王刚　郑显彬　姜伟　田月恒　徐梓翔

摘要：检验试验计划的规范化对核电项目过程质量控制的顺利开展具有重要意义，结合多年核电项目质量管理工作实践经验，本文对检验试验计划的相关要素以及具體执行时的注意要点进行了论述，对容易引起各方歧义的细节进行了明确，保证了检验试验计划执行的效率及合规性。

关键词：检验试验计划;要素;签字;原则

1  检验试验计划概念

检验试验计划（INSPECTION AND TEST PLAN，后称ITP）是一种对产品制造过程进行有效控制的手段，它是通过过程控制的方式，将产品重要度分级、制造工序、依据标准、检验设置、验收要求等方面综合到一份执行文件上。具体到核电项目上，其过程监督是一个多方参与的过程，一般来说会涉及到业主方、监理方、主包方、分包方等，其中根据项目的不同，可能涉及到多级分包，过程参与方会更多。因此ITP的顺利执行会十分复杂，由于目前对ITP的执行没有标准支撑，因此到执行阶段，可能会因为项目不同、人员不同、甚至是时间不同造成各方对具体执行方式理解上的差异，给最终验收造成困扰。

基于核电项目质量管理经验，本文对检验试验计划（后文称ITP）执行中存在的可能问题与解决方式进行论述。

2  检验试验计划要素

综合不同项目、不同用户对质量计划的不同要求，一般来说检验试验计划正文编制必须包含以下要素：

1）封面：ITP编号、版本、名称、签字人员、升版信息（也可单独成页）;

2）表头部分：包括项目名称、产品名称、图号、重要度等级、检验试验计划编号版本、检验试验计划名称、标识;

3）正文部分：序号（工序号）、工序名称（检验试验项目名称）、规范标准号及版本、质量活动类型（一般用活动缩写W/H/R代替）、记录报告编号、质量活动参与相关方（一般用缩写）签字栏、备注栏、注释栏（对ITP中相关缩写进行解释及其他特别说明）。

3  常见问题及关注要素

3.1  检查工序设置原则

3.1.1  ITP的检查工序设置应按照控制重点的原则进行设置，它是与工艺、流转卡等配合使用的，不需要覆盖所有控制点;

3.1.2  ITP的检查工序设置应基于该产品的实际制造要求设置，不应过渡借鉴，导致设置了不适用或者无法执行的工序;

3.2  适用标准及版本填写

3.2.1  原则上每个检查工序都应有其适用的检查依据，并且这些检查依据文件都应是受控的。这些检查依据文件可以是制造图纸、制造标准、工艺要求、技术协议等;

3.2.2  根据具体情况的不同，有些依据文件的编号在ITP编制的时候就已经固化进去，（一般不含版本号，以免具体执行时发生版本变更，指定版本的情况除外），有些是在执行的时候由执行人员自行填写，无论哪种方式都必须确保该栏不空白，并且填写了版本号;对于确实没有版本的，可以用斜杠“/”代替;

3.2.3  确实遇到实际执行的时候由于工艺或图纸等升版导致批准的ITP中依据文件名称不适用，应允许在征得其余ITP执行相关方同意的情况下，在确认变更依据充足的情况下，由执行人员手动更改并签字确认，并在适当的时候及时升版，这样可以最大程度确保满足管理要求的情况下保证执行效率;

3.3  报告编号的填写

3.3.1  所有ITP中规定要提供报告的工序的报告栏，必须填写报告编号，且这个报告编号应唯一并且与质量文件中的报告一一对应;

3.3.2  对于单一工序，如原材料报告，可能涉及到的报告编号很多，ITP本身的报告栏无法填写全，这种情况下可以采用单列报告清单的形式，并在ITP的编号栏注明见编号清单，编号清单应也有独立的编号以便追溯对照;

3.3.3  若W/H点供应商先100%自检并形成报告，现场见证时进行的抽检，这种情况下应将自检报告放入完工文件，并将抽检结果再形成一份报告或者直接在自检报告上记录抽检结果。此时应当在报告中清楚区分自检及见证结果，并分别签字及时间;

3.4   质量活动控制方式的设置与变更

3.4.1  质量活动控制方式，一般包括现场见证点（W）、停工待检点（H）、与文件审查点（R/Q）;

3.4.2  不同的相关方根据自身考虑设置控制点，但是一般要满足如下原则：即各相关方对每个检查序W及H点的设置不应低于更高一级监督方，如用户设置了W点，那么监理方、主包方、分包方都应设置为W，用户未设置W点，但是监理方设置了W点，那么主包及分包方也应设置W点，以此类推;

3.5  签字原则

3.5.1  所有控制点都应签字，签字应清晰无涂改，签字大小应控制在规定的质量活动栏里面;

3.5.2  ITP签字时间应遵循以下原则：

a.签字应在当日见证活动结束后立即完成，确保时间与实际见证活动开展时间一致;若因为遗留问题，如报告未能现场出具，无法当天签字的，参考以下方式处理：

b.报告出具时间与实际执行时间一致的，签字时间为实际签字时间，然后在备注栏备注操作见证日期;

c.报告出具时间与实际执行时间不一致，如批准等系统记录时间滞后于实际执行时间的，签字时间应为报告审核时间;在备注栏备注操作见证日期;

3.6  ITP升版

3.6.1  ITP执行生效时间为直接执行方收到ITP时间起算，若因为过程传递造成遗漏，也应以实际传递时间为准，不应补充执行;有特殊情况的办理特殊流程手续处理;

3.6.2  当ITP需要换版时，如A版升B版，应在原版ITP中未执行工序注明以下内容见B版，并再B版中将A版已执行工序注明以上内容见A版并签字时间;该工作应有ITP执行人员完成;

3.6.3  多个版本的ITP都应将包括封面在内的完整内容的放入完工文件;

4  结语

ITP是制造业过程质量控制的有效手段，但是目前无相应国标及行业标准对此进行规范。由于近些年相关方质量意识及要求的不断提升，参与相关方人员对ITP执行的不同理解造成的执行困难情况屡有发生，给工作推进带来严重困扰。本文对工程实际中遇到的问题及经验加以总结，对后续ITP的规范化及标准化具有一定的借鉴。

参考文献

[1]王小兵，徐英辉.检验与试验计划的五要素.中国物流与采购.2017