黄科薪，蒙富华，李盛福，许超铭,2*

（1．广西工业职业技术学院车辆工程学院；2．广西贵港市金融投资发展集团金盾公司，广西 贵港 537100）

0 引言

2015年以来，我国相继发布了《中国制造2025》以及《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》等国家战略发展转型文件，目的在于助力我国工业发展转型升级、全面从中国制造导向中国智造，促进高速增长向高质量发展的历史性转变。在转型路上，我们取得了很好的效果，这在世界知识产权组织数据中充分体现：2019年我国创新能力排名位列全球第14位，较2015年的第29位上升了15名，大数据、人工智能、智能制造、5G信息技术、新能源新材料等产业快速发展。高技术产业的引领作用日益增强，我国经济发展质量不断提升、产业结构不断优化，在全球产业链、价值链中的地位稳步提升[1]。

在取得可喜成绩的同时，我们仍需清醒地认识到，我国的科技获得了提升，少数行业技术水平（高铁、5G等）已处于世界领先水平，但大部分技术仍相对落后，总体上还是“中国制造多，中国创造少”的情况，面临着关键核心技术卡脖子，缺芯的窘境。我国政府对这种不利局面有深刻的认识，因此在国家层面大力推进自主创新，积极促进产学研融合发展，营造由中国制造向中国创造飞跃的有利条件。转型发展过程中，自主知识产权将发挥重要支撑作用。为此，国家加强科技投入支持国内高校、科研机构开展科技项目研究工作，涌现了大量的科技成果。然而大量的科技成果产出后，未获得有效的转化而陷入了沉睡，面临只开花不结果的困境。化解科技成果转化难的问题，推动科技成果从概念走向产品化应用，中国智造将获得巨大援助，智造产品将更丰富。在此，就科技成果转化路径进行探讨，希望能对潜在科技成果转化的所有者有所帮助。

1 科技成果转化内涵

“科技成果转化”概念最早源自奥地利学者熊比特，他认为科技成果转化是实现生产要素从未有过的“新组合”，把科技成果转化为可以获利的商品及其产业，最终形成新的生产力[2]。我国促进科技成果转化法也就“科技成果转化”的含义进行了解释，简单来说科技成果转化是以提高生产力水平为目的，将科技成果通过后续试验、开发、应用、推广形成新产业的活动，活动涉及新技术、新工艺、新材料、新产品的形成[3]。科技成果转化可以理解为科技成果流动与进化的过程，科技成果的权属转移是为“转”，实现的是科技成果从供体（输出方）向受体（输入方）流动。科技成果具体化、产品化、商品化与产业化的过程是为“化”，实现的是科技成果从概念走向市场[4]。由此科技成果关联的主体包括供体、受体及串联供体和受体的科技交易中心/中介机构，如图1所示。当然，企事业单位对自有科技成果自行转化，本身即是供体也是受体，此类成果转化渠道较为通畅。

图1 科技成果转化示意图[4]

在大量的非自行转化领域，以高校、科研院所为代表的供体一方拥有体量庞大的科技成果，大多未能进行有效转化，形成了事实上的科技孤岛。而以生产企业和孵化企业为代表的受体一方，出于生存、发展的需要对创新的科技成果转化存在迫切需求，却受限于缺少科技成果。第三方科技交易中心/中介机构，为供体和受体之间搭建科技成果信息平台，提供系统性的支持服务，串联供体和受体交流和对话，促成科技成果从高校和科研院所流向生产企业，实现产品化生产，进而为公众所用。

2 科技成果转化路径

科技成果转化是科技创新、发展生产力全过程的“最后一公里”，科技成果转化与否，直接决定了科技成果是从概念走向市面还是陷入无尽沉睡中。下面将从四方面阐述科技成果转化路径。科技成果涵盖了专利、软件著作及其他论著专著，转化渠道有相同之处。下文所述转化将以专利成果转化为代表。其他成果可参考专利成果转化方式。

2.1自行转化

企事业单位对自主研发的科技成果投资实施自主转化的活动。自行转化统一了输入和输出方，科技成果的产出注重实用化和产业化，和需求匹配度较高，转化的阻碍小，效率高。自行转化涵盖了研发到生产的过程，依次经过小试（研发和优化方案）、中试（验证及使用）、产品化、商业化、产业化。

