摘要：随着经济全球化的发展和国际市场竞争的日益加剧，作为我国经济市场的主体，国有企业在走向市场化的过程中面临着更多的风险问题。本文以国有企业法律风险防范和控制工作的重要性为切入点，旨在探讨如何在事前、事中防范法律风险，以及事后如何控制法律风险，将法律风险防范和控制工作的具体策略作为两个相互区别而又相互联系的部分来分别进行阐述，进一步深入分析加强国有企业法律风险防控工作的重要性，以增强国有企业的市场竞争力，降低企业经营风险，实现国有企业的可持续发展。

关键词：国有企业;法律风险防范;控制策略

中图分类号：D922.291.91文献识别码：A文章编号：

2096-3157（2020）23-0058-03

一、引言

受市场经济快速发展的影响，国有企业在新的经济形势下由于市场竞争的加剧或者市场自发性和局限性等原因，企业在运营过程中要面临各种风险，诸如：经营风险、财务风险、法律风险等，若不能有效地防范和应对风险，无疑会给企业的长效、持续、稳定经营带来了严重的影响。据此，本文结合工作实践和市场因素来有针对性的分析国有企业在法律风险防范和控制这两方面的具体策略，旨在帮助企业在合法经营、合规管理的前提下，实现业务、法务、财务三务融合，从而有效防控法律风险，实现企业高质高效可持续发展的目标。

二、国有企业开展法律风险防范及控制工作的重要性

1.有助于提升国有企业的经营水平，提高经营能力

开展法律风险防范和控制工作，站在国有企业的角度来看，是非常有助于企业对自身经营状况进行反思和完善的，对国有企业的企业经营水平和经营能力有着非常重要的提升作用。由于自身体制和市场经济的因素，国有企业在发展的过程中过度依赖国家的宏观和微观的经济调控手段，加上相关部门的政策支持，使得国有企业在计划经济时代长期处于市场垄断的地位，对市场的占有份额远超一般的民营企业，并在此期间逐步形成了国有企业现有经营模式的雏形。但是随着中国加入WTO和国际市场的冲击、国有企业体制的改革等原因，现有的国有企业经营模式已经逐渐跟不上市场竞争的脚步，对市场的自发性和局限性影响抵抗不足，给国有企业充分融入市场竞争并获得盈利带来阻碍。对于国有企业来说，一方面，完善的法律风险防范和控制工作可以对国有企业的在转型和重组的体制改革中提供法律保障，保障国有企业的体制改革正常开展，以更加完善和科学的新体制来提升和改进企业的经营模式，从而提高企业的经营水平和经营能力;另一方面，法律风险防范和控制体系可以对企业的各种日常运营行为提供法律咨询和法律保障，减少企业因经营问题而产生运营法律风险，进而提高企业的经营能力。

2.有助于加强国有企业体制建设，规范工作行为

国有企业在发展过程中由于市场经济和国际市场等的影响，会为了增加企业的核心竞争力，扩大市场占有份额来进行转型、重组或者创新升级，根据市场的需求来不断完善企业的生产经营管理，这样才能保证企业在国际竞争下持续发展。所以在这方面完善的法律风险防范和控制体系，一方面，可以帮助企业在转型、重组合并和创新升级的时候有充足的法律保障，对转型、重组合并中涉及到的合同、招投标、重大法律决策、重大规章制度审查、知识产权等环节从法律角度进行把关，减少不必要的法律风险问题的产生，给企业节省大量的精力和资金，从而对国有企业的经营管理工作起到一个完善和补充的作用，给国企的体制建设提供较为完善和科学的数据参考;另一方面，完善的法律风险防范和控制体系有助于规范企业员工的日常行为，潜移默化的影响员工日常的工作行为和生活习惯，使得企业员工进一步加强自身的思想建设，减少违规操作和违法乱纪现象的产生，从而提升企业员工的法治意识。

三、国有企业开展法律风险防范工作的具体策略分析

1.了解法律基础，熟悉相关法律风险的数据

国有企业法律风险防范工作的着手点就是法律本身，需要从法律的角度来构造企业的法律风险防范的基础，然后在此基础上开展企业的各项法律风险防范工作。对于国有企业来说，由于既有的市场占有率都远超一般民营企业，所以在日常的企业运营中会涉及到各个方面的工作业务对接和事务处理，在与其它企业或者相关部门进行业务合作和产生利益冲突纠纷的时候，都会涉及到法律风险，从而影响企业的正常发展。因此，在现有经营背景下，国有企业开展法律风险防范工作的基础是需要对法律进行充分的了解，在懂法的基础上依照法律的规定要求来对企业日常的经济事项进行规范，降低企业在日常经营过程中法律风险的出现几率，让企业的各项工作能有法可依、有章可循。要做到这一点国有企业可以不定期组织企业人员进行法律学习，对企业生产和业务涉及到的法律知识在企业内部进行传达学习，使企业员工进一步对了解和学习法律知识，熟悉相关法律风险数据;另外，国有企业业务部门还需要对涉法事务提前收集和整理后，提交法务部门进行专项分析，汇总后形成清单数据，组织企业管理层及承办人员进行专题学习，以此让企业员工进一步熟悉相关法律风险数据，提升企业员工的整体法治意识，从而降低企业的法律风险，为企业的生产经营保驾护航。

