摘要：本文分析了降低进口关税作为贸易竞争手段对我国出口农产品质量提升的影响程度。研究结果强烈支持贸易竞争与农产品质量提升之间存在的显著正向关系，且贸易竞争水平的提高只会导致接近世界质量前沿的产品更快地进行质量升级。当样本被分为OECD和非OECD国家时，这些结果也成立，且在不同随机前沿质量边界距离、不同农产品质量度量和不同贸易竞争的方法下保持稳健。

Abstract： This paper analyzes the impact of reducing import tariff as a means of trade competition on the quality improvement of China's export of agricultural products. The results strongly support the significant positive relationship between trade competition and the quality improvement of agricultural products， and the improvement of trade competition will only lead to faster quality upgrading of products close to the world's quality frontier. These results also hold when the sample is divided into OECD and non OECD countries. It also holds under different random frontier quality boundary distance， different agricultural product quality measurement and different trade competition methods.

关键词：质量提升;贸易竞争;农产品质量

Key words： quality improvement;trade competition;quality of agricultural products

中图分类号：F752.7                                    文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）09-0017-03

0  引言

近几十年来，由于消费者对食品属性、生产方式以及对饮食与健康之间关系的认识日益加深，农产品质量和安全问题已成为了重要议题。农产品纵向和横向质量差异化已经成为满足消费者需求的必要条件（Jouanjean，2012），使农产品市场的竞争从以价格为基础转向以质量为基础。这种对农产品安全和质量的关注的增加，以及发达国家越来越多的规定，增加了来自发展中国家生产者的压力，也导致越来越多先进的农产品生产技术从高收入经济体转移到低收入经济体，以提高农产品质量。然而，贸易带来的农产品生产技术转移提升了发展中国家农产品质量吗？基于此，本文利用中国2003-2013年的农产品贸易数据，分析了原产国贸易自由化引发的竞争在多大程度上影响中国农产品出口质量的提升速度。

在对贸易与产品质量提升的关系上，大多文献分析了异质公司贸易模式对生产率提升的作用，只有少数研究分析了贸易竞争与质量提升之间的关系（Melitz，2003）。在这些模型中，垄断竞争下生产差异化产品的公司可以根据其出口地位所依赖的前生性进行排序，竞争的增加导致生产率更高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业则被挤出市场。这些理论和经验明确地考虑了企业间的异质性，允许企业通过选择不同质量的投入来生产垂直差异化的产品（Head and Mayer， 2012）。所有这些研究都表明，效率更高的公司有更高的出口业绩，因为其使用了更有远见和质量更好的投入，以更高的价格销售更高质量的产品。但这些研究都没有關注农产品。因此，本文提出的经验证据证实贸易对农产品质量提升的思路，增加了随机前沿技术所发挥作用的重要限定条件，提高了对贸易竞争、生产率和质量升级之间关系的理解。

1  理论机理

贸易竞争的增加如何影响企业创新的动机？内生经济增长理论通常关注垄断租金，认为贸易竞争的增加减少了租金的流动，因此降低了创新和增长的动力。事实上，现有企业可以通过创新来保持其市场地位，而潜在的新进入者则可以通过新的更好的贸易产品来超越现有企业。Amiti and Khandelwal（2013）分析表明，贸易竞争和创新之间的关系在很大程度上取决于现有企业与世界技术前沿的关系。在该模型中，进入成本是一个外生参数，决定了现有企业所面临的竞争水平。在这种情况下，更高的竞争降低了潜在的新进入者的进入成本，在这情况下，新进入者将取代现有的公司。当然，进入成本的降低与贸易竞争的加剧有关，也与公司的人员流动有关。根据这类模型，任何促进贸易竞争带来了进入成本降低的政策都会对企业创新活动产生的影响取决于它们在世界技术前沿中的地位。事实上，贸易竞争的增加导致最初接近技术前沿的企业进行更多的创新，同时降低了远离技术前沿的企业从创新中获得的预期租金。之所以会出现这种情况，是因为靠近技术前沿的现有企业知道，通过加强创新活动，它们能够逃脱新来者的追赶，并在竞争中生存下来。相比之下，远离前沿的公司没有希望击败由新来者提供的竞争这两种效应分别称为贸易竞争对创新的逃避效应和抑制效应，这两种力量之间的相互作用导致贸易竞争和创新之间的关系是非单调的，并且取决于企业产品与世界技术前沿的距离。

2  模型、变量和数据

2.1 实证模型

本文采用随机前沿模型检验贸易竞争对农产品质量升级的影响。检验的实证模型如下：

其中，αi为相应的系数;被解释变量lnQicht表示农产品（国家c和产品h组合出口到i国）在时间t的质量变化量;Dicht为c国在t时刻出口h产品到i国的前沿边界距离;Tchs6t表示代表贸易竞争的变量，下标具体表示的是c国在t时刻产品编码hs6的进口关税;vct是出口国年度的固定效应，viht进口国-产品-年度的固定效应。进口国-产品-年度的固定效应的存在意味着可以探索相互比较的产品质量估计值之间的可变性，而且可以探索在相同进口国内的可变性。相反，出口国家年度固定效应控制了对某些国家一级冲击（如技术冲击）可能影响贸易竞争环境的潜在关切。α2和α3的正负号分别表明，对于接近世界品质前沿的品种，即当与前沿边界变量的距离接近1时，关税的下降将在随后的时期刺激各种质量的增长。相反，对于距离前沿较远的品种，即距离前沿变量接近于零的品种，由于抑制效应，激烈的竞争可能会降低品质提升的速度。这是因为远离边境的品种需要更高的关税来保护租金，并促进对质量升级的投资。此外，α1<0的值表明，远离前沿的品种在相对较短的时间内品质提升较快，即品质趋同。

