中国石化胜利油田分公司海洋采油厂 山东 东营 257237

党的“十九大”以来，党风廉政建设和反腐败工作成为管党治党的重要举措，中国石化集团公司坚持把监督挺在前面，要“将监督触角延伸到企业管理的各领域环节，融入到业务流程，把监督发现问题与优化公司治理紧密结合起来”。研究如何创新廉洁风险防控机制，将监督流充分融入到管理流、业务流，强化廉洁风险的事前、事中防范，拓展监督的广度、深度和粒度，对于监督的有效性、实现廉洁风险全面、立体防控，具有重要意义。

中石油胜利油田海洋采油厂作为央企基层单位，以业务流为监督对象，以管理流作为业务监督、监督流作为再监督手段，构建基于业务流的廉洁风险防控新机制，分别从执行者、业务活动、实施证据(内控术语)三个方面推进“不想腐、不能腐、不敢腐”，突破了以往传统的手段，使各项防控举措落到实处，取得实效。

当前廉洁风险防控存在的主要问题

当前，廉洁风险防控的主要手段是“压实责任”即“一岗双责”，以岗位职责为基础，同时负有党风廉政建设责任。从管理学角度看，以岗位职责为主体的管理体系将“责”独立于“事”，使党风廉政建设行为与业务活动(包括业务流、管理流)相脱离。在确定领导干部履行党风廉政建设责任的行为时，常规性的办法是通过总结领导干部行为特征，将履职活动细化、分类，建立“一岗双责”例行性行为规范，如加强学习、定期与下属作警示谈话、定期作思想动态汇报等方式。

无论是领导干部“一岗双责”还是党组织的监督，常规采用的手段以教育、警示为主，容易存在入脑不入心、陷入认知疲劳的现象，在方法上存在天然的缺陷。而基于业务流的廉洁风险防控则有解解决了这一缺陷。

2 基于业务流的廉洁风险防控新新机制

业务流的实施主要在于三个要素：执行者，业务活动，实施证据(内控体系术语)。对执行者的防控重在研究其行为及思维特征，对关键岗位人员实施重点研究，实现“不想腐”；业务活动重在研究管理机制，实现“不能腐”；实施证据重在事后发现，实现“不敢腐”。

通过对人的行为理论研究，充分应用COSO框架，引入流程化管理思想、国际最前沿的风险分析方法――根本原因分析法(RootCause

A-nalysis，RCA)，深度分解廉洁风险发生的人性特征与行为特点，设计有针对性的、系统性的廉洁防范新机制，包括廉洁风险识别及定义、风险评估、制度与流程优化、防控措施制订，新机制的建设规范包括廉洁风险管理规范、流程描述规范、贪腐风险事件信息库，并以党风廉政建设为导向，建立管理、人文方面的廉洁风险文化，同时从业务角度，建立业务层面的风险防控、管理流(对业务的监督)、监督流(再监督)防控机制，形成从环境、业务两个维度的全面风险防控体系。

同时研究了新机制的实施路径、方法，并在采购、招投标、合同签订、工程施工验收等重点领域落地践行，实施适应性评价，一体推进，一体推进了“不敢腐、不能腐、不想腐”。

图1 廉洁风险防控新机制逻辑框架图

2.1 基于业务流的廉洁风险识别 从管理流、业务流上来看，作为管理成熟度较高的企业，海洋采油厂现有管理体系较为完善，推动廉洁风险向业务流程中间和两端积聚：一是业务流启动端，在设计、工作量摸底阶段包括业务工作量、物资技术规格等方面存在廉洁风险；二是业务流终结时现场验收廉洁风险加大；三是业务实施过程中，现场实时监控难，特别是海洋采油厂部分工程建设项目在水下，中间过程监控不足，后期检验难度较大，甚至部分项目竣工验收时难以实施事后检验。

新机制构架中，建立业务流体系架构，形成战略、管理、业务三类流程，建立业务闭环，分析闭环中每个流程环节，识别每个流程节点中可能存在的廉洁风险，对风险从范围、影响程度综合分析判断，建立廉洁风险数据库。

2.2 基于个人行为的原因分析，推进“不想腐” 从根本上解决问题方可实现长治久安。遵循底层思维原则，利用RCA，分析廉洁风险产生的根本原因，从而制定有针对性的防范机制。

