高 冉

(中国海外工程有限公司，北京 100048)

0 引言

施工总承包(EPC)模式是指业主委托一家承包公司承担项目全过程。为了推行总承包模式，国办发[2017]19号《关于促进建筑业持续健康发展的意见》中提出加快推行工程总承包模式。EPC模式是将设计—采购—施工集成于一体的工程总承包模式，设计、采购、施工等全方面工作，需要总承包商与业主、监理、供应商、分包商等诸多利益相关方协同完成，因此各组织间管理难度加大，要承担更多的风险，对风险管理的质量要求更高。站在总承包商的角度去进行项目风险的识别与控制，对于总承包商的项目风险管理将具有重要的理论意义和实践价值[1,2]。

伙伴关系又称“合作关系”，是指两个或两个以上组织之间建立的一种良好的战略合作关系，包含参与、联系，并为大家的共同利益公平合理和谐地工作。具有各方目标一致、良好的沟通与信任、全过程合作等特点[3-5]。目前，EPC项目中仍存在工作体系系统化程度不高、流程衔接存在断层、各部门之间协同工作效率较低等问题，总承包商需要重视项目伙伴各方的管理与合作，提高项目工作效率。因此本文站在项目伙伴关系下的EPC模式总承包商的角度进行风险识别研究，明晰所有风险因素，有效的清除不利影响因素、减少损失、节约成本、促进各项目利益方高度重视风险管理，达到项目效益最大化。

1 理论模型

EPC模式下总承包商在项目实施全过程中，会面临外界环境和项目本身内部两个方面的风险[6,7]。主要包括政策风险、经济风险、自然环境风险、合同风险、设计风险、采购风险等。并且项目实施过程中设计、采购、施工等各项工作相互交叉，参建项目各方有着不同的项目利益目标，做出项目决策时仍存在一定的分歧，导致对利益相关方的管理也存在一定的风险。伙伴关系使总承包商从合作共赢的角度组织整合项目内、外资源，并通过“互相信任、合作共赢”理念促使项目各参建方对风险进行共同管理，以实现项目效益最大最优。综上，构建基于伙伴关系的EPC项目总承包商风险识别理论模型,如图1所示。

2 EPC模式下总承包商风险因素识别

2.1 风险识别原则

1)科学合理性原则。风险因素识别的科学性和合理性是风险识别的首要原则。EPC总承包商面临的风险是复杂的、多方面的。因此，识别过程中避免掺杂个人主观色彩，尽量采用量化的方法，以便得出客观科学合理的分析结果。

2)系统性原则。风险识别应该满足项目风险管理的系统性要求，全方面综合分析基于伙伴关系下总承包商在项目外部环境与自身内部的风险因素，避免做出项目决策时出现不连贯的现象，避免产生各参建方协作不协调、效率低等问题。因此风险识别应该具有系统性。

3)全面性原则。EPC模式下的项目涉及范围广，风险来源多，因此要以项目全生命周期为主线，进行全面且合理的风险识别，挖掘一切潜在的项目风险，不能出现遗漏的情况。

4)动态性原则。风险的识别过程不只是一个阶段性的任务，而是贯穿于全生命周期的识别过程。随着项目内部自身和外部环境的变化，伙伴关系中的各方彼此相互影响，面临的实际风险也在不断发生变化，因此风险识别必须是一个连续的、动态的过程，要对风险因素进行实时甄别。

5)独立性原则。识别到的各风险因素，应保持高度的独立性。各因素之间应呈现弱相关性甚至无关性，项目内、外部以及全生命周期中的各阶段内风险的来源、责任主体等要逐一对应[7]。

2.2 风险识别方法

EPC项目风险识别是指总承包商根据所承包项目的基本概况资料、实地考察项目所处的环境特征属性，采用科学的识别方法分析整理可能产生风险的各种因素，最终归纳得到风险清单。风险识别常用方法有：德尔菲法、初始清单法、专家调查法、情景分析法、SWOT分析法、故障树分析法等。表1为上述方法概述及特点属性。

表1 风险识别方法及特点汇总表

2.3 基于伙伴关系EPC总承包商风险因素识别

基于上述的EPC项目风险识别原则和方法，本研究从总承包商面临的外界环境和项目自身内部两个维度分析识别，并以项目全生命周期为主线全面系统地识别风险因素[1,8]。

2.3.1项目外部环境风险

工程项目外部环境风险是工程项目所处当下时政社会环境中所面临的风险，这一类风险影响范围广，存在一定的不确定性和不可消除性。主要包括政策风险、经济风险、自然环境风险等。详细风险清单见表2。

表2 项目外部风险要素汇总表

2.3.2项目内部自身风险

项目内部自身风险是工程总承包项目自身存在的风险，与工程项目的特点属性有关，EPC模式下总承包商在设计、采购、施工、运营等阶段都可能遇到风险，因此项目内部风险与参建各方息息相关。主要包括设计风险、采购风险、施工风险等。详细风险清单见表3。

表3 项目自身风险要素汇总表

3 结语

EPC模式是工程项目重要承包方式之一，但由于总承包商全面负责设计、采购、施工等工作，加大了要承担的风险。本文建立了基于伙伴关系的EPC项目总承包商风险识别管理理论模型，并结合德菲尔法和初始清单法对EPC模式下总承包商风险因素进行了识别，揭示了EPC项目总承包商与利益相关者建立良好的合作伙伴关系，对潜在风险提前识别预测，加强项目风险管控，以提升EPC项目绩效的作用机理。

风险识别是总承包商必须重视的工作环节，对工程项目的风险因素科学全面的分析和识别，是为后期对项目决策、项目施工、项目运营各环节做出合理科学决策、面对风险采取应对措施以及项目实施全过程风险管控工作的重要前提基础。因此将风险管控工作重心前移，在项目初期尽可能系统全面的将存在的风险纳入到项目管理计划中，使其成为项目经营管理的重要组成部分，从根本上增强风险抵御和风险防范能力，未来需进一步研究我国EPC承包商应如何建立风险管理机制，从而总承包商能够更好地应对工程承包市场中的各种风险，增强总承包企业的竞争力。