郑明贵 曾健林

【摘 要】 运用2013—2018年中国上市私营矿业公司的平衡面板数据，从股权集中度的视角，构建基于DEA的Malmquist指数，利用得出的相对动态效率值来评价技术进步，建立FGLS模型探究“一带一路”倡议实施后股权集中度对技术进步、技术效率和全要素生产率的影响，得出以下结论：（1）股权集中度与中国私营矿业公司技术进步显著正相关;（2）股权集中度与中国私营矿业公司技术效率呈显著“U”型关系;（3）股权集中度与中国私营矿业公司全要素生产率呈显著倒“U”型关系，当股权集中度为39.30%趋于相对控股时，中国私营矿业公司经济增长模式达到最优。

【关键词】 股权集中度; DEA-Malmquist指数; 技术进步; 技术效率; 全要素生产率

【中图分类号】 F271  【文献标识码】 A  【文章编号】 1004-5937（2021）07-0132-06

“一带一路”倡议为中国产业结构升级带来新机遇[ 1 ]。技术进步是推动产业结构升级的核心动力[ 2 ]。矿业作为资源性行业，技术进步显得更为重要。在矿产资源开发与利用过程中伴随着生态环境的严重破坏和巨大的工业污染，通过技术进步或提升技术效率既可以达到绿色发展的目的，又可以提升公司效益，成为环境保护规制下的最佳选择。杨建君和盛锁[ 3 ]指出股东是创新投资的主体，企业技术创新投资的终极决策者本质上还是股东特别是大股东。因此，基于股权集中度视角，探究“一带一路”倡议实施后股权集中度对中国私营矿业公司技术进步、技术效率和全要素生产率的影响具有重要的实践意义。

一、文献回顾