2.积极了解评估风险信息，做好风险信息的定位

在充分了解企业现在的法律风险后，国有企业还需要在此基础上对法律风险的防范工作进行延伸和扩展，对涉法相关的风险信息及时做好清晰的定位，对现行存在的法律风险信息和数据及时评估，根据风险评估结果来对法律风险采取有针对性的预防措施和解决措施，以此减少法律风险对企业的影响。要做到这一点，国有企业需要在企业内部加强普法宣传，让企业全体员工了解企业日常工作可能涉及到的相关法律知识，并了解和熟悉相关的法律风险数据，这样才能使得国有企业进行下一步的风险信息评估工作;而风险评估工作要求国有企业需要有对法律风险问题的足够重视，需要国有企业能对风险信息有着清晰和及时的定位，对可能出現的法律风险进行分析和评估，然后及时采取措施对现状进行整改，真正做到面对可能产生的法律风险时，要进行及时高效的反馈。在进行风险评估的时候，需要管理层的高度重视和执行层的及时高效外，国有企业还需要对风险评估工作的整体流程进行优化和明确，对每个流程涉及到的负责部门进行明确要求，流程的审批和转交需要在保证信息准确的条件下尽量做到精简和快速，这样才方便后续的风险防范工作的开展。

3.坚持科学合理的风险防范思想，开展风险防范思想建设

当然，在开展法律风险防范工作的同时，国有企业还需要加强自身的思想建设工作，组织广大员工学习相关案例，增强法律风险的敏感度，在日常法律风险防范工作中坚持科学合理的工作态度，坚持严谨的工作作风，不依靠自身感觉和猜测来判断法律风险发生的概率，以此降低潜在的法律风险。开展企业的思想建设工作需要企业管理层转变原本对法律风险问题的看法，增加对法律风险问题的重视程度，从精神层次上对法律风险问题倾注更多的关注，并且增加对法律风险方面的工作投入，才能更好地进行风险防范;另外，企业还需要不定期开展专项普法工作，结合实际案例和人物事迹，然后总结和分享法律风险问题给企业带来的消极影响，让企业员工了解到法律风险问题的严重性，然后以此增加企业全体人员的法治意识;除此之外，企业也可以设立专门的部门和人员或者在某一企业职能部门中增加法治培训工作这一职能来开展思想建设工作，比如说在人事行政部门中增加每周一次的法治知识宣传和案例分享到企业内部平台上，让企业员工进行学习。当然，国有企业还需将法制思想建设工作写进企业的日常工作中去，明确法制宣传工作的地位，并将其作为企业的日常重点工作之一，在企业的工作考核中将法制工作纳入工作考核的范围，这样一来，借助考核机制就可以提升全体员工的风险防范意识。

四、国有企业开展法律风险控制工作的具体策略

1.完善知识产权方面的风险控制举措

知识产权作为国有企业创新升级的成果体现，是企业坚持创新和完成产业合并升级和转型的重要智力成果，关系到企业在今后市场上的占有度和发展动力，是企业核心竞争力的能量源泉。所以，加强和完善企业在知识产权方面的风险控制举措是现在国有企业工作中的重中之重。对于国有企业来说，加强知识产权方面控制举措可以从以下几方面入手：一是加强企业员工知识产权保护的意识。通过企业宣讲和内部组织的培训学习，宣传企业新的知识产权在行业中的推广和应用成果，将知识产权对企业的重要精神意义和经济效益让企业员工知晓，让企业的所有员工认识到知识产权对企业的重要性，并结合对法律的认识和了解，让其在日常工作中自觉地保护企业的知识产权，并在相关法律的约束下，积极遵守企业的日常规定，遵守企业的工作行为规范，加强自身的法治意识建设，以此降低与其他人产生法律纠纷的风险。二是完善知识产权的监管体系，制定科学合理的风险处理机制。因为在企业的日常工作中，与其他公司或者相关部门进行业务合作或者事务对接时，很难避免产生法律风险问题，这就要求企业在日常工作中需要做好对工作业务内容和方式等的监管工作，增加对企业员工行为和思想的监管，并在发生知识产权法律纠纷的时候积极利用法律手段来保障企业自身的合法权益。国有企业可以通过建立专门的监管机构，设立专门的监管队伍对企业日常中的生产行为和企业员工的行为进行监管，对知识产权的的参与人员、保管人员和负责人进行系列的行为监管，确保知识产权处于企业的可控范围内，减少因外泄而产生法律风险的可能性。三是加强企业的保密工作建设，增加对知识产权的保护力度。企业在取得新的知识产权之后，可以与相关人员签订保密协议来保护知识产权，并通过组织学习保密法律知识和产权奖励等方式来增强相关人员的保密意识和保护知识产权的主动性。在专利申请之前，国有企业还需要采取措施来减少知识产权在员工中的流动，减少相关人员与无关人员的接触，明确知识产权的直接负责人和参与人员，并做好监督工作，以此达到保护知识产权的目的。

