尊重创新的客观规律，更好体现以结果为导向的科研思路。

《若干规定》在经费拨付和使用机制方面，支持揭榜挂帅的创新项目建立以结果为导向的经费拨付机制，支持新型研发机构对使用财政科研经费的创新项目实行包干制和负面清单管理。即除负面清单外，新型研发机构有权自主决定项目经费使用，将有利于破解科研机构预算编制繁琐、申报流程长、经费拨付慢、财务报销难等现实之困。

经费包干制以成果产出作为评价标准，一方面，将更好激发科研人员积极性，释放市场创新潜力；另一方面，也是为政府“减负”，只需将任务目标、经费向创新主体亮明从而加快实现攻坚目标。此外，在创新主体较为关注的知识产权归属方面，《若干规定》明确，创新项目发布方和揭榜方可以依法约定科技成果的知识产权归属，这样更为灵活的创新成果确权方式安排将更有利于撬动市场活力。

以“人”为本激励创新开放包容

实现科技领域自立自强，关键在“人”，人才激励需要开放包容的创新环境。

《若干规定》明确了对人才的支持和激励举措，通过立法吸引更多高质量人才参与创新项目、积聚浦东，并承担重大科技创新研发任务，最终形成自主创新新高地和新的产业集群。

《若干规定》明确，符合条件的境外人员可以担任浦东新区新型研发机构法定代表人。通过变通突破相关政策条框，从更深层次、更大力度谋划考虑新型研发机构人才制度安排。此外，对人才的激励机制还体现在《若干规定》中的开放包容创新环境和相关容错机制安排上，《若干规定》明确支持对浦东新区承担战略性任务的新型研发机构建立以创新绩效为核心的中长期综合评价机制；浦东新区应当按照支持创新、权责一致、尽职免责、失职追责的原则，探索建立符合创新项目特点的容错机制，按照相关合同的约定开展监督。