宁 茜，辜 岸

（1.西南财经大学 法学院，四川 成都 611130；2.吉利学院，北京 昌平 102206）

改革开放以来，我国经济社会取得了长足发展，科学技术不断进步。据国家知识产权局统计显示，我国的发明专利申请量在2017 年以1 381 594件位居世界第一，专利授权总量为1 836 434 件；2019 年的专利申请量达4 380 468 件，专利授权总量为2 591 607 件。然而，我国已有的专利成果转化总体来看不尽人意：2014 年至2016 年，有效发明专利产业化率在32.3%～36.7%之间波动，2019 年有效专利产业化率为32.9%；相对于企业较高的专利实施率（2019 年为63.7%），高校则相对较低（2019年为13.8%）①。有些地区实际转化率可能比统计数据还低②。学者在论及我国高校较之于发达国家高校的专利实施率低的原因时，大多归咎于我国专利制度（尤其是专利权属制度）之弊，而对美国《拜杜法》（Bayh-Dole Act）作为法律制度及其对促进科技成果转化的成效多有赞赏。“他山之石，可以攻玉”。借鉴发达国家的先进经验为我所用，是更好地推进有中国特色的科技协同创新的重要途径。但是，我们注意到，有些论者对该法并不全面了解，甚至还存在误解。为此，我们认为，译介美国《拜杜法》，探察包括其由来与影响在内的制度全貌，以便对其正确认识、评价甚至或合理参考借鉴，进而完善包括知识产权归属在内的我国科技成果制度③都是极为必要的。

一、美国《拜杜法》的由来

对于《拜杜法》的出台背景，一个较为普遍和一致的说法是，20 世纪六七十年代的美国，由于政府资助的科研成果归属政府制约了大学等研究机构的研究和转化科技成果的积极性，更由于存在种种繁琐的制度限制，企业很难从政府获得专利权利并将科研成果加以转化和实际应用。……