任声策，操友根，张怀印

（同济大学上海国际知识产权学院，上海 200092)

伴随着新科技革命的快速发展，技术创新日益成为企业赢得超级竞争的重要手段。相应地，技术创新成果也得到企业的严格保护。通常，企业会选择申请专利和商标等正式知识产权保护方式保护其创新避免被模仿，以便从该独占权中获得超额利润［1］。或者企业会采取保密，以限制他人获取敏感信息，防止知识的流失［2］。然而，越来越多的企业也自愿对外公开，免费披露。例如关于AI 智能、5G 网络及区块链技术的创新成果不仅有专利申请也有论文公开发表。企业的这种经过战略考虑后公开发表论文披露部分知识的行为被称为战略性知识披露［3-4］。

企业的战略性知识披露受到诸多因素的影响。既有研究已归纳出宏观环境、产业环境和企业内部环境等各层面因素［5］，但较少关注企业自身技术创新的特性。企业技术创新由于知识基础、资源投入和创新程度不同被区分为探索式创新和利用式创新。探索式创新追求突破性技术，其研发成果更容易获得专利［6］，且申请专利能保证企业从专利独有以及未来的专利许可交易中受益，因此企业不会进行战略性知识披露。然而探索式创新在早期研发阶段存在很多不确定性和大量费用投入，战略性知识披露不仅可以促进技术发展和市场培育［7-8］，还可以吸引外部合作者和构建科学网络［9］，尤其是在探索不熟悉的领域技术时［10］。同时利用式创新只是对现有技术或者产品的改进，考虑到专利申请的费用和时间成本［11］，企业也会更愿意进行知识披露。……