郑李仁 张曼

摘 要：创造性的评价对象是权利要求，因而检索对象也往往是针对权利要求，所以关键词的扩展可以针对权利要求的记载以及说明书中的相关解释进行，很多时候，权利要求中所采用的术语比较常规而难以把握发明的实质，这也导致检索过程中难以找到重点。结合实际案例提出一种站位本领域技术人员，基于发明的实质提取关键词的发明专利审查的检索思路，从而提高专利审查的检索效率。

关键词：“站位本领域技术人员”;专利;检索

中图分类号：F24     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.08.042

0 引言

一件发明专利申请是否能够被授予专利权，很重要的一步就是判断它是否具备专利法规定的新颖性和创造性，而新颖性和创造性的评述讲究的是证据，证据是通过检索得到的，检索的主要目的之一就是为了找出与发明专利申请的主题密切相关的或者相关的现有技术文件，为判断发明专利申请的新颖性或者创造性提高实时依据，因此可以说，在实质审查过程中，检索占据十分重要的位置。

由于检索占据十分重要的地位，因此检索页直接关系到了专利审查的质量和效率。最常规的检索方式是块检索，块检所是将检索主题分为若干个有意义的检索概念，即基本检索要素，通过该基本检索要素建立块，最后通过该块及其组合的检索实现对整个检索主题的检索。所谓的基本检索要求即体现技术方案的基本构思的可检索的要素。而对发明的技术方案的基本构思的体现首先要建立在理解上，而该理解即是站为本领域技术人员。所谓站位本领域技术人员，即是假定其能够知晓申请日之前发明所述技术领域的普通技术知识。也就是能够对发明涉及的技术方案的技术构思有实质上的理解，拨得云开见月明。

1 涉及“关键词难以表达”的发明专利申请的检索难点

通常的检索，一般都是基于权利要求中所描述的技术领域和发明点所确定的关键词，进行扩展，当然扩展形式也包括对分类号的扩展。但是很多时候，发明專利申请的关键词往往是领域中常规的关键词，用其进行检索会带来较大的噪声，导致文献量过大而难以阅读，而且难以进行有效的扩展。而且很多时候可能关键技术点会出现在全文中，由于阅读量过大或者是高亮的关键词不够准确而漏过相关的对比文件。

上述问题是在检索该类发明专利申请时常常会碰到的。面对这些问题，通常的做法是不断地扩展、更新关键词，增加检索、浏览时间，直到找到合适的对比文件。然而，即使花费了时间和精力，结果也往往可能不尽如人意。

2 涉及“站位本领域技术人员”的检索思路

对于一件发明专利的审查，在检索之前需要对发明进行理解，然后再进行检索，也通过不断的检索反馈来加深对发明技术方案的理解。并且通过对技术方案的理解后确定出反应技术方案的技术构思的实质可能并不会出现在申请文件里的关键词来表达并且进行检索，从而能够快速有效地找到最接近的现有技术。

2.1 基于说明书深入理解技术构思

以发明名称为“高压直流滤波电容器极性反转试验装置”的专利发明申请的检索为例，来说明“站位本领域技术人员”的检索思路的几个要点。待检的权利要求如下：

一种高压直流滤波电容器极性反转试验装置，其特征在于，包括试验电源系统（1）、直流反转试验系统（2）、测控系统（3）及接地保护系统（4）;试验电源系统（1）内部的变压器通过投切开关、整流硅堆连接直流反转试验系统（2）高压端;直流反转试验系统（2）高压端的可调电感LX和可调电阻RX连接到系统内的开关和高压整流硅堆组及试品CX，最终低压端与试验电源低压侧（1）并联;测控系统（3）控制装置的开关通过控制系统的程序实现循环反转，并采集试品CX的电压和电流;接地保护系统（4）并接于试品两端（3）。

