马忠法

（复旦大学法学院，上海 200438）

一、引言

自2011年起，中国受理发明专利申请量超过美国，成为世界第一，①2011年中国发明专利申请量为526,412件，其中居民申请量为415,829件，参见World Intellectual Property Organization (WIPO)． Statistical Country Profiles: China[R/OL]． (2020-03)[2020-11-06]． https://www．wipo．int/ipstats/en/statistics/country_profile/profile．jsp?code=CN；而美国同期分别为503,582件和247,750件，参见WIPO． Statistical Country Profiles: United States of America [R/OL]． (2020-03)[2020-11-06]． https://www．wipo．int/ipstats/en/statistics/country_profile/profile．jsp?code=US。2012年和2013年更是以年均20%以上的速度增加。②2012年中国发明专利申请量为652,777件，其中居民申请量为535,313件；美国同期分别为542,815件和268,782件。2013年中国发明专利申请量为825,136件，其中居民申请量为704,936件。参见WIPO． 2013 World intellectual property indicators[R/OL]． [2020-11-06]． https://www．wipo．int/publications/en/details．jsp?id=389&plang=EN．另外，自2010年我国通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请数量突破1万件（12,296件，世界第四）以来，2011-2013年分别以每年33.4%、13.6%和15.6%的速度增长，至2013年已达21,516件，成为仅次于美国、日本的第三申请大国。③参见WIPO． 2013 PCT yearly review: The international patent system[R/OL]． Geneva: WIPO, 2013: 27 [2020-11-06]． https://www．wipo．int/edocs/pubdocs/en/patents/901/wipo_pub_901_2014．pdf。此后至2016年，中国一直居于第三位，只是申请量增加到43,094件，与美国的差距进一步缩小。2017年和2018年，中国的PCT专利申请量超越日本，位居第二，分别为48,882件和53,345件（美国分别为56,624件和56,142件）。2019年，中国超越美国，成为第一申请大国数量为58,990件（美国为57,840件）。这些表明中国整体创新的活力，然而，我们还必须看到另外一个事实：尽管中国专利申请的数量上去了，但专利的质量如何？有多少在产业中有巨大的商业价值？我们不无遗憾地发现：在近百万的授权专利中，有竞争力的专利并不多，甚至绝大多数是问题专利，并无商业价值。而对于通过PCT的国际专利申请，由于创新能力不够强大，除了少数真正国际化的高科技企业（如中兴通讯、华为④在2010-2013年间，中兴通讯的PCT申请量（括号内为世界排名）分别为1868（第二）、2826（第一）、3906（第一）和2309件（第二）；同期华为分别为1527（第四）、1831（第三）、1801（第四）、2094件（第三）;前50名企业申请中再无其他中国企业。……