2.完善合同管理方面的风险控制举措

国有企业作为我国市场经济的主体，涉及的经济事项众多，通过签订合同的方式规范与合作方的权利和义务，明确双方企业的交易合作范围，然后在双方企业自愿的基础上通过签署合同来产生法律效力，达到完成业务合作的目的。因此，国有企业开展法律风险的控制工作就需要从企业的合同管理方面入手，一方面，国有企业需要加强对合同审批环节的监督和流转环节的跟踪。比如，合同审批环节，业务部门要对合同项目前期工作和签订、履行、变更、解除全过程负责。财务部门负责审查合同项目的立项、合同标的物及规格、合同价款等是否符合立项计划和规定要求，负责审查合同项目的资金来源落实情况，定金、预付款、结算方式、结算期限、发票税率出具要求等是否符合财经法律法规和企业财务管理制度。法务部门负责合同相对人主体的合法性、合同内容的合法性、合同条款的完整性是否存在法律风险。多部门进行深度沟通和探讨，共同对合同进行审批，确定无误后再进行签订，以此保证企业的合法权益。另一方面，企业在合同签订的过程中需要尽力对可能产生的法律风险进行预防和控制，比如说对合同的内容进行严格保密，对相关人員加强保密意识的思想建设等，对合同文本的签订人员进行专项培训，禁止表见代理、无权代理、越权代理现象的出现。这样一来，通过对合同审批环节、合同签订过程、合同签订主体、相对方等的严格管理，能使得企业在合同方面的法律风险控制体系更加完善，减少合同方面的法律风险。

3.完善法律纠纷方面的风险控制举措

在企业的发展过程中，不可避免的会与其它企业或者相关单位，甚至是与企业员工产生经济冲突甚至是法律纠纷，给企业带来严重的影响，极大的制约企业的正常发展，损害企业的社会公众形象。一般来说，企业为了维护自身的企业形象，会尽力避免以被告的身份对簿公堂。因此，在经济业务事项发生时，企业应坚持诚实信用、互惠互利、公平公正原则的前提下，才能不断提高企业的外部市场竞争力。所以，在国有企业的发展过程中，需要积极开展法律纠纷方面的风险控制工作，极力减少法律纠纷的出现，甚至是与其他企业或者相关单位产生法律纠纷的时候，也需要谨慎处理，采用合适的手段来控制法律风险，避免将法律纠纷扩大化，从而给自身带来更多的经济损失，影响企业的形象和品牌，带来更深远的恶劣影响。一方面，国有企业需要自觉遵守相关法律，严格按照相关法律规定来开展企业工作，规范自身的行为，做到“洁身自好”，对外严格依照相关法律开展商业活动和行为，对内依照《劳动法》等法律对待企业内部员工，以此减少企业内部的法律纠纷产生的几率，降低主动和合作企业产生法律纠纷的可能性;另一方面，国有企业还需要积极贯彻落实相关法律，与其他企业进行合作和合同签订的时候，要根据法律来保证自身的权益不受侵犯，对合作企业的违约现象和合同漏洞等方面要保留证据，在法律纠纷中占据有利地位。所以，基于此，一是需要加强国有企业自身的法治建设，增强企业的法治意识，并将法治知识灵活运用到日常工作中;二是需要有“未雨绸缪”的心态，在与其他企业进行日常业务合作的时候，需要提前保留法律证据，尽力减少自身在法律纠纷中不利的因素，并且积极利用法律手段来维权和解决纠纷，以此减少法律纠纷对国有企业发展的影响。

五、结语

综上所述，国有企业的法律风险防范和控制体系有助于提高企业的经营管理和经营能力。进而使得企业“内外结合”，整顿企业精神面貌，增强核心竞争力。在法律风险的防范策略上，需要构建法治基础，积极了解相关法律，减少法律盲区，增强法制观念，从而引伸出风险评估体系建设和法制思想建设，完成法律风险的防范工作;而在风险的控制策略上，需要对国有企业现有的知识产权、合同管理、法律纠纷等方面的举措进行完善，坚持与时俱进地更新控制举措，这样才能保证举措的科学合理性。

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作者简介：

曹书慧，供职于中国铁路北京局集团有限公司北京大型养路机械运用检修段。