以上图1给出了发明专利申请所涉及的电气连接原理图。

在确定检索关键词时，首先的其技术领域的表达，该申请的技术主题是直流电容器的正反转测试，而对于直流电容器以及极性反转，其中文表达比较单一，不易扩展，扩展容易造成漏检。而其结构部分，例如试验电源、测控、整流硅等都是常规的表达，这都是直流电容器正反转测试领域的常规使用部件，对其扩展过多会引入过多的检索噪声，也不易阅读，因而难以通过权利要求自身的表达构建基本检索要素。

回到发明专利申请本身，通过对说明书的通读以及理解，可以确定出该试验的实现过程为：首先闭合开关K4，接通升压变压器T的交流高压信号，此时该交流信号通过整流硅D4产生直流信号通过电阻RP和Rx给被测的直流电容器CX充电，充电一段时间后，打开开关K4，闭合开关K1，这时被测的直流电容器CX两端电压瞬间反转，开始向电阻Rx和电感Lx方向放电。同理，打开开关K1，关闭开关K3，接通升压变压器T的交流高压信号，此时该交流信号通过整流硅D3产生反向直流信号通过电阻RP和Rx给被测的直流电容器CX充电，充电一段时间后，打开开关K3，闭合开关K2，这时被测的直流电容器CX两端再度电压瞬间反转，开始向电感Lx和电阻Rx方向放电，由此反复则可以实现对直流电容器的极性反转试验。

2.2 通过检索反馈，确定发明构思的实质

了解了本申请的试验流程后如何确定其构思的实质，也就是发明点的实质，一般有两个途径：第一，也就是比较直观的方法是通过说明书的背景技术，背景技术中一般会给出现有技术存在的技术问题，并且根据存在的问题提出本申请的发明构思。第二，通过检索，找出本领域的常规的做法与本申请的不同之处来确定。而对于本案来说，通过检索可以得知本领域常规的极性反转试验示意图如图2所示。

通过与该发明专利申请的对比，现有常规的极性反转试验是通过切换开关以给电容器施加不同极性的电源，充电极性反转。而本申请是充放电切换时发生的极性反转，不仅涉及了充电极性的反转，还涉及放电极性的反转。站位本领域技术人员，再审视该发明专利申请可以确定该放电过程与电容单向振荡放电过程是基本一致的，由此可以确定基本检索要素为技术领域：极性反转，发明点：电容单向振荡放电。

3 数据库的选择

专利检索数据库的选择，除了常规的专利库，非专利的检索也是十分必要的，中文非专利一般要包括CNKI、万方，但是在实际选择中由于两个数据库的收录不完全相同，并且对关键词的识别能力不同，可能会导致漏检。因而可以尝试选择百度，使用百度学术进行检索，百度学术融合了多种数据库，并且关键词识别能力更强。对于本案，在百度中直接检索“电容单向振荡放电极性反转”，便可以得到下列一篇文献，其主要原理图如图3所示。

其试验步骤为：首先向被试电容器C2正向充电一段时间，断开电源，然后电容器通过电感L向硅整流器发电，此时被试电容器C2发生首次反转，同理再对被试电容器反向充电再反向放电，被试电容器C2发生再次反转。由此可以看出，该文件与发明专利申请的发明构思是一致的，该文献可以作为评述全部权利要求的创造性的对比文件。

可以看出，上面的检索思路紧紧围绕着站位本领域技术人员，即通过站位本领域技术人员理解发明构思，确定出准确的关键词，该策略也可以用于分类号以及其他关键词的确定和结合以适应不同的检索需求，从而快速检索到相关的对比文件。

4 结论

本文从专利审查的角度，提出了一种基于“站位本领域技术人员”的检索思路。该检索思路为站位本领域技术人员的基础上，通过检所反馈，正确理解发明专利申请发明构思，确定准确的关键词，并且通过有效的数据库选择，从而提高检索质量和效率。具体应用时，还可以与其他检索方式配合使用，从而更快地命中最接近的现有技术。

参考文献

[1]陈雅芝.专利检索——申请专利的必要条件[J].发明与革新，2002，（11）：18-19.

[2]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010.

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[4]黄龙奇.参见ABB公司直流电容器型式试验与参观印象[J].华中电力，1997，10（03）：65-69.