王延荣，王翡翡

(华北水利水电大学 管理与经济学院，河南 郑州 450046)

河南省作为制造业大省，其装备制造业发展在推动经济高速增长、缩小与先进地区差距、吸纳劳动力就业等方面举足轻重。近年来，河南省连续出台《河南省装备制造业转型升级行动计划(2017—2020年)》《河南省人民政府关于印发河南省智能制造和工业互联网发展三年行动计划(2018—2020年)的通知》等政策，将郑洛新产业集聚区等十一个产业集聚区作为河南省装备制造业转型发展示范园区，将郑州航空港区智能装备产业园等六个园区定位为重点培育的智能装备产业园区，希望通过技术创新驱动产业转型升级，打造国际先进、国内领先的电力装备、盾构装备、农机装备、矿山装备生产基地，实现装备制造业大省向装备制造业强省的转变。

一、文献回顾

装备制造业属于战略性基础产业，直接影响着各行各业的发展，是一个国家或地区的经济支柱，但装备制造业对技术要求较高，在全球知识产权壁垒愈加严重的状况下，技术引进的难度大大增加，模仿创新已不再适应当前发展形势而被逐渐弱化，加强行业的创新发展势在必行。装备制造业具有高复杂性、高产业关联度、高投入、高风险、高盈利、高协同性六个特点，其发展水平已成为评价一个国家或地区经济实力和技术水平的重要指标[1]。我国要想成为现代装备制造业大国，占领世界制高点，掌控技术话语权，必须加大投入、加强研发、加快发展。装备制造业属于高技术产业，近年来广大学者对高技术产业的创新发展做了深入研究，采用各种评价方法对创新发展水平评价指标体系进行分析，如数据包络分析法[2-4]、随机前沿分析法[5-8]、因子分析法[9-11]、主成分分析法[12]、在熵权基础上改进的TOPSIS法[13]及层次分析法[14]。包英群认为产业创新能力是产业通过技术创新提升产业竞争力的综合能力，由创新投入能力、创新产出能力和创新支撑能力等构成[15]。目前，广大学者对于创新发展评价体系构建的看法逐渐趋于一致，但在此基础上，李丹和王欣认为还应采用收购反映高科技产业创新能力[16]。何星蓉从产学研协同创新的角度添加了产学研成效指标[17]。高技术行业的创新能力是将知识和技术转化为新产品或新工艺，可以用创新环境指标反映[18]。孙丽艳等从创新管理能力、创新投入能力、研发能力、创新营销能力和创新生产能力五个方面构建了战略性新兴产业技术创新能力评价指标体系[19]。孙峰等遵循科学、清晰和可操作的原则构建了创新资源、创新投入、创新产业、创新产出和创新效率五个一级指标的评价体系[20]。钟巍从技术创新环境支持能力、技术创新投入能力、技术创新引进吸收能力、技术创新产出能力、技术创新营销能力、技术创新管理能力六个维度构建了评价指标体系，为装备制造业技术创新能力评价指标体系构建提供了新的思路和方法[21]。

上述学者从各个方面对装备制造业进行了研究，并取得了丰硕结果，但对河南省装备制造业创新发展的研究相对较少。综合已有学者的评价指标体系构建方法，依据科学性、可操作性、系统性和对比性原则构建由创新基础水平、创新投入水平、创新支撑保障水平、创新产出水平四个维度组成的评价体系来反映河南省装备制造业创新发展水平。采用熵权TOPSIS法，既能减少评价过程中个人主观因素带来的偏差，又能有效解决装备制造业创新发展水平评价过程中的不确定问题，使评价结果更加全面，为河南省装备制造业的创新发展提供理论依据。

二、河南省装备制造业创新发展评价指标体系的构建

(一)数据来源

2012年证监会颁布新的行业分类以后，行业代码发生变化，故收集2012—2017年的相关数据。数据主要来源于《河南科技统计年鉴(2012—2017年)》《河南统计年鉴(2013—2018年)》、河南省工业和信息化厅门户网等，将收集的六年原始数据整理得到十七个二级指标。2015年研究机构、R&D活动企业、科技四项支出、新产品的开发费用以及政府科技资金投入的原始数据缺失，为便于分析，使用缺失值前后两年的均值对数据进行补充与调整，从而得到完整的数据集。