2.2专利权转让

专利权转让是指专利权人将发明创造专利的所有权转移给受让人，获取受让人支付转让费的行为。专利转让一旦生效，受让人获得专利所有权成为专利权人，转让人不再是专利权人。值得注意的是，专利权转让不影响转让前订立的专利实施许可合同的效力。如无特殊约定，原专利许可所约定的权利义务由专利转让后的新专利权人继承。专利法规定，专利在申请过程中也可以转让，此时称为专利申请权转让。专利转让时，应向国家专利主管部门提交“转让合同”和“著录项目变更申报书”，并缴纳著录变更费，待专利主管部门公告无异议后，专利权/专利申请权的转让宣告生效。

2.3专利实施许可

专利权人或其授权人许可他人在特定时间、区域、方式实施其所拥有的专利，并向他人收取许可费称为专利实施许可。专利实施许可，专利的所有权未发生改变，转移的只是专利的使用权，即供方仍拥有专利成果的所有权并获得许可收益，受方获得专利成果的使用权促成生产赚取利润。可实现专利成果的转化、推广和应用，有利于科学技术进步和发展生产，从而促进社会经济的发展和进步。专利实施许可根据不同角度可以划分为不同的类型，如表1所示。

前三种许可字面意思好理解，以下着重介绍按实施条件分类：①普通实施许可是在规定范围内，专利权人可保留使用专利及许可多方实施该专利成果的许可方式。②排他许可是在规定范围内，只有专利权人和单一许可方有权使用该专利成果，排除了其他人的使用权。③独占许可是规定范围内，只有许可方可使用该专利成果，其他任何人不能实施，包括专利权人。④分售许可是指专利权人和被许可人可以使用该专利成果，且同时双方都有权再许可。⑤交叉许可是在规定范围内，专利权人互相允许对方实施自己的专利，实现技术互补，促进生产发展的效果。

2.4科技成果合作转化

合作的方式包括：①以科技成果作价投资、折算股份或者出资比例，即成果出资；②以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；③其他协商确定的方式，合作常见于科研机构与企业之间、企

2）专利权利合法性。出资人应是依法享有完整处分权的专利权人，且专利权没有纠纷争议。特别是涉及共同发明创造、职务技术成果、软件职务作品等容易产生权属纠纷，出资时，需明确界定以免不必要的麻烦。

3）价值可评估性。专利成果的价值应可折算成具体的货币估价。专利估值应综合以下因素考虑：①专利成果前期研发费用；②与同类产品或技术比较的优劣势；③预期的市场风险；④专利成果的市场前景；⑤后续研发费用。

除了专利出资之外，由于专利的高附加值属性，专利融资在专利出资的基础上拓展了专利的经济价值属性，在科技成果转化发挥重要作用。

专利融资是以专利成果为标的通过质押贷款、专利引资、技术入股、融资租赁等方式获得资金的行为。专利质押贷是专利权的财产权经作价评估后，向金融机构质押，申请贷款的融资行为。专利引资业与企业之间。

人们就专利成果属于高附加值的无形资产的观点形成了广泛的共识，以知识产权作价出资已成为激励科技创新，加快科技进步的重要手段。为此，《公司法》《合伙企业法》等对专利出资进行了明确规定[5]。专利出资是以专利成果作为作价投资、折算股份或出资比例与其他形式的财产相结合，依法组建企业的生产经营行为。在进行专利出资时，需要注意专利成果出资应符合法律规定的条件：

1）专利成果的实用性。出资的专利标的须是特定的实用技术，可用于生产新产品。应注意避免抽象的概念等无法应用的专利技术。是通过专利权吸引外部投资，获得资金的行为。

质押贷款、专利引资适用于计划自行成果转化而资金不足的情形。知识产权金融服务扩大了企业以无形专利资产获得资金来源的渠道，对企业创新、生存和发展具有重要意义。国家知识产权局发布的《专利权质押登记办法》为专利权融资提供了依据。

技术入股等同于上文专利出资入股。专利权融资租赁可参照专利许可。

3 结语

科技成果转化可生产出新产品、新产业和提供新岗位；促进我国经济高质量发展。科技成果转化非一日之功，成果转化难将长期与生产发展共存，破解成果转化难的问题仍需要各方努力。如，进一步完善专利转化的政策，增加配套措施，细化成果转化条文，简化操作的可行性；激励专利转化，为转化添动力，以市场为导向，紧密衔接专利和市场需求，营造企业、科研机构、研究人员多赢的环境氛围，内化成果转化动力；最后，提高专利成果的技术含量和实用价值，是破解成果转化难的治本之法，当科技成果挤掉水分，科技含量高自有需求者蜂拥而至。