许璐瑜 施晓恬

【摘 要】 在中美贸易摩擦的大背景下，美国对于中国企业的出口管制措施日益严格，同时也爆发了中国企业违反美国出口管制规定的一些案例，其中最典型的就是中兴案。笔者通过简要概述美国出口管制的法律体系和监管部门，进一步厘定不同监管部门的职责，同时分析中兴违反美国出口管制和受到制裁的原因，并且就违反美国出口管制政策所产生的法律后果进行简要介绍，最后给从美国出口产品的中国企业提出相应的最基本的合规审查程序，以期为中国企业同美国企业开展进出口业务提供经验和教训以及理论支撑。

【关键词】 出口管制 管制清单 出口管理条例

一、问题的提出

根据中国商务部在2019年1月17日召开的新闻例会上公布的数字，2018年中美货物贸易超过6300亿美元，中美贸易关系依存度较高。但是在中美贸易摩擦的大背景下，中国企业受到美国出口管制以及贸易制裁的新闻数见不鲜，最为人熟知的就是美国商务部制裁中兴的事件了。

2018年3月13日，美国商务部工业安全局（Bureau of Industry and Security，以下简称为BIS）重启了对中兴的调查，4月16日，美国商务部以虚假陈述为由宣布出口禁令，自禁令颁布起7年内（2025年3月13日为止）禁止美国公司对中兴出口产品，并对中兴处以11.9亿美元的罚金。2018年6月7日，美国商务部与中兴有条件和解，中兴付出了巨大的代价解除了美国的出口管制，但是若中兴再违规则出口禁令将重启。[1]

由此可见，中国企业在应对美国出口管制合规层面付出了巨大的代价，所以，在《中央企业合规管理指引》（试行）出台的背景下，做好中国企业出口管制合规意义深远。……