文=刘福兴 李 雪

中化国际开展“双百行动”，重点在激励机制建设方面深化改革并取得显著成效，不仅增强了企业内部的创新动能，提升了企业自身的发展活力和竞争力，而且在集团内部发挥了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、积极活跃的改革创新氛围，促进集团增长动能向创新驱动转换，实现了贯彻国家改革政策、推动集团战略落地、促进企业转型发展三方面利益有机统一，产生了最大化的改革价值，具有典型的借鉴意义。

中化国际是中国中化集团有限公司（以下简称“中化集团”）化工业务领域的重要控股上市公司，成立于1998年，主营业务涵盖化工新材料及中间体、农用化学品、聚合物添加剂等多个领域，正在积极培育增长新动能，致力于打造世界级创新型精细化工企业。

按照国务院国有企业改革领导小组关于“双百行动”的统一部署，中化集团选取中化国际开展“双百行动”，重点在激励机制建设方面深化改革并取得显著成效，不仅增强了企业内部的创新动能，提升了企业自身的发展活力和竞争力，而且在集团内部发挥了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、积极活跃的改革创新氛围，促进集团增长动能向创新驱动转换，实现了贯彻国家改革政策、推动集团战略落地、促进企业转型发展三方面利益有机统一，产生了最大化的改革价值，具有典型的借鉴意义。

本文通过分析总结中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“中化国际”）借助“双百行动”专项工程推动创新转型的经验和做法，为其他国有企业推进国企改革专项工程和深化国企改革工作提供借鉴。

改革背景

2018年8月，国务院国有企业改革领导小组启动开展国企改革“双百行动”，旨在选取百余户中央企业子企业和百余户地方国有骨干企业，在2018-2020年期间，全面落实“1+N”政策文件要求，深入推进综合性改革，在改革重点领域和关键环节率先取得突破，打造一批治理结构科学完善、经营机制灵活高效、党的领导坚强有力、创新能力和市场竞争力显著提升的国企改革尖兵，充分发挥示范突破带动作用，实现改革由点到面铺开。

2018年4月，中化集团提出全面转型为一家科技驱动的创新型企业和世界一流的综合性化工集团的战略目标。中化集团现有的发展模式不足以支撑中化集团成为一家“百年老店”，不能真正培育成为全球竞争力的世界一流企业，必须切换发展动能、转变发展模式，将科技创新作为企业转型升级和未来发展的第一驱动力。为此，中化集团启动新一轮全面深化改革，提出要充分运用各种方式激发一线的科技创新活力，鼓励和支持多种形式的创新活动，全面激发内生动力和创新热情，推动企业增长动能向创新驱动转换，加快主营业务转型升级。“双百行动”启动时，恰逢中化集团新一轮深化改革初始阶段，拟在重点发展的化工领域选取1家企业纳入“双百企业”，作为改革先锋探索实施科技创新激励机制建设，为集团全面“激发一线活力”积累经验，发挥示范引领作用。

中化国际是中化集团化工板块主体上市公司平台，原是一家外贸代理型企业，努力转型升级为一家创新型精细化工企业。该企业处于中化集团核心打造的化工板块，正在开拓新业务领域，且作为上市公司平台具有强烈的创新需求和主动性，中化集团选取该企业纳入“双百企业”，拟借助“双百行动”，综合利用各种政策工具，探索实施多元化的科技激励措施，充分激发内部创新动能、自我造血能力，促进企业在新业务领域产生更多科技成果，培育持续成长的创新主体，加快推动企业转型为科技驱动的创新型精细化工公司，这既符合企业自身发展的诉求，也满足集团创新转型为一流化工集团的战略目标要求。

改革举措

中化国际的改革重点是多措并举探索实施激励约束机制，搭建涵盖“现金+股权”、“短期+中长期”、“从孵化到产业化全周期”的多维度激励体系，充分激发企业活力，促进新技术产出、新产业突破。主要改革举措如下：

第一，对核心骨干员工实施中长期激励，强化个人与公司利益的绑定机制。

一是面向公司高管和关键岗位员工，实施股票增持计划。为有效引导高管和核心关键岗位员工更加关注公司的经营业绩及市值表现，中化国际实施了股票增持计划。2018年，共72人自愿通过二级市场集中竞价方式增持中化国际342万股股票。

二是面向核心骨干员工，实施限制性股票激励计划。2019年，中化国际首次推出了限制性股票激励计划，激励对象包括8名高管、249名关键岗位及其他核心骨干员工，约占公司总人数的1%；共授予5324万股限制性股票，约占公司总股本的2%，并选取净资产现金回报率（EOE）、利润总额增长率、经济附加值（EVA）作为业绩考核指标。

三是面向关键岗位员工，实施超额利润分享奖励。当达到高预算、高收益和高质量的门槛条件并实现超额业绩目标后，中化国际按照“公司拿大头、团队拿小头”的总体原则，提取超额利润的5%～15%对关键岗位员工进行奖励。2017—2018年，共核定127人次获授3897万元超额利润奖金，按照规则递延支付。

第二，区别不同类型的科研创新项目，实施相应的激励措施，促进项目攻关和成果转化。

一是建立科技创新全过程奖励机制。中化国际建立了贯穿创意筛选、立项、小试、中试、工程化、产业化的全过程科技创新奖励机制，做出创新贡献的员工可以在不同阶段获得不同额度的奖励金。通过小试、中试闸门的项目，项目团队可获得最高50万元奖励；成功实施产业化的项目，完成人员可连续5年获得产业化成果的收益分成。2017年至2019年，中化国际共核定包含闸门激励、专利创新、成果转化、科技服务、资源获取等科技激励共计2925万元，有效提升了科技工作人员的科研热情。

