孟志伟 佘硕

【摘  要】基于政策评价理论和PMC指数模型，制定科技成果转化政策量化评分表和多投入产出表，以此得出政策PMC指数，在此基础上对科技成果转化政策进行综合评价。研究得出我国科技成果转化政策具有一定的政策连续性，政策的PMC指数大部分处于良好范围之内，科技成果转化政策对科技成果转化有着重要的支撑作用。

【關键词】政策评价;科技成果转化政策;PMC指数模型

1.理论分析与政策文本选择

1.1政策评价研究

政策评价是指按照一定的价值准则，对政策对象所进行的价值判断，是基于一系列具体评价标准和研究方法对政策的衡量与分析，以确定政策实施的效果、影响及价值。

本研究在政策评价研究的基础上利用PMC 指数模型进一步聚焦到对科技成果转化政策进行量化评价，基于政策一致性原则和多维度评价方法对科技成果转化政策的优势和不足进行总结与分析，从而能够为政策的制定和实施提出针对性建议。

1.2政策数据来源

政策的出台具有一定的连续性，随着一项政策的出台会有一系列辅助政策的提出，所以对政策的研究不能仅限于某一项政策，应该考虑的是一个政策体系。由于我国第一部促进科技成果转化法颁布于1996年，因此，本研究选取了1996年后的6个科技成果转化政策样本。

2.科技成果转化政策的文本量化分析

PMC指数模型能够对一项政策的内部一致性和优劣从多维度进行评价，同时能够通过PMC指数和PMC曲面反映政策的总体评价及各单项指标的具体情况。PMC指数模型的构建过程包含以下几个步骤：（1）变量分类和参数确认、（2）构建多投入产出表、（3）测量并计算PMC指数、（4）生成PMC曲面。

2.1变量分类和参数确认

根据科技成果转化政策文本内容的特点，并参考其他学者在进行政策评价时的指标变量设置，建立科技成果转化政策的PMC模型评价指标体系，确立了9个科技成果转化的一级变量和40个2级变量，其中一级变量（X1-X9）为：政策性质、政策时效、政策工具、政策作用客体、政策作用层面、政策作用环节、激励工具、政策目标、文件引用;

2.2构建多投入产出表

多投入产出表可以从多个维度对单个变量进行量化，从而建立起一套综合的数据分析框架。在多投入产出表中，我们构建了9个一级变量，每个一级变量又含有n个二级变量，且每个二级变量的权重都是相同的，通过对各二级变量进行赋值，可以考察每项科技成果转化政策的具体情况。

2.3测量并计算PMC指数

根据Ruiz Estrada的方法，PMC指数的测量和计算需要四个步骤：首先，将所有的一级变量和二级变量放入多投入产出表中，根据公式（1）对多投入产出表中的二级变量进行赋值，这一步在2.2部分已完成，各指标赋值具体结果省略;然后采用公式（2）对各一级变量值进行计算（结果保留至小数点后两位）;最后，根据计算出的一级变量值代入公式（3）得到PMC指数。

在将各项政策的PMC指数都计算出来后，根据得分情况对科技成果转化政策进行评价，由于设置了9个一级变量，因此政策得分满分为9分，根据PMC指数的评价标准，本研究规定，得分在8.00～9.00分为完美政策等级，6.00～7.99为优秀政策等级，4.00～5.99为良好政策等级，4分以下为可接受政策等级。

计算后得到，P1为7.55分，等级优秀;P2为3.92分，等级不良;P3为4.8分，等级良好;P4为4.1分，等级良好;P5为8.42分，等级完美;P6为6.99分，等级优秀;P7为6.54分，等级优秀;P8为6.43分，等级优秀。

3.总结与分析

本文通过构建PMC指数，对8项政策进行了评级。从实证分析的结果来看，完美政策占比为13%，优秀政策占比为50%，良好政策占比为25%，不良政策占比为12%。这说明我国科技成果转化政策大部分处于合理的范围之内。另外可以看到，PMC指数得分出现较大差异，最高为P5为8.42分，最低为P2为3.92分，主要原因是在X5、X6、X7、X8等方面差异较大，P2得分较低，这是因为P2政策是着眼于实现个人所得税单个功能的具体执行方案。

总体来看，自《中华人民共和国促进科技成果转化法》颁布之后，国家层面相继出台了多个政策来进行落实和推进，这些政策具有一定的政策连续性，在解决科技成果转化面临的问题、营造科技成果转化的良好环境方面提出了相应的措施，倡导建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，对我国科技成果转化工作起到了重要的支撑作用。虽然部分政策创新不足，在某些指标上得分较低，政策落实和统筹较为困难，但总体上这些政策的制定是合理的，构成了目前我国科技成果转化的政策体系，对加快我国科技进步、推动经济建设和社会发展具有重要作用。

参考文献：

[1]李天柱，侯锡林，马佳.基于接力创新的高校科技成果转化机制研究[J].科技进步与对策，2017，34（03）：147-151.

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[3]张永安，耿喆.我国区域科技创新政策的量化评价——基于PMC指数模型[J].科技管理研究，2015，35（14）：26-31.

基金项目：

国家社会科学基金一般项目“中国与东盟反恐合作治理机制研究”（18BZZ046）;湖北省“十四五”国际科技合作重点领域方向和国别政策研究（编号：2020EDA024）阶段性成果。

作者简介：

孟志伟，华中科技大学公共管理学院硕士研究生;佘硕，华中科技大学公共管理学院副教授，华中科技大学东盟研究中心研究员。