锁 箭，张 霓，白梦湘

(云南大学 工商管理与旅游管理学院，云南 昆明 650091)

一、问题提出

由于创新活动的外部性，传统观点认为创新活动实践主要是发生在一家企业的内部[1]，即企业的创新活动应当是独立和封闭的，以尽可能规避技术的外溢。然而，随着新技术不断突破、新模式不断涌现、知识产业从业者及知识型工作者的价值与流动性迅速提升，传统基于外部性规避假设的创新系统的有效性及普适性受到质疑，从而促使企业不断探索开放式创新。开放式创新需要创新主体跨越企业边界，寻求创新合作伙伴或者研发外包来替代自身独立的创新实践，是规避企业个体创新能力不佳、创新资源禀赋不足、创新技术投入高、创新活动自身复杂性等问题的思路和模式创新[2]。

作为占据市场绝大多数比例的市场主体，中小企业在国民经济和社会发展中发挥了极为重要的作用。但是，对于绝大多数中小企业来说，由于资源和能力的限制，中小企业的创新一直广受诟病，尽管中小企业是最重要的创新主体，但单一中小企业的创新绩效却不尽如人意。因此，单纯从企业内部资源角度来探索中小企业的内部创新，在理论和现实中受到极大的限制。随着开放式创新在中小企业战略选择及经营管理中不断推广，传统意义上聚焦内部研发的封闭式创新逐步被现代化开放式创新模式取代，这能够在一定程度上帮助中小企业积极利用知识和技术的内外转移，通过与其他市场主体的资源共享和能力互补形成与合作伙伴之间的协同作用，从而促进创新进程，使开放式创新产生显著的经济价值。……