蒋殿春 于 洋 方森辉

一、引 言

专利制度是知识产权保护体系的重要基石，也是支撑我国创新驱动发展战略的制度基础。过去二十余年，我国越来越重视专利制度对鼓励技术创新的作用，中央和地方政府通过出台专利激励政策鼓励创新者以专利形式保护其创新成果，同时处罚专利侵权行为。早期如1999—2003年间，国家知识产权局分批遴选了若干城市实施专利试点政策，首次以国家政策助力我国城市创新发展。自此，各地区陆续出台了一系列专利政策，仅截至2007年，我国共有29个省市均实施了专利补贴政策；至2011年，12个省市还实施了税收返还、经费补贴和税前扣除等专利激励政策；至2015年，我国更是提出了“实施专利质量提升工程，培育一批核心专利”的目标；2016年，《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》中还将发明创造与专利申请质量提升工程、专利代理质量提升工程列为专利质量提升工程的“重点工程”。截至目前，所有省市对国内和国外授权专利都有不同程度的激励政策。

但是，现有研究对专利激励政策效果的评估结果不甚乐观，这与各级政府普遍推行专利激励政策的实践形成鲜明对照。尽管专利激励等创新政策提升了企业的研发投入水平(白俊红，2011；陆国庆等，2014；林菁璐，2018)，但大多数研究结果表明，专利激励政策在增加地区专利申请和授权数量的同时，不仅未能促进专利质量状况改善，甚至还可能降低授权专利的平均质量。如Zhen等(2012)应用倍差法对苏州市专利补贴效果的检验发现，政策激励使城市专利数量增加，专利质量状况却没有显著改善；……