巩朝勇　华成普

摘要：2018年12月，应美国政府要求，加拿大警方在温哥华逮捕了华为首席财务官孟晚舟，引发涉及中、美、加三国的司法、政治、外交事件。2020年5月，孟晚舟引渡案听证会举行，事件的焦点为“双重犯罪”，其中涉及到针对伊朗的经济制裁问题。本文以孟晚舟事件为出发点，分析加拿大针对伊朗的经济制裁概况，详细介绍加拿大经济制裁的法律体系和监管体系，初步介绍银行业执行经济制裁要求的概况。

关键词：经济制裁  联合国决议  SEMA  反洗钱

一、引言

2018年12月，加拿大发生的“孟晚舟事件”，成为国内外关注的焦点，也是中加关系走向的风向标，该事件涉及中美贸易战、中加关系、中美关系、5G技术竞争、伊朗制裁、欺诈行为等。2020年5月，加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院举行了孟晚舟引渡听证会，法庭辩论集中在案件是否符合“双重犯罪”的引渡原则，即孟晚舟行为在加拿大和美国均属于犯罪。其中，涉及伊朗的制裁成为辩论的重点之一。

制裁是指国际组织或主权国家根据国际组织或自身法律条文的制裁决议，针对特定个人、组织、实体或者外国所采取的一系列惩罚措施，最终迫使被制裁方停止相关行为。制裁的类型分为外交制裁，包括断绝外交关系或者降低外交关系级别;经济制裁，包括限制或者禁止贸易、武器禁运;军事制裁，包括军事干预;体育制裁，包括限制受制裁国公民参与国际体育竞赛等。其中，经济制裁是最为常用的制裁类型。

经济制裁是一项重要又充满争议的对外政策工具，自古希腊时期，经济制裁就开始在外交领域使用，但直到第一次世界大战后才替代武力威胁作为一项独立的政策手段。……