要实现“不想腐、不能腐、不敢腐”，就要分析动机上想、行为上能、思想上敢的原因。RCA认为，所有的原因都可以再找到深层次的原因，基于实践需要，一般以制订出有效的防范措施为最底层原因。

以“不想腐”为例，分为被动想、主动想；被动想又分为以下三种情况：

(1)大家都这样，习以为常，已经形成组织或区域文化。(2)办公室同事们都这样，否则难以融入这个团队，已经形成部门文化。(3)家人或自己缺钱，又没有其他更好的致富途径，想通过以公谋私解决问题

以(3)家人或自己缺钱为例做RCA分析：

基于以上分析，对于关键岗位进行定期组织员工排查，重点排查以上事项，将有可能出现廉洁风险事件的人员排除在关键岗位之外，为“监督挺在前”设计可行的路径、标准等具体实践手段提供可靠依据。

2.3 基于业务流的管理机制防控措施，推进“不能腐” 从“不能腐”的角度，设计基于业务流的管理机制。管理机制涵盖两个维度，一是管理机制设计，二是管理机制运行即管理活动、业务活动。

在管理机制设计上，首先对涉及的业务制度与流程从架构上重新设计，这个架构必须统一设计，而非分配给各个部门；二是明确部门定位，不再以部门职责为核心，而是基于部门定位查找管理漏洞，弥补体系架构缺陷与设计空白；三是在单体制度与流程层面，对制度起草部门相关人员、参与制度讨论的相关人员制订管理类和制度类培训项目，提升其技能，通过制订采油厂规章制度管理办法，通过绩效考核正负向激励手段，使讨论人员有能力参与、积极参与制度讨论，不断完善管理机制。

在管理机制运行上，识别在运行过程中发现的廉洁风险，设计基于管理和业务流程的廉洁风险控制文档规范，针对运行中可能存在的风险，制定针对性地控制措施，包括职能制衡、相互监督、不相容职责分离、过程监控信息化等手段，使廉洁风险防控措施更有效。

2.4 创新实施证据，推进“不敢腐” 在业务流具体实施环节上，推进业务过程监督信息化，将以往文字、图片描述等为主的静态信息，变为现场全程视频为主的动态信息，易于辨识，降低人工成本，提升工作效率的同时实现了廉洁风险的有效防控，更为重要的是，将以往不易监控的行为置于阳光下，使岗位人员“不敢腐”。

2.5 成果固化 从业务流角度，基于统一的流程架构，明确流程描述描述规范，绘制统一全要素的流程图，流程描述包括流程编号、流程名称、流程环节与走向、廉洁风险标识、廉洁风险控制标识；对应流程图上的廉洁风险标识、廉洁风险控制，制订与流程相匹配的廉洁风险防控文档，相应的责任单位根据廉洁风险防控文档中落实到具体工作中。

从管理流角度，将廉洁风险防控措施中的长效性管理手段，更新入规章制度，收集各方意见、修订完善后下发执行。

从监督流角度，将廉洁风险防控措施中常规性工作的内容，列入第二道防线、第三道防线工作的定期工作计划，并作为第三道防线监督的重点工作。

从人员管理的角度，统计参与重点领域的人群对象，从参与的项目累计金额计算，识别重点人员，列为重点关注对象，定期(如季度)备案其阶段性工作情况，开展“类第一形态”的预防措施。

2.6 持续更新 每年年末，“大监督”成员机构共同研讨，评估廉洁风险防控措施有效性，对于出现的问题及时总结，不断完善廉洁防控措施。若过程中发现重大缺陷，及时更新。

在制订廉洁风险防控措施时，重点考虑信息新技术应用，强化中间过程实施证据的获取的可靠性、有效性、及时性，不断提升廉洁防控管理手段。

3 结论

目前，海洋采油厂已经形成了廉洁风险防控新机制，且在中国石化纪委重点关注的采购、招投标、合同、工程管理的重要领域，建立了重要领域风险数据库、廉洁风险防控文档，绘制了20个流程图，结合RCA分析，识别47个风险，制订76项控制措施。

在重要业务领域实施新的机制后，海洋采油厂找到了廉洁风险防控的关键抓手，实现了业务流、管理流、监督流的实质性融合，降低了管理成本，提升了工作效率和质量，有效防范了廉洁风险事件的发生，在保持第二、三、四形态有效减少的同时，第一形态发生数量明显降低，见到实效。