二是针对“三类”创新项目实施风险抵押金。中化国际鼓励对投资大、挑战性高、存在一定风险的项目科研人员通过奖金递延或现金出资等形式缴纳风险抵押金：当项目失败时，以风险抵押金为限承担风险；当项目成功时，可获得最高不超过风险抵押金3倍的奖励，激励项目团队全力攻克难关。

三是针对高技术壁垒的技术创新项目实施技术入股。中化国际打破传统技术买断和授权的合作思路，吸引外部团队以技术入股参与项目，既减少了初期资本支出，又促进了技术团队与项目目标长期统一。目前，中化国际已通过技术入股形式引入多项国内外先进技术，包括专利14项、专有技术46项，快速切入膜材料、高性能芳纶纤维、锂电池正极材料等市场，为未来发展提供新的业绩增长点。

四是面向国有科技型企业实施项目分红和岗位分红。中化国际组织对中化农药化工研发有限公司某项目进行项目分红，对江苏扬州化工集团有限公司进行岗位分红，激励额度合计2862万元，在科技项目形成收益的3-5年内，项目团队可以每年获得约定比例的项目净收益。

第三，设立创新基金和孵化平台，充分调动员工创新创业热情。

一是设立创新激励基金。2018年至2020年，中化国际安排2亿元工资总额用于奖励科技创新、商业模式创新、产品及组合创新、成果产业化等项目，牵引创新目标达成。2018年，中化国际已兑现10个科技创新和成果产业化项目，奖金合计1792万元；2019年，中化国际已核定11个科技创新和成果产业化项目，奖金合计1664万元，有力激发了项目团队攻坚克难的决心和动力。

二是设置新业务孵化与培育平台。中化国际搭建了创新工坊和瞻元股权投资基金，在新材料、新能源、生物产业等战略领域，推动从“创意”到“初步商业化”阶段的项目孵化，鼓励内部技术人员持股，调动了员工创业活力。中化国际新材料涂层等项目已成功进入“孵化器”。

改革效果

第一，显著增强企业创新动能，有效促进成果丰硕产出。中化国际通过多措并举实施激励，员工干事创业的热情明显提高，企业创新动能显著增强，在2018年8月—2020年6月累计申请发明专利185件，已获得授权48件，实现新产品销售收入74.2亿元,占同期收入的6.48%。2019年，中化国际实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.25亿元，相比2018年增长365%，业绩大幅提升。

第二，改革示范效应初步显现，带动集团整体改革结硕果。中化国际实施科技创新激励机制，成功达到了预期目标，多家企业认识到正向激励对激发员工干劲的促进作用，主动向中化国际取经，学习借鉴操作经验，结合自身情况主动探索激励举措，形成了积极探索实施正向激励的浓郁改革氛围和强烈诉求，促进集团增长动能向创新驱动转换。中化集团总部因时而动，为更好地指导各企业因企施策运用好各项激励政策，在借鉴中化国际多种激励改革经验基础上，协同第三方中介机构，编制发布了《中化集团中长期激励工作指引》。

第三，改革做法获得外界认可，作为国企改革尖兵示范推广。中化国际的特色举措和经验做法得到国务院国资委充分认可。成功入选国务院国资委《改革样本—国企改革“双百行动”案例集》丛书，入选了国务院国资委《国企改革简报——“双百行动”专刊》2020年第1期，作为国企改革尖兵在国有企业范围内宣传推广成功经验。2020年中化国际还获评“年度杰出责任企业”奖、“2020年金蜜蜂企业”。

经验启示

第一，推进国企改革要谋求各方利益的一致性，促进改革成果发挥最大价值。中化集团选取中化国际实施“双百行动”，以贯彻落实国企改革政策部署要求为前提，充分考虑集团战略发展的需求、企业自身发展的诉求，将贯彻国家改革政策、推动集团战略落地、促进企业发展三方面利益统一结合，选择了国家、集团、企 业发展需求的一致性内容进行改革，重点强化激励约束机制建设，这既符合企业特点和转型发展方向，又是中化集团战略转型中亟需突破的改革领域，同时也是国家国企改革政策的重点内容，取得的改革成效实现了价值最大化。

第二，推进国企改革要明确目标具有针对性，聚焦重点集中精力寻求突破。国企改革“双百行动”工作方案明确“双百企业”的改革内容包括六个方面，包括在推进股权多元化和混合所有制改革、健全法人治理结构、完善市场化经营机制、健全激励约束机制、解决历史遗留问题等方面率先突破，以及全面加强党的领导和党的建设。中化国际的改革方向，着眼于国家、集团、企业三方面改革需求的一致性内容，制定的改革举措并未追求面面俱到，而是重点突出，聚焦在多措并举探索实施激励约束机制，搭建多维度激励体系，促进企业科技创新和产业化发展。

第三，推进国企改革要发挥企业主动性，确保能够取得实质性成效。国企改革的主体是企业，企业必须要有改革的积极性和主动性，只有这样才能取得实效。如果企业不想改，好方案也难以实施出好效果，如果企业想改，就会积极主动推进改革。要发挥企业改革主动性，必须与企业当前发展利益切实保持一致，这样才能让企业迸发出积极推进改革的内在动力。中化集团选取中化国际申请“双百行动”，充分考虑了企业的发展需求，并深入征求企业意愿后，才予以申请并推进实施。正是因为改革举措符合中化国际的发展战略，企业推动改革的自主性很强，才使得中化国际积极努力推进实施并取得显著成效。