汪建成 张 涵

(中山大学管理学院，广州 510275)

0 引 言

中国的大部分企业自改革开放以来已经实现了多次转型升级，但当前企业经营环境的变化给他们带来了再次升级的挑战。当前我国企业面临的挑战是所有后发企业都需要解决的，这种环境带来的转型升级的挑战在理论中尚未被阐述清楚。一方面，这种环境是企业从行业追随者到领先者转变过程中必然会面临的，国际贸易摩擦给这些企业国际化的过程提出了更高的合法性要求。从产业竞争的角度来看，我国企业与世界领先企业在创新方面仍有一定的差距。另一方面，根据资源基础观，企业的资源与能力是存在异质性的(Barney，1991)[1]。企业的资源与能力，决定了企业的战略决策与组织目标达成。可见，升级并没有最优路径。

现有文献从理论、案例与实证对中国企业的升级进行探索(赵昌文、许召元，2013[2]；汪建成等，2008[3]；毛蕴诗等，2009[4])。然而，这些文献存在一定的局限性：一是我国企业当前面临的国际形势已经发生了变化；二是它们忽视了制度环境的影响，而制度环境对创业企业的生存与发展起着举足轻重的作用(Tolbert等，2011)[5]。

基于上述原因，为我国不同类型的企业基于合法性与创新性的双元视角提出适合自己的升级路径具有重要的理论和现实意义。针对现有研究的局限，本文提出将合法性提升和创新性提升纳入企业升级路径中，构建合法性与创新性升级路径模型，将中国市场现有的企业双元升级路径分为合法性升级和创新性升级两种，并分别进行了案例分析，提出了相应的提升合法性和创新性措施。……