2.2 主要变量的估计和数据来源

Khandelwal（2010）提出了一种利用贸易数据中的价格和数量信息来推断产品质量的方法。该方法基于嵌套需求函数，嵌入了垂直专业化属性的首选项。质量是估计模型的垂直组成部分，它捕获了消费者对进口产品的平均估值。根据这种方法，在价格条件下，市场份额越大的进口产品质量越好。因此，本文借用K方法来对农产品质量的进行估计，原始数据源于中国海关总署所统计和维护的2003-2013年中国企业层面的海关进出口贸易数据库。有了质量估计值Qicht，可以先对质量进行单调变换，借鉴Curzi et al.（2015）方法，测量到前沿边界的距离（Dicht）的公式为：，因此，Dicht∈[0，1]。Tchs6t借用余淼杰和张睿（2016）方法来分析对农产品质量影响进口关税减免，HS6码位关税数据源于WTO的关税数据库。

3  实证结果分析

3.1 基本回归分析

用OLS估计得到的主要结果见表1。表1第1列报告的研究结果表明：首先，进口关税对质量升级的影响确实取决于与产品质量前沿的距离，研究结果与预期一致。对前沿变量距离的负系数表明，距离前沿变量较远的品种，平均质量升级速度较快，也就是说，存在明显的品种间质量趋同的证据。其次，关税与到前沿边界变量的距离之间存在显著的负相关系数，这意味着靠近世界前沿边界的产品更有可能得到升级，以应对贸易竞争（关税削减）的增加。相反，关税系数显著为正意味着关税对远离前沿边界的产品可能产生相反的影响。从数量上看，关税降低1个百分点后，远离世界前沿的产品质量提升率下降4.63%，接近前沿产品的质量提升率下降6.72%。因此，生产领先产品以逃避日益激烈的竞争的行业提高了质量升级的速度，而落后的行业恰恰相反，由于抑制效应降低了质量升级的速度。

由于从我国出口农产品到其他国家在发展水平上存在较大差异，因此本文研究了不同国家的不同特征对逃避贸易竞争和管理效果异质性具有重要意义。表1第2和第3列的估计结果为经合组织国家和非经合组织国家提供相应分析，结果表明在经合发组织和非经合发组织样本中，农产品质量升级和贸易竞争之间的关系在统计上都很显著。

3.2 稳健性检验

为了验证研究结果的稳健性，本文在不同随机前沿质量边界距离、不同农产品质量度量和不同贸易竞争的定义层面，检验研究结果是否成立。

表2给出了对结果稳健性的基本检验结果。第1列使用价格（单位值）作为随机前沿质量边界距离代理变量重新进行估计，到随机前沿质量边界距离被定义为同一产品类别内一个品种的价格与最大价格之间的距离。结果显示，系数符号发现，其与相对应表1中的基本一致，仅是显著性和系数大小稍有差别，这说明了控制变量选择正确，更表明了上文实证结论的稳健。第2列使用另一种方法估计产品质量。余淼杰和张睿（2017）充分考虑需求和供给两个层面的信息，构造企业-HS6位码产品层面的出口产品质量模型。本文借鉴该方法重新估计产品质量，具体数据来源与前文一致。第2列所显示的结果的系数大小与基本估计值与表1相似，强烈支持前面的发现。第3列使用进口渗透程度而不是关税水平作为衡量企业在中国面临贸易竞争水平的指标。方法采用陈明和魏作磊（2018）的开放渗透率来进行，数据来源也与该文一致。第3列报告了对各种求对数的质量变化到边境距离、国家-工业进口渗透及其与到边境距离之间相互作用的回归结果，与预期一致，进口渗透系数为负，而相互作用项的系数为正，两者都非常显著。同时，与使用其他竞争指标相比，研究结果具有较强的稳健性。

注：常数项的估计结果没有报告，***、**和*分别表示1%、5%和10%水平的统计显著性，括号里的表示标准误差.

4  结论和启示

农产品质量和安全问题已成为国内外食品市场最关注的焦点，出口农产品的质量不仅决定着贸易的方向，而且是促进经济增长和产业发展的关键因素。本文使用到前沿框架的距离，使用K方法推断产品质量，实证考察了近几十年来中国贸易自由化对出口农产品质量提升的影响程度。强有力的证据表明，贸易竞争水平的提高只会导致接近世界质量前沿的产品更快地进行质量升级。当样本被分为OECD和非OECD国家时，这些结果也成立，且在不同随机前沿质量边界距离、不同农产品质量度量和不同贸易竞争的方法下保持穩健。

以上实证结果支持这样一种观点，即在评估贸易自由化政策的后续效果时，应考虑到与世界质量前沿的初始距离是一个重要因素。这些实证结果还表明，旨在吸引外国直接投资流入的政策是一项可行的战略，特别是对希望提高质量以增加其在国际市场上存在的发展中国家来说。最后，与质量前沿的距离无关，标准扩散对食品出口质量提升的总体积极影响尤其值得关注。从本文的研究结果可以明显看出，以促进国内竞争为目的的政策可以促进出口产品的质量提升。由于这种产品质量的提高，各国可以出口更多的产品，并看到它们的福利也得到改善。