郑 茜，李 研

（1.广东省基础与应用基础研究基金委员会，广东广州 510033；2.中国科学技术发展战略研究院，北京 100038）

1 研究背景

绩效评估是科研管理的重要手段，可以为地方科学基金管理提供指引，提高科学基金利用效率［1］。科学进行自然科学基金绩效评价，需确立“质重于量”的评估理念，对科学基金绩效评估中定性与定量、质量及数量之间的关系进行妥善处理［2］，在定性的基础之上，运用定量方法开展后续证明，把定量统计作为定性评价结果的证据支撑［3］。对自然科学基金绩效进行全面客观的评价，尤其对一些交叉学科及窄学科，评估过程中会有非科学因素掺入，这就显示出定量评价方法重要性［4-6］。在基础研究中，自然科学基金资助项目的特征是多元产出、多元投入，但是传统回归分析法、比例分析法因缺乏可比性会失灵［7-10］。对此，数据包络分析（DEA）方法能全面考虑自然科学基金实践组织特征，对自然科学基金的投入产出效率评估较为适用［11］。中国自然科学基金主要任务是将基金充分投入到基础和应用基础研究中，通过多类型资金资助投入实现对应用基础以及基础研究的激励［12-14］。近年来，中国科学基金管理制度在不断完善和发展，随着各级政府对自然科学基金的不断重视，资金投入力度得到加强，加强省级自然科学基金科学化、规范化、法制化的管理和运作，加强自然科学基金绩效评估成为管理工作中的重要环节［15-17］。

国内外大多学者采用DEA模型分析省自然科学基金管理效率，对省自然科学基金管理效率进行横向比较，但纵向的比较分析研究成果较少［18］。……