涂正革

“十一五”期间，中国提出建设创新型国家的发展战略； “十二五”期间，中国提出创新驱动发展的战略举措； “十三五”期间，中国提出要加速迈进创新型国家行列，加快建设世界科技强国； “十四五”期间，中国又提出要坚持创新驱动发展，全面塑造发展新优势。无论是创新型国家的建设，还是创新驱动发展战略的实施，都依赖于核心技术的进步和升级。技术创新已成为当前国际竞争的主要内容，各国政府都在不断加大创新投入，试图以技术来驱动生产力的增长。为此，中国也在不断增加研发的投入，试图通过研发投入来占领世界技术制高点，提升我国的科技水平和综合实力。但是，巨大的研发投入是否换来核心技术的竞争优势？跟技术领先国家比较我国的研发投入效率是否存在后发优势？由程时雄著，人民出版社出版的《中国与世界主要国家 （地区）研发效率：测度方法、国际比较及影响因素》一书基于研发效率水平影响技术进步这一背景，对中国与世界主要国家（地区）研发效率的测度方法、国际比较、影响因素做了系统性描述与总结。

该书首先在对研发效率测度方法系统性的阐释的基础上，提出了研发效率测度的7种主要分析方法；紧接着从数据可得性、方法适用性和研究准确性出发，构建和分析中国国家层面和行业层面研发效率的投入——产出指标体系，并开创性地将研发效率指标分为数量指标体系和质量指标体系，以期全面反映中国的投入产出效率发展现状；随后使用增长核算方法、超效率数据包络分析、随机前沿分析等各种分析方法对中国和世界主要国家在国家层面和行业层面的研发投入、研发产出和研发效率进行全面比较和分析。同时在全面了解中国与世界主要国家研发效率发展现状的基础上，该书对研发效率影响因素的相关理论进行了系统性总结、并从理论阐释、数理模型和实证检验三个方面分析了中国与世界主要国家研发效率影响因素，提炼出一系列研发效率的相关影响因素。最后从阻碍中国研发效率提升的影响因素出发，提出提升中国研发效率的相关政策建议。该著作的主要特色有以下四点：

第一，研究视角上的创新，该著作从国际比较的角度出发，对中国与世界主要国家（地区）国家层面和行业层面的研发效率进行了全面和系统的测度。而国内外学者在考虑中国的研发效率问题时，很少有从国际比较的角度出发进行研究，更没有从行业层面对中国研发效率进行研究。

第二，研究数据上的创新，目前，国内仍然缺乏全面分析研发效率的面板数据，该著作研究可提供较多国家、较长时间维度的可供进行国际比较的研发效率的国家层面和行业层面的研发投入—产出面板数据，这些数据可为进行研发效率、技术效率等其他方面的研究提供基础数据。

第三，研究内容上的创新，该著作从理论和实证上全面系统地检验国际贸易、互联网发展、人力资本、产业发展、研发经费结构、语言距离、国家实力等一系列因素对研发效率的影响，并找出其中最关键的因素。而国内外学者研究往往仅从某个方面进行考察，缺乏系统性的分析中国研发效率影响因素的研究，也未找出究竟哪些因素制约了中国的研发效率提升。

第四，研究方法上的创新，该著作为了对中国与世界主要国家技术差距有一个全面系统直观的认识，详尽地分析和总结了研发效率的测度方法，并比较了各种方法的优缺点，从而能更加准确的选取合适测度方法来测算中国与世界主要国家的研发效率。

“十四五”规划指出，科技创新，提高全要素生产率是构建我国经济发展新格局的主线之一，研发效率水平作为影响科技创新发展和经济高质量发展的重要因素，值得持续关注并深入研究。该著作作为国家社科基金青年项目研究成果，所得出的结论和提出的策略，可为了解我国研发效率水平现状，认清与世界主要发达国家研发效率差距以及提升中国研发效率、促进资源有效利用等提供参考。