(二)装备制造业创新发展指标体系的构建

1.创新基础水平

夯实基础是装备制造业进行创新工作的基础。行业研发机构及研究人员占比的增加是全面开展创新活动的前提，员工的积极性及职能水平是创新活动进行的根本，R&D活动开展次数的增加是产出效应的先决条件。因此，通过研发机构企业占比、研究人员占比、全员劳动生产率、R&D活动企业占比来反映河南省装备制造业创新基础水平。

2.创新投入水平

投入是创新发展过程中的血液，在人、财、物各方面的创新投入力度越大，创新成果就越好。装备制造业是资金、劳动及技术密集型行业，不仅需加强资金的投入，也要加强人力的投入。在发达国家，政府、社会、企业等各个层面都在科学研究方面投入大量的资金，鼓励并引导企业自主创新，这是发达地区创新能力强的原因之一。通过R&D人员全时当量、新产品开发经费投入强度、科技四项经费投入强度、用于科研机构以及高校的经费投入强度、试验发展支出占比五个方面衡量河南省装备制造业创新发展投入力度。

3.创新支撑保障水平

创新支撑保障水平是创新评价的核心内容，高水平的研发能力、政府的关注与支持，都与企业提高经济效益具有正相关关系。河南省处于“引进—落后—再引进”的模式，主要把引进技术消化吸收作为获得技术支撑的主要来源，在自主研发和创新方面较为薄弱[22]。日本等较发达国家目前已进入“快速引进—完全吸收—拓展创新”模式，这种模式是指快速将世界先进技术引入国内，并被消化吸收应用，在此基础上把引进的技术进行改造以及拓展创新的一种产业发展，这种模式是河南省装备制造业当前需要努力的方向。加强政府的支撑保障，提高自主研发水平，打造自有品牌亟须实现。从政府部门科技活动资金投入强度、研究开发费用加计扣除减免税占比、有效发明专利数、发表科技论文数四个方面衡量河南省装备制造业创新支撑保障水平。

4.创新产出水平

创新产出水平是科技成果转化的体现，是创新成果转化为生产力的表现，是新技术成功被创造的综合能力。装备制造业是将科学技术和知识转化为生产力的最有深度、最有影响的产业，将科研成果以及知识进行生产力转化后带来的高经济效益及高社会效益是创新发展的成果体现。河南省装备制造业创新产出水平可通过利润率、创新投入产出系数、新产品销售率、新产品产值占工业总产值比重四个指标来衡量。

最终确定了四个一级指标、十七个二级指标，构建评价指标体系，如表1所示。

表1 装备制造业创新发展水平评价指标体系

(三)装备制造业创新发展的评价方法

TOPSIS法是一种对有限方案进行多目标决策的分析方法，为有效减少权重计算受主观性的影响，采用信息熵对指标赋权，能够较方便、科学、合理地评价创新发展水平合集[23]。具体计算步骤如下：

设有m个被评价对象，n个评价指标，其中xij为第i个被评价对象第j个评价指标的数值。得到评价矩阵

步骤一：数据处理

为消除量纲的影响，对数据进行标准化处理，负数需要进行非负化处理。此外，为了避免求熵值时对数无意义，数据进行+0.01的平移：

对于越大越好的指标：X′ij=

对于越小越好的指标：X′ij=

步骤三：计算第j项指标的熵值

步骤四：计算第j项指标的差异系数

gj=1-ej。

指标值X′ij的差异越大，对方案评价的作用越大，熵值ej越小，gj就越大，指标也就越重要。

步骤六：计算第i个方案第j个指标的得分vij=WjX′ij。

步骤七：确定理想解和反理想解

根据vij来确定正理想解A+和反理想解A-，之前的步骤已经对负向指标做了归一化处理，所以正、反理想解分别为正向指标的最大值组成的集合和负向指标的最大值组成的集合。

步骤八：计算距离尺度

通过n维欧几里得距离来计算距离尺度。目标到A+的距离为S+，到A-的距离为S-:

步骤九：计算理想解的贴近度

式中：0 ≤Ci≤ 1。当Ci= 0时，Ai=A-，表示该目标为最劣目标；当Ci= 1时,Ai=A+，表示该目标为最优目标。

三、河南省装备制造业创新发展水平评价

将搜集整理的河南省装备制造业相关数据进行标准化处理后，利用熵值法对河南省装备制造业创新发展水平进行计算，可得河南省装备制造业创新发展评价体系中一级指标和二级指标的权重，如表2所示。

表2 装备制造业创新发展水平评价体系指标权重

从一级指标来看，创新投入水平的权重最高，为0.3872，其次是创新支撑保障水平和创新基础水平，说明创新投入水平在河南省装备制造业创新发展中的影响力最大。从二级指标来看，新产品开发经费投入强度和用于科研机构以及高校的经费投入强度权重最大，说明其是创新投入水平提升的关键。

对利用熵权法后加权生成的数据进行TOPSIS分析，针对十七个指标进行TOPSIS评价，首先找出评价指标的正、负理想解值(A+和A-)，接着计算出各评价对象分别与正负理想解的距离值S+和S-，进而得出各评价对象与最优方案的接近程度(C值)，并针对C值进行排序，具体结果如表3所示。

表3 河南省装备制造业创新发展TOPSIS评价计算结果

C表示评价对象与最优方案的接近程度，该值越大说明越接近最优方案。2012—2017年间河南省装备制造业创新发展水平呈“下降—上升”的发展趋势。河南省是装备制造业大省，但其创新发展现在一直处于中等水平。

根据表4河南省装备制造业创新发展子系统的得分情况得出，创新基础水平在不断提高，科研机构和科研人员在不断增多，创新意识在增强，越来越多的企业开始从事试验与发展活动。创新支撑保障水平在提高，政府的资金支持力度在降低，说明自主研发水平提高较多。在试验与发展经费在不断提高的情况下，用于新产品开发、引进技术与改造以及用于产学研合作的费用比例都在降低，创新投入水平在这六年间不断降低，河南省对模仿创新及合作创新模式的引用程度在降低，创新产出水平同样呈现六年间持续下降的趋势。创新产出水平主要是通过新产品的产值及销售收入体现，下降说明河南省装备制造业的科技成果转化率低，研究成果并没有转化为有效的、高附加值、高技术含量的科技产品，经费的巨额支出与产品的产值形成了鲜明的对比，科研成果与产品研发之间缺乏“桥梁”连接，严重制约河南省装备制造业的发展。

表4 河南省装备制造业创新发展子系统熵值

四、结论与对策建议

(一)结论

通过熵权TOPSIS法得出河南省装备制造业创新发展水平的TOPSIS评价值为0.48，可见其目前处于中等水平。创新基础水平以及创新支撑保障水平逐渐提高，但创新投入和产出整体不成比例，科技成果转化能力差。各个行业间的创新发展水平存在差异，因其行业的特点，各个行业对各个指标的敏感程度也存在不同。

(二)对策建议

1.做好政策导向，提高科技成果转化效率

政府不仅应加大科技活动资金的投入，更应鼓励、重视企业开展创新活动，企业间的交流合作目前较为常见但仍需加强。同时，也要促进校企合作，由政府出面搭建桥梁，通过建设产学研信息平台、相关专家人才库、科研成果库以及相关的信息交流，加强创新发展上下游的连接。装备制造业是将科学技术和知识转化为生产力的最有深度、最有影响的产业。所以，在科研管理上，不应仅对科研成果进行评定，更要将成果转化后取得的经济社会效益等作为对科研人员进行考核评定的依据，引导科研人员在重视学术价值的同时，也要注重市场价值的作用，提高科研成果的应用率。

2.推动产业集群发展，淘汰落后产能

在目前已有的郑洛新产业集聚区、新乡市动力电池专业园区等十一个重点转型升级发展园区及郑州航空港区智能装备产业园、洛阳国家大学科技园等六个重点智能装备产业园区的基础上，做大做强，加大投入及提高关注度。政府可以通过法律制度、政策规定、行政办法等直接对产品不合格、造成资源浪费以及环境污染的企业限制其运营，甚至对其实施关停或整顿措施。通过制定产业布局规划，指导各地区产业的选择、调整与发展，避免重复建设，也可通过及时发布有关产业信息，尽可能克服由于信息不对称带来的盲目性，并将节省的资源投入到其他的创新产业中，实现有限资源最大化使用的目标。