张卉卉

(江苏省科学技术情报研究所 江苏南京210042)

0 引言

当前，在各种因素的影响下，国际环境日趋复杂，不稳定性和不确定性明显增强，随着新一轮科技革命和产业变革不断深入发展，我国发展环境面临深刻复杂变化。2020年10月，在北京召开的十九届五中全会上审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇 三五年远景目标的建议》，提出要加强知识产权保护，大幅提高科技成果转移转化成效。面对国内外环境的新变化， 科研院所作为市场的参与者，创新技术、创新成 果、创新产品的输出者，其知识产权管理工作也面临着多种挑战，用好知识产权管理这一工具的意义十分重大。

1 科研院所知识产权管理的内容及现状

1.1 科研院所知识产权管理的主要内容

知识产权管理的主要内容就是在开发、应用、推广、保护等环节对知识产权进行合理规划，提升它的使用效益，对科研院所来说就是通过知识产权的申请、审查及使用流程，对科研项目、产品在研发和运营中涉及到的知识产权进行发掘，对知识产权的各种相关事务进行日常管理。科研院所知识产权具有政策指导性强、类型主体多样、归属复杂等特点。科研院所知识产权管理是一项系统工程，甚至关系到科研院所能否更好的发展。

1.2 科研院所知识产权管理的现状

目前，科研院所部分研究人员将科研项目中的知识产权视为项目的附属，认为做好产品和项目即可，产权保护意识不足，不能及时把科研成果转化为知识产权，从而错失申请专利的最佳时机。部分科研院所没有将知识产权与科研项目作为一个整体进行管理，这样就造成科研项目管理和知识产权管理难以得到充分结合，对项目相关技术发展领域的敏感性不高，查新不全面，不能充分利用专利信息准确把握发展趋势。部分科研院所管理制度不完善，对商业机密、商标和技术等管理规划还存在不足之处，制定知识产权管理制度时，偏向项目立项以后的实施阶段，而没有从知识产权全过程管理的角度对科研项目进行管理。

2 知识产权全过程管理

根据项目研发的实际情况对科研项目整个实施阶段展开全面的监督和考核十分必要。在科研项目管理全过程，即科研项目立项阶段、实施阶段、结题验收阶段及后期运行这4个阶段对知识产权进行全过程管理，建立相关制度来保护科研项目知识产权，加强科研项目知识产权管理，使知识产权管理工作在每个阶段都能与科研项目紧密结合，才能更好地保护技术创新，确保科研成果及时获得推广。

2.1 项目立项阶段

项目立项阶段，要在设计过程中落实知识产权规划，使得知识产权管理与项目研发同步进行。科研项目立项一般包括两个流程，即项目形成和项目审核，不论在哪一个流程，知识产权管理从中起到的作用都十分重要。知识产权管理人员和项目技术人员要充分利用前人的专利成果指导立项，共同研究分析项目可能涉及的技术难点，提高研究效率，制定出相应的对策，优化设计方案，这样才可以有效地规避项目潜在风险，有利于项目顺利实施。在立项前，一是要对项目进行科技查新和专利分析，提供全面完整的科技查新报告和项目专利分析报告，以此来评估项目技术的可行性，预测其未来方向，从而让技术路线更加合理，规避可能受到的技术限制；二是要针对具体分工明确划分知识产权管理人员的岗位职责，尽早对专利申请工作进行布局；三是要对科研项目专利信息进行系统管理，建立专利信息数据库并在后期不断完善。在项目实施过程中对知识产权信息进行跟踪预警，确保项目设定的创新性，以此减少和降低研发成果产生的知识产权风险。

2.2 项目实施阶段

项目实施阶段，要将现有技术与项目研究路线、研究方案相结合，解决每个环节出现的问题，不断改进技术方案。

一是全方位合理布局知识产权策略，从整体上对项目知识产权进行保护，提高项目中关键技术的自主比例，将项目知识产权可能存在的风险降到最低；二是通过研究竞争对手情况，重点分析关键技术图谱，进而在项目实施方案中进一步确定项目知识产权战略目标及其实现路径，理清专利申请和学术论文发表、专利保护和保护项目核心技术这几者之间的关系；三是在项目执行过程中，要重点攻克技术难点，对其进行分析并充分挖掘创新点，认真梳理设计方案，总结研究成果，针对不同类型知识产权展开分类和筛选，避免专利说明不当，强化核心技术保护，保证专利申请及时；四是要注重对项目涉及到的教材、科研论文、软件著作权等知识产权的保护，防止在这些环节中泄密；五是持续关注国内外同类项目知识产权情况，跟踪国内外同类项目专利文献，总结分析调查结果，以便对项目阶段性成果进行有效保护，保障接下来的专利布局和申请；六是在研发过程中突出关键性技术以及专利项目相关研究。目前，大多科研项目在研发过程中都需要取得一定数量的知识产 权，基础性科研成果则需要以便于考核的量化形式 展现。

2.3 项目结题验收阶段

项目结题验收阶段，要根据立项时签定的任务书确认完成的知识产权数量和类型申请验收，通过验收后，可以将项目获得的成果申请鉴定和奖励。一是针对实施阶段取得的研究成果进行再次分析，发掘项目设计与研究的创新点，提升专利申请的质量，促进知识产权积累；二是全面整理总结项目已经取得的知识产权情况，进一步挖掘可能存在的专利技术并提出申请，全面保护项目研究成果；三是在项目验收之后，加大推广力度，持续为科研提供技术支持，扩大成果应用范围，实时保护知识产权。

2.4 项目后期运行阶段

项目结题后，按有关规定对项目成果及合作权益进行分配，项目申报单位通过协商来确定项目成果和权益的分配方式。一是在结题后落实档案管理，以便项目成果得到更好的传承；二是作为新一轮科研项目研发周期的起点，技术负责人员要深入挖掘生命周期长的技术，分析项目知识产权成果的发展前景和可能的实施方案，做好下一步发展计划，实现产权效益最大化：三是积极促进成果转化，并在转化的过程中将项目知识产权各种相关因素考虑进去，对经过转化的知识产权如何使用进行明确约束，并明确后续衍生的知识产权归属，促进知识产权创新和科研活动创新共同发展。

3 结语

知识产权是项目转化载体之一，是科研成果最重要的表现形式，知识产权管理已经渗透至产业转型升级的各个环节和主要过程。虽然目前我国对于知识产权的保护已经上升到国家战略的层面，但是与国外发达国家比较尚存在一定的差距。科研院所要将科研项目全过程管理与知识产权管理深度融合，从实际出发，做好知识产权战略规划，通过进一步完善管理制度，提高知识产权管理人员的产权保护意识，加强他们与研发人员之间的联系，把研发中的新技术转化成知识产权，确保研发人员的创新成果得到全面保护。总之，用好知识产权这一工具，不仅能使科研起点得到提高，避免对已有知识产权重复进行研究，还能促使知识产权更快转化为经济效益，但这是一个长期的、复杂的课题，需要不断进行探索研究。