陈 倩 罗守贵,2

(1.上海交通大学安泰与经济管理学院，上海 200030； 2.上海交通大学 中国城市治理研究院，上海 200030)

创新和技术进步是经济增长的重要源泉。我国正处于从以要素驱动、投资规模驱动发展为主向以创新驱动发展为主的转变中，每年在研发活动上的支出都在快速增长，专利申请总量也居世界前列。根据创新活动相关的市场失灵理论，在企业研发活动过程中，知识具有的溢出效应和技术创新的高风险性使得市场对于研发的投入会低于社会最优水平。因此，我国主要采取政府直接补贴的创新激励手段，然而补贴是否有效是需要厘清的重要问题。

学界对此展开了丰富的研究，但是由于产业政策种类繁多、研究样本不同、内生性问题等原因，学者们并未得出一致结论。有研究发现补贴能够激励企业创新。政府补贴能够帮助企业降低研发成本、减少研发风险、从而缓解企业的资金约束，促使企业在研发上投入更多，产出更高水平的研发成果。但是另一面，也有研究表明如果获取政府补贴的成本较低，企业会选择挤出原有的私人研发投入，因而补贴对创新的激励效果并不显著甚至为负。

另外，政府补贴的作用效果还取决于许多其他因素，其中最常被研究的是企业规模。中小企业是创新的中坚力量，近年来政府在政策中也将对中小企业创新的激励提高到更重要的位置。因此，研究中小型企业和大型企业受到政府补贴后的创新表现将为创新激励政策提供更全面的参考。……