余海娇 董玉莲

摘要：本文指出专利检索时，应当对权利要求中限定的内容进行甄别，提取出关键技术手段，提高检索的针对性，同时，应当关注说明书中与权利要求保护的方案相关的技术内容，从工作原理中提取检索要素能够有效提高检索效率;同时，数据库的选取也对检索结果有一定的影响。

关键词：工作原理;关键手段;数据库;检索效率

一、引言

新中国成立70周年以来，我国的专利法从无到有，知识产权事业蓬勃发展，目前，专利申请数量跃居世界前列。在发明专利的实质审查工作中，检索是一个关键步骤，检索的有效性以及检索效率对审查周期的影响以及专利稳定性都用重要的影响。在检索实践中可以采用的检索方法有很多，例如：检索发明人或申请人、利用分类号和关键词进行检索、从特定的技术问题或技术效果的角度进行检索[1]、追踪等等，所采用的检索技巧也有很多，例如：针对不同的案件选择不同的数据库[2]、合理有效地扩展关键词[3]等等。面对众多的检索方法和检索策略，如果不能进行合理的选择和组合，检索无异于大海捞针。本文结合具体案例，提出可以脱离权利要求书的文字限制的检索方法，抓住工作原理进行检索，能够极大的提高检索效率，快速准确的获得目标文献，对缩减审查周期，促进知识产权事业的发展都有一定的积极意义。

二、充分理解发明，根据其工作原理确定检索要素

基本检索要素是能够体现技术方案的基本构思的可检索的要素，在确定及表达基本检索要素的时候，除了需要考虑权利要求中记载的内容，还需要参考说明书中与权利要求的技术方案相关的内容，如技术问题、技术效果、工作原理等。装置结构的工作原理往往都不会记载权利要求中，而通常是记载在说明书中的，从装置结构的工作原理出发，提取基本检索要求，也许会有意想不到的收获，以下通过一个实际案例来说明。

1     案情介绍

权利要求1：液压驱动式闸门启闭装置，该启闭装置具有机架（8）、闸门（13）、动力装置及传动机构，动力装置为液压泵站（1）和两台液压马达（9）     ，传动机构具有两只齿条（11）及两只主动齿轮（14），液压泵站（1）具有的换向阀与液压马达（9）相接，液压马达（9）固定在机架（8）上，两只齿条（11）相互平行且呈竖直状与闸门（13）固定，两台液压马达（9）的输出轴分别与一只主动齿轮（14）联接，每一主动齿轮（14）分别与一只齿条（11）啮合，其特征在于：在机架上固定有一支架（5），支架上装有转轴（15），转轴的两端分别装有从动齿轮（6）及主动链轮（7），在支架（8）上方固定有一主令控制器（2），从动齿轮（6）与一只主动齿轮（14）啮合，主动链轮（7）与主令控制器（2）上的从动链轮（3）上装有传动链（4），主令控制器（2）与液压泵站（1）中的电磁换向阀相接。

本案旨在解决闸门启闭装置需要设置专门的机房，占用地上空间，不美观的技术问题，采用可在水下运行的动力装置。

通过解读该权利要求，权利要求中主要限定了两部分结构，一是驱动机构部分，二是控制机构部分。

通过/ic e02b7/36and（齿轮or齿条）很快就锁定了对比文件1（CN204959703U）

上述对比文件公开了本案的驱动机构部分，其也是采用液压油缸作为动力源，采用齿轮和齿条啮合的方式，实现闸门启闭，其解决了本案在说明书中声称的技术问题。本案主要的检索焦点在于上部的控制机构。

控制机构的主要结构为：在机架上固定有一支架，支架上装有转轴，转轴的两端分别装有从动齿轮及主动链轮，在支架上方固定有一主令控制器，从动齿轮与一只主动齿轮啮合，主动链轮与主令控制器上的从动链轮上装有传动链，主令控制器与液压泵站中的电磁换向阀相接。

2     检索式的表达以及检索策略调整

首先，笔者使用权利要求中限定的技术特征“齿轮or链轮or转轮”、“液压泵”、“主令控制器”进行检索，并对其从技术效果等方面进行了扩展，在摘要库中进行了充分的检索，但并未获得可用的对比文件。但在检索的过程中，笔者发现，齿轮之间通过啮合或链条进行传动，是非常常用的，并且还存在专门的分类号B66f3/02，液压泵、主令控制器等手段也是实现液压控制的惯用手段，这说明权利要求中限定的具体手段并非检索的重点，应当从相关特征整体上进行考虑，检索包含相同或相似功能部件的对比文件。

基于上述分析，结合本案的说明书中记载的工作过程，简单总结可得本申请的工作原理是，将代表闸门运动位置的链轮转动圈数信息传递给控制器，从而对液压马达进行控制。笔者根据该工作原理重新确定了检索式：

检索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

检索式2：转数or圈数

由于本案中检索要素的提取源于装置结构的工作原理，而一般装置结构的工作原理往往会记载在发明的有益效果或具体实施例中，其并不一定会出现在摘要或权利要求书中，因此，针对本案笔者首先选择了全文库进行检索，在全文库中通过上述检索式快速地锁定了有效的对比文件2（CN201809750U），其是通过获取卷筒的转数来自动控制闸门启闭装置的启停。

3     检索策略分析

对于本案，审查员前后采用了两种不同的检索策略，一是通过组成装置的具体结构特征在摘要库中进行检索，检索式为：

检索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

检索式2：齿轮or链轮or转轮

检索式3：控制器or换向阀

上述检索式从结构组成入手，虽然覆盖了控制机构的装置结构，但并未获取有效的对比文件，主要原因在于，只关注到权利要求中限定的具体技术手段，未关注到特征之间的相互关系及背后体现的工作原理，另外，利用常规的部件进行检索也引入了大量噪音。

第二种检索策略是结合说明书中记载的工作原理，提取出“转数or圈数”这一体现工作原理的关键技术手段，并在全文库中进行检索，具体检索式为：

检索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

检索式2：转数or圈数

对于装置类权利要求，站位于技术方案的整体，跳出权利要求中具体组成结构的限制，从工作原理出发，不仅噪音小、检索效率高，而且得到的文献往往高度相关。

三、总结

装置权利要求中的技术手段往往比较多且互相关联，审查员应当在检索中了解现有技术，甄别出体现发明点的关键手段，针对该关键手段进行检索，以提高检索效率;装置权利要求中一般仅限定具体的结构或部件，在检索时在采用该具体的结构或部件进行检索的基础上，還应当关注结构的工作原理，在工作原理或工作过程中提取关键词，提高检索效率;专利库的选取与检索策略有比较大的关系，采用工作原理中提取的关键词作为检索要求时，在全文库中的检索效率更高。

参考文献：

[1]   浅析技术效果在提高检索效率中的应用，审查业务通讯，第24卷第4 期，2018年，第43-48页

[2]   浅谈长短篇权利要求的检索策略，审查业务通讯，第22卷第10期，2016年，第104-112页

[3]   通过检索获取有效关键词的途径研究，审查业务通讯，第20卷第12期，2014年，第82-89页作者简介：

余海娇，汉，1988年 12月，湖北省十堰市，助理研究员，大学本科，研究方向，水利水电工程

董玉莲（1987年 3月），汉，湖北省宜昌市，助理研究员，硕士研究生，研究方向：水力学及河流动力学，等